Теория и практика планирования расследования

 

Примечание: в  графах указывается место нахождения конкретного обвиняемого в определенное время.

«Шахматка»  может использоваться для контроля за истребованием необходимых документов. Например, если по уголовному делу привлекается к ответственности несколько обвиняемых, то за истребованием материалов, характеризующих их личность, трудно уследить. Для облегчения контроля в схеме-«шахматке» можно по горизонтали указать фамилии обвиняемых, в вертикальных графах - перечень необходимых документов, характеризующих личность, на пересечении - делать отметку об их поступлении.

 

г) таблица для  контроля за истребованием необходимых

документов  для характеристики личности обвиняемых

Фамилии обвиняемых	Наименование документов
	Копия паспорта	Характеристики		Справки
		С места жительства	С места  работы	О судимости	Из наркодиспансера
А	+	+	+	+
Б		+			+

 

Часто при  расследовании  групповых преступлений проводится большое количество экспертиз и  бывает сложно проконтролировать, чтобы все обвиняемые были ознакомлены и с постановлениями о их назначении, и с заключениями. Помочь в этом также может схема-«шахматка»

д) таблица для  контроля за ознакомлением обвиняемых

с материалами  экспертиз

Фамилии	Сведения об ознакомлении
	Суд.-мед.		Дактилоск.		Товаров.		Трасолог.
	Пост. о назн.	Заключение	Пост. о назн.	Заключение	Пост. о назн.	Заключение	Пост. о назн.	Заключение
А
Б
В

Примечание: в  таблице дается условное обозначение  или указывается дата ознакомления.

 

При групповом  методе расследования «шахматка» может  использоваться для отражения распределения  работы между членами группы следователей и контроля за работой.

Алфавитный учет («алфавитки») - используются при расследовании по делам, когда допрашивается значительное количество лиц.

При этом фамилии  всех допрошенных располагаются  в алфавитном порядке. Ведется такой  учет чаще всего в тетрадях, записных книжках, блокнотах, в которых каждый лист соответствует определенной букве  алфавита. На этот лист заносятся данные допрошенного лица, фамилия которого начинается с соответствующей буквы. Учет может вестись и картотечным способом. В этом случае карточка заводится на каждого допрошенного и располагается в картотеке в алфавитном порядке.

Алфавитные учеты ведутся  по следующей форме:

 

Лист блокнота (записной книжки, тетради):

Ф.И.О., адрес, №№ телефонов	Л.д.
Алексеев Петр Ильич            кв. Гагарина, 5/6 св., эп. 5                                   тел.	т.1 л.д.6 т.2 л.д. 39
Антонов Иван Савельевич      кв. Гаевого, 20/6 обв., эп.2	т.1 л.д. 45 т.1 л.д. 201

 

Записи могут  сопровождаться условными отметками, обозначающими, например, процессуальное положение допрошенных: с - свидетель, п - потерпевший, о - обвиняемый и т.д., указываться номера эпизодов, по которым  давались показания.

Такой учет позволяет  избежать ненужных повторных допросов, быстро отыскать в деле ранее данные лицом показания, уточнить его адрес, если все же возникла необходимость  повторного вызова и т.д.

Иногда эти  учеты ведутся уже в конце  расследования и используются для составления обвинительного заключения. Но с большей эффективностью их можно использовать и в процессе всего досудебного следствия.

По усмотрению следователя сведения, вносимые в  алфавитный учет, могут расширяться  за счет фиксации в краткой форме показаний этих лиц, это, конечно, усложнит ведение учета, но, с другой стороны, даст возможность проследить динамику изменения показаний неоднократно допрошенного в процессе расследования, проанализировать их, выявить противоречия в них, сопоставить с показаниями других допрошенных лиц, облегчит составление обвинительного заключения.

 

Ф.И.О., адрес, №  тел.	Содержание показаний	Лист дела

Примечание: карточка заполняется на одного допрошенного и располагается в алфавитном порядке.

 

Следственными подразделениями, следователями довольно широко используются и различные таблицы, в которые вносятся сведения об обстоятельствах совершенного преступления. Речь может идти, в частности, о таблицах:

• расшифровки условных обозначений, используемых при планировании;
• разъяснение способа определения суммы материального ущерба, причиненного преступлением. (В такой таблице могут отражаться сведения о наименовании предмета посягательства, его стоимости - со слов потерпевшего, по заключению товароведческой экспертизы - на момент приобретения его с учетом процента износа, на момент проведения экспертизы);
• сравнительного анализа показания одного лица под одному и тому же обстоятельству (или нескольких лиц по одному факту) и т.д.

Графические схемы. Составляются они по сложным, многоэпизодным делам, связанным с деятельностью организованных преступных групп, когда приходится выяснять способы совершенных ими преступлений, устанавливать сложные, взаимопереплетающиеся связи между отдельными участниками преступления, вникать в суть учета и отчетности, в особенности документооборота на соответствующем предприятии.

В схемах могут  быть отражены следующие сведения:

• кто из участников и каким образом связан между собой;
• кто из обвиняемых принимал участие в конкретном эпизоде преступления и какими доказательствами подтверждается виновность каждого из них;
• каково движение материальных ценностей в процессе производственной деятельности предприятия или его подразделения;
• каковы особенности документооборота в том или ином учреждении, предприятии или нескольких предприятиях, интересующих следствие;
• каковы каналы сбыта похищенного;
• где находился обвиняемый в интересующее следователя время и т.д.

Приведенный перечень не является исчерпывающим. Формы, виды и содержание вспомогательной документации могут быть иными.

Планировать работу нужно по любому уголовному делу - и  простому, и сложному. Какую форму, вид плана избрать, насколько  детализировать планируемые мероприятия, составлять ли вспомогательную документацию, решает следователь, исходы из конкретных обстоятельств дела, личного опыта, навыков в планировании и расследовании преступлений.

Если у следователя  находится несложное одноэпизодное  дело, упрощается и планирование, не требуется, в частности, составление  нескольких видов планов, отпадает необходимость в ведении вспомогательных средств планирования и т.д. В подобных случаях следователи составляют план-конспект, в котором отражают и установленные обстоятельства и то, что необходимо выполнить по делу.

На практике при расследовании по несложным уголовным делам обычно обходятся без составления подробного плана, ограничиваясь письменными заметками в произвольной форме. Это может быть перечень следственных действий, которые предполагается выполнить, время их проведения, список свидетелей, подлежащих допросу, перечень намечаемых экспертиз и т.д.

Хотя указанные  документы и не оформляются в  виде развернутого плана, все же они  имеют программный характер для  следователя и в известной  степени выполняют функции планирования. И все же заменить полностью план расследования они не могут. Отсутствие же плана может повлечь некачественное, неполное расследование, нарушение процессуальных сроков. Вывод из этого может быть только один: планирование расследования - мера обязательная.

Сводное календарное  планирование. В условиях нынешнего состояния достаточно сложной криминогенной обстановки, в производстве у следователей находится постоянно значительное количество дел. Расследование каждого из них не должно идти в ущерб друг другу. Поэтому следователь должен уметь планировать не только расследование по одному уголовному делу, но и весь комплекс своей работы.

Эффективным средством  обеспечения рационального совмещения всех видов работ является сводное  календарное планирование. Суть его  в том, что вся ежедневная работа, независимо от ее характера, сводится в один план-график. Составляется он на основе планов расследования по конкретным делам и с учетом иных видов работы следователя (проверка материалов, исполнение отдельных поручений, техническая работа по оформлению уголовного дела и пр.). При этом имеет место не механическое объединение работ, а их координация, согласованность во времени, последовательность и динамичность их проведения.

Составляя календарный  план, следователь должен определить, какие дела требуют немедленного организационного обеспечения, по каким такой спешности нет, в первую очередь спланировать работу по делам о тяжких преступлениях, имеющих реальную перспективу раскрытия, а также по делам, по которым уже продлены процессуальные сроки, наконец, по делам многоэпизодным. Но при этом не должны оставаться без движения и все остальные уголовные дела.

Желательно  работу планировать таким образом, чтобы в течение рабочего дня (или нескольких дней подряд) выполнялись  мероприятия преимущественно по одному уголовному делу, чередовалось производство более сложных и менее трудоемких действий. Для проведения сложных, требующих большого умственного напряжения мероприятий, лучше отводить утренние часы. На более ранние часы следует намечать также проведение следственных действий, требующих больших затрат времени.

Рекомендуется планировать проведение серии однородных мероприятий по нескольким уголовным  делам (назначение однородных экспертиз, получение справок, выемки историй болезней в одном медицинском учреждении, допросы обвиняемых, содержащихся в СИЗО, свидетелей, работающих в одном предприятии и т.д.).

Необходимо  определить оптимальное время для  выполнения мероприятий, например, в  конце рабочего дня, указать время  начала каждого из них.

Не следует  планировать на одно время выполнение нескольких мероприятий а расчете на то, что какая-либо из них может не состояться (не явится свидетель, конвой не доставит арестованного и пр.). В этом случае, чтобы уложиться во время, следователь вынужден будет в спешке выполнять все эти мероприятия, что скажется негативно на их качестве, либо переносить их на другое время, и, соответственно, изменять, корректировать и календарный план, и планы расследования по другим делам. Такая ситуация может отразиться на расследовании по делам в целом: нарушит ритмичность в работе. Нужно планировать те мероприятия, которые могут быть реально выполнены. Не рекомендуется переключать внимание на другую работу, не завершив выполнение предыдущей.

Не следует  забывать о сроках следствия и  содержания обвиняемого под стражей, и планировать окончание расследования не в день истечения процессуальных сроков, а на несколько дней раньше, учесть время на составление обвинительного заключения, оформление дела, учетных документов, в также на оформление постановлений о продлении сроков следствия и содержания обвиняемых под стражей. Надо помнить и учитывать иные сроки, регламентирующие проведение определенных работ, установленных ведомственными предписаниями (например, сроки сдачи в ФИНО ценностей и пр.).

Составляются  календарные планы обычно на неделю, на декаду вперед и таким образом, чтобы первые дни были заполнены  наиболее плотно, а в последующих  имелся резерв времени. Например, первый день должен быть заполнен почти полностью с небольшим резервом времени для выполнения незапланированной, внезапно появившейся работы, второй - на 80%, третий и четвертый - на 50-60%, пятый и шестой - на 40-20%. Такая соразмерность времени должна сохраняться на протяжении всего планируемого расследования. Незанятые часы используются для проведения следственных действий и других работ, необходимость в которых возникла в процессе расследования, переноса невыполненных мероприятий, планирование работы по вновь принятым к производству делам. Отдельные работы (например, проведение экспертиз) могут быть отнесены и на разумно отдаленное время.