Теория и практика планирования расследования

На дни дежурств следователя в составе СОГ  и последующие за ними дни отдыха, время участия в оперативных  совещаниях в ГО, РО, присутствие в которых обязательно, работа не планируется. Если в день дежурства нет выездов на место происшествия или не состоялось совещание, следователь может использовать это время на изучение материалов вновь поступивших дел, на планирование работы по ним и пр. Не следует планировать работу на часы отдыха в течение рабочего дня.

Календарный план ведется ежедневно и параллельно  с планами расследования по конкретным уголовным делам. Корректировать его  целесообразно в конце рабочего дня когда видно, что из намеченного  выполнено, что нет, в выполнении каких мероприятий надобность отпала. Неисполненное переносится на другое время, то, что выполнено, из плана вычеркивается и вносятся мероприятия, необходимость в которых возникла в течение дня.

Параллельное  составление планов по конкретным делам  и сводного календарного плана работы позволяет скорректировать, увязать ее воедино по всем делам, находящимся в производстве и на этой основе сделать их более эффективными.

Формы сводных  календарных планов работы. Для сводного календарного планирования могут использоваться различные формы. Одна из них - календарные планы-графики, размещенные на развернутых листах бумаги или в тетрадях. Для этого лист расчерчивается по горизонтали и вертикали. В горизонтальных строках перечисляются уголовные дела (их номера, даты, лица обвиняемых). По вертикали обозначаются дни недели и числа месяца. На пересечении вертикальных и горизонтальных граф отмечаются конкретные мероприятия, подлежащие выполнению, с указанием времени их начала.

Календарный план работы следователя по делам,

находящимся в производстве

№ п/п	№ уг.дела, дата возбужд., фабула	Планируемая работа
		Понедельник дата		Вторник дата		Среда Дата		Четверг дата		Пятница Дата
		Сл. и иные действия	Вре-мя	Сл. и иные действия	Вре-мя	Сл. и иные действия	Вре-мя	Сл. и иные действия	Вре-мя	Сл. и иные действия	Вре-мя

Приведенная форма сводного календарного плана позволяет наглядно представить, какая работа выполняется в течение  дня по каждому из находящихся  в производстве уголовных дел, материалов, проследить движение дела, избежать волокиты. Она может использоваться для ведения учета дел, находящихся в производстве, и составления ежемесячных отчетов. Правда, она не дает наглядного представления о распределении работы по часам дня.

Реквизиты этого  плана-графика можно расположить иначе. По вертикали указать дни недели и числа месяца, а по горизонтали заранее расписать последовательно часы суток. На пересечении этих граф указывается, какая работа проводится в конкретно указанное время, номер уголовного дела, по которому эта работа планируется. Такая схема позволяет представить, как распределена работа в течение дня по часам, какие часы остались незанятыми и при необходимости занять и их плановыми мероприятиями.

 

№ п/п

Понедельник Дата

Вторник дата

Среда Дата

Четверг дата

Вре-мя

С/д

№ у/д

Вре-мя

С/д

№  у/д

Вре-мя

С/д

№ у/д

Вре-мя

С/д,

№ у/д

 

Предстоящая работа может планироваться и с использованием других форм, например, записных книжек, блокнотов, тетрадей, в которых каждая страница отводится определенному дню недели. На этих страницах указывается какая работа, по какому уголовному дела (материалу, отдельному поручению) будет выполняться и в какое время. Для удобства пользования страницы могут быть расчерчены заранее в выбранном следователем порядке. В частности, можно заранее расписать определенные виды работы по часам дня, определив ее последовательность с указанием номера уголовного дела, по которому она планируется.

 

Форма плана работы при ведении его  в блокноте,

на  листах календаря

 

№№ п/п	№ угол. Дела	Часы	отметка о выполнении

 

Плановые мероприятия  можно зафиксировать в перекидных календарях. Для сводного календарного планирования на практике используются специальные настенные или настольные контрольные кассеты, состоящие  из 31 отделения, каждое из которых соответствует определенному числу месяца. Любое запланированное по отдельным уголовным делам мероприятие заносится на карточку с указанием номера уголовного дела и часов выполнения работы. Карточка помещается в отделение кассеты с соответствующей датой. По мере выполнения запланированного карточки изымаются и уничтожаются. Карточка, на которой записана работа, не выполненная в установленное время, перекладываются в другое отделение.

 

Форма карточки при календарном планировании с помощью

настенных или настольных кассет

 

№ уголовного дела___________                    Дата и время,

Дата возбуждения, ст. обвинения__________               на которое запланирована

Ф.И.О. обвиняемого_____________________               работа ________________

Что нужно сделать ________________________________________________________

             _________________________________________________

Отметка о выполнении или перенесении  запланированного на другое время________ ________________________________________________________________________ 

 

В интересах  планирования могут использоваться компьютеры. Изготовленные при этом планы и вспомогательные документы  имеют цивилизованный, современный вид и форму.

