Теория и практика планирования расследования

По  способу фиксации планирование бывает мысленным (устным), письменным и графическим. Устная форма планирования самостоятельного значения не имеет, предшествует письменной и существует как промежуточная (до составления письменного плана расследования). Основной формой планирования является письменная.

Иногда при  расследовании используется графическая  форма планирования (т.н. сетевое  планирование), которая позволяет  весь процесс расследования (от возбуждения уголовного дела до составления обвинительного заключения) представить в виде графика, получившего название сетевого. Суть такого планирования заключается в следующем. Весь процесс предстоящей работы разбивается на ряд отдельных событий. Событие – это факт совершения какой-либо работы, проведения определенного действия. События изображаются в виде различных геометрических фигур (кругов, треугольников, квадратов и т.д.) или обозначаются цифрами. События на графике располагаются в той последовательности, в какой они будут происходить в действительности. Каждому из них определяется календарный срок. Для того, чтобы перейти от одного события к другому, нужно проделать определенную работу, что на графике изображается в виде стрелок. Стрелки соединяют события, показывают их последовательность и взаимосвязь. Конечный результат при сетевом планировании не может быть достигнут, пока не завершатся все намеченные работы.

График позволяет  наглядно видеть взаимосвязь отдельных  работ, фиксировать внимание на тех  участках, где нужен либо строгий  контроль, либо дополнительные силы и средства, дает представление о целях, характере, количестве планируемых действий.

Подобная форма  плана наглядна, но техника его  составления сложна, требует длительного  времени, специальных навыков, что  и ограничивает применение сетевого планирования. К его негативным моментам относится следующее:

• построение сетевого графика требует знания конечного результата деятельности, способов решения промежуточных задач. Расследование преступления начинается «с нуля», когда известен только результат криминального действия, конечный же результат расследования неизвестен. Путь к его достижению может осложниться самыми неожиданными обстоятельствами, способными изменить ход расследования в самом непредвиденном направлении;
• весьма сложно смоделировать содержание и последовательность следственных действий, время, которое потребуется на их выполнение, результат, который будет получен в ходе его проведения. Без этого сетевое планирование неэффективно.

Сетевое планирование в расследовании может найти  применение в случаях, когда выяснены все существенные обстоятельства, известен конечный результат расследования, и работа следователя заключается в оформлении уголовного дела, в процессуальной обработке доказательств.

Важным направлением в планировании расследования в настоящее время является использование ЭВМ. Следователь, зная криминалистическую характеристику отдельных видов преступлений, анализируя следственную ситуацию по конкретному уголовному делу, может переработать большой объем информации с целью успешной организации расследования. Сделать это качественно и быстро бывает нелегко. Для этого сегодня существуют специально разработанные компьютерные программы по различным направлениям деятельности ОВД, одной из них является система «Автоматизированное рабочее место следователя», с помощью которой при расследовании конкретного преступления в компьютер вводятся сведения о составе и способе преступления, предмете преступного посягательства, потерпевшем и др. После обработки на экран выдаются рекомендации, которые могут быть использованы в планировании расследования.

 

 

Техника планирования расследования

 

Под техникой планирования (техникой составления плана) понимается составление рабочих записей, планов, графиков, схем, условных обозначений и пр., с помощью которых планирование, как мыслительный процесс, становится рабочей программой расследования (см. Схема 5).

Все составляемые документы называются документами  планирования. Основным документом планирования является план расследования по конкретному  уголовному делу. На его основе составляются все другие виды планов.

План расследования  составляется в письменной форме  следователем, в производстве которого находится уголовное дело. Ни утверждений, ни согласований (за исключением согласованного плана расследования) с кем бы то ни было он не требует.

Единой формы  плана, как и общеобязательных правил его составления, не существует. В  практике используются различные формы  плана. Но в любом случае план, являясь  концентрированным выражением мысленного процесса планирования, выполняет определенные функции, должен соответствовать его принципам и условиям. Целесообразно, чтобы основные элементы плана расследования включали основные элементы планирования.

Составление плана  расследования начинается с изучения исходных данных. Ими могут быть как материалы доследственной проверки, так и материалы досудебного следствия по делу.

Изучая исходные данные, следователю рекомендуется  вести конспект материалов уголовного дела.

Конспект  материалов уголовного дела позволяет в краткой форме зафиксировать все существенные обстоятельства преступления, что важно для планирования расследования. Объем информации по уголовному делу постоянно увеличивается и следователю становится все труднее удержать в памяти отдельные детали преступления.

Форма конспекта достаточно проста:

 

№ п/п	Наименование  изучаемого документа	Краткое содержание документа	Лист дела	Примечание
				Заметки следователя: - предположения,  догадки об определенных обстоятельствах; - заметки об  обстоятельствах, которые нужно  выяснить, следственных действиях, которые следует выполнить и пр.

 

Уже в ходе изучения и осмысления имеющихся материалов целесообразно делать наброски плана. Для этого в конспекте может  быть отведена графа, в которой следователь отмечает, какие обстоятельства следует выяснить, какие следственные действия выполнить для этого.

Конспект –  важный документ планирования, который:

• дает возможность составить представление о состоянии расследования, объеме имеющихся доказательств на любом этапе;
• облегчает поиск нужных документов в материалах дела;
• помогает в подготовке к проведению отдельных следственных действий;
• способствует проведению качественного расследования и при отсутствии основных материалов дела (например, если они находятся на изучении у прокурора, у эксперта);
• используется при составлении различных справок, запросов, процессуальных документов. Особенно велика его роль на заключительной стадии расследования – при составлении обвинительного заключения.

Конспект –  подготовительный документ. После его  составления следователь приступает к разработке плана расследования.

Конспект по окончании  расследования целесообразно сохранить  в наблюдательном производстве, т.к. содержащаяся в нем информация может  понадобиться для служебных надобностей.

Структура плана  расследования по уголовному делу представлена ниже и состоит из трех разделов.

 

План расследования  по уголовному делу

Раздел І

 

№ уголовного дела_________ Дата его возбуждения __________________ Ст. УК Украины, по которой возбуждено дело ________________________

Краткая фабула __________________________________________________

________________________________(место,  время, характер преступления, фамилия  потерпевшего и пр.)

Фамилия, имя, отчество подозреваемого (обвиняемого) _________________

Дата задержания по подозрению в преступлении _______________________

Дата избрания меры пресечения и ее вид _____________________________

Дата предъявления обвинения  и статья УК ____________________________

 

Раздел II.

Следственные  версии:    1._____________________________________________

2. ___________________________________________

3. ____________________________________________

 

Раздел III.

№ п/п	Обстоятельства, подлежащие выяснению	Следственные  действия и ОРМ	Сроки исполнения (место)	Примечания

 

В первом разделе сосредоточены исходные данные и сведения о движении уголовного дела. Здесь могут содержаться и сведения о приостановлении расследования, соединении уголовного дела с другими делами, расследуемыми в одном производстве и т.д.

Сведения, включаемые в этот раздел, должны помочь следователю быстро сориентироваться в обстоятельствах расследуемого преступления, проследить за сроками следствия, содержания обвиняемого под стражей.

Во втором разделе  перечисляются все версии, выдвигаемые  следователем при расследовании по уголовному делу.

Версия –  логическая основа планирования и построения плана расследования. Она определяет основные задачи расследования, вид  плана, предшествует его составлению, направляет поисково-познавательную деятельность следователя.

Важным условием обоснованности и правильности плана является выдвижение всех версий, реально возможных при данной ситуации. Несоблюдение этого условия, увлечение одной версией, хотя бы и наиболее правдоподобной, на практике приводит к тому, что преступление остается нераскрытым, к уголовной ответственности могут быть привлечены невиновные лица.

Особая значимость версий для разработки плана расследования  обусловливает выделение их в  отдельный раздел плана.

Третий раздел – это собственно программа расследования. Реквизиты этой части плана располагаются по графам, включающим:

• порядковый номер записи;
• обстоятельства, подлежащие выяснению;
• следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия;
• срок исполнения;
• примечания.

В графе «Обстоятельства, подлежащие выяснению» перечисляются те обстоятельства (следствия из версий), которые необходимо проверить для подтверждения или опровержения выдвинутых версий, а также другие, нуждающиеся в проверке вопросы (связанные с изучением личности обвиняемого, выяснением размера материального ущерба и мерами по его возмещению, установлением причин и условий, способствовавших совершению преступления).

В графе «Следственные  действия и оперативно-розыскные  мероприятия» указываются:

• следственные действия и ОРМ, которые необходимо провести для проверки всех обстоятельств, подлежащих выяснению (как вытекающих из версий, так и иных);
• процессуальные, организационные, вспомогательные действия и мероприятия (вынесение постановлений, составление запросов, отдельных поручений и пр.), т.е. вся работа следователя по расследованию дела.

Для эффективного расследования по делу, обеспечения  высоких его темпов, нужно не только определить объем работы, но и последовательность выполнения каждого намеченного  мероприятия, действия с учетом факторов, от которых зависит первоочередность и неотложность. При этом все следственные действия и мероприятия должны быть конкретны, необходимы и реально выполнимы.

Планируемые мероприятия  целесообразно располагать в  хронологическом порядке, т.е. в той  последовательности, как они будут выполняться в действительности. Иногда следователи группируют следственные действия по их видам (например, указывают в плане все допросы, потом все обыски, выемки, которые нужно выполнить). Практика, однако, такой вариант плана не считает удобным для работы.

В графе «Срок  исполнения» указывается дата и  время начала каждой запланированной  работы. Срок этот определяется исходя из очередности проведения намеченного, времени, необходимого для выполнения, процессуального оформления предыдущей работы. Сроки должны быть реальны, учитывать время, необходимое для прибытия к месту производства того или иного следственного действия, его подготовки, инструктажа участников и т.д.

В «Примечаниях»  делаются отметки различного характера, например:

• о выполнении или перенесении запланированного на другое время;
• причине неявки свидетеля для допроса (если она известна);
• результатах, полученных при выполнении следственного действия;
• возникших в ходе его проведения новых обстоятельств, нуждающихся в проверке;
• следственных действиях, которые необходимо выполнить в связи с полученной при проведении запланированного мероприятия информацией и пр.

В дальнейшем они  используются при составлении плана  расследования.

По усмотрению следователя реквизиты плана  могут быть сформулированы, сгруппированы и расположены в ином виде – с включением в него других сведений, иных разделов, пунктов. Так, в разделе «Следственные версии» могут быть обозначены обстоятельства, выяснение которых важно для расследования всего дела. Если какие-то мероприятия проводятся не в месте предварительного следствия, другим лицом, в 3-й раздел плана вводятся дополнительные графы «Место проведения следственных действий», «Исполнители». В качестве самостоятельных в плане могут выделяться подразделы: «Выяснение обстоятельств, способствовавших совершению преступления», «Установление размера материального ущерба», «Изучение личности обвиняемого».