 

Ситуационные  особенности планирования расследования

 

В расследовании  преступлений условно выделяются этапы (периоды), в рамках которых осуществляется переход от одного уровня состояния  расследования к другому, более  высокому содержательному. Традиционно  выделяют первоначальный, последующий  и заключительный этапы расследования, различающиеся по кругу стоящих перед ними задач. Специфика каждого из этих этапов определяет и специфику планирования. Занимаясь планированием, следователь должен учитывать и особенности следственных ситуаций, складывающихся на определенных этапах расследования.

Первоначальный  этап расследования. На первоначальном этапе нередко возникает ситуация, когда работа осуществляется по «горячим следам»  и начинается вскоре после совершения преступления, в условиях информационной неопределенности.

Работу следователя  при такой ситуации можно разделить  на 2 этапа: организация расследования  и планирование на месте происшествия и после выполнения неотложных следственных действий.

Задача первого  этапа - собрать ориентирующую информацию о преступлении, обнаружить, сохранить, зафиксировать источники доказательственной информации, задержать преступника. В этих условиях временни у следователя для составления письменного плана расследования нет. Работа здесь планируется устно и заключается в мысленном анализе результатов осмотра места происшествия, сообщений очевидцев и иных лиц, в принятии решений об объеме, границах, методах осмотра и выполнения других следственных действия и т.д.

Ограниченность  информации на этом этапе расследования  вынуждает на собственный опыт, на рекомендации криминалистики по выдвижению версий, планированию и определению направления расследования.

В изложенной ситуации обычно оперативные работники организуют преследование подозреваемого по «горячим следам», а следователь в это время осматривает место происшествия, допрашивают очевидцев, других свидетелей, потерпевшего, лиц, первыми обнаруживших преступление, назначает экспертизы.

После проведения неотложных следственных действий на месте происшествия обычно уже собрано  достаточно информации, обнаружены и закреплены источники ее получения, иногда задержан подозреваемый, т.е. появляются данные для составления расширенного плана расследования. Второй этап расследования предлагает анализ и оценку следователем собранной информации, определению недостающих сведений, поиску путей и способов их получения. Далее следователь уточняет, детализирует выдвинутые на МП версии или формулирует новые и составляет подробный план расследования.

Если преступление остается нераскрытым, составляется согласованный план следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, направленных на установление и розыск скрывшегося преступника, похищенного имущества. Планирование в таких случаях осуществляется по версиям.

Если уголовное  дело возбуждено на основании материалов задержания с поличным, в плане должны быть предусмотрены мероприятия по изучению его личности (демографические данные, состояние здоровья, наличие судимости и пр.), по проверке причастности его к совершенному преступлению, наконец, по обеспечению сохранности, фиксации и изъятию доказательств.

В указанной  ситуации в качестве неотложных и  первоначальных оказываются следующие  следственные действия: личный обыск, освидетельствование, осмотр одежды и  обнаруженных при задержанном предметов. Если же задержанного не обыскать, он может избавиться от имеющихся при нем предметов-улик, уничтожить их или применить оружие.  Немедленный же допрос после задержания рассчитан на то, что задержанный не сможет сразу сориентироваться, придумать ложные объяснения своего присутствия на месте происшествия и расскажет правду.

Далее следует  планировать осмотр места происшествия, допросы задержанных, обыски, выемки и др.

Нередки ситуации, когда дело возбуждается по оперативным  материалам и после его возбуждения требуется немедленное, форсированное выполнение следственных действий и оперативно-розыскных мероприятия в комплексе. В подобных случаях расследование должно планироваться еще на стадии возбуждения уголовного дела. План расследования при такой ситуации фактически реализует оперативную информацию, должен составляться совместно следователем и оперативным работником, и включать в себя перечень неотложных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий с указанием цели, сроков последовательности их проведения и исполнителей.

В тех случаях, когда уголовное дело поступает  из органа дознания или от другого  следователя, необходимо изучить его  и составить собственный план расследования, а затем сопоставить  с планом предшественников.

Если дело поступает  из другого органа, следует проверить обоснованности его направления, достаточность основания для соединения с делом, находящимся в производстве, полноту расследования, правильности оформления процессуальных документов, наличие вещественных доказательств.

Последующий этап расследования.

Общая задача этого этапа - развернутое доказывание. Но действия следователя должны быть направлены не только на собирание информации, но и на тщательную ее оценку и систематизацию. Планирование здесь определяется многими факторами:

• насколько полны и достоверны сведения, полученные на первоначальном этапе;
• каковы возможности получения новой информации;
• задержан обвиняемый или нет, какую позицию он занял, какие ходатайства заявляет и т.д.

Заключительный  этап расследования.

На этом этапе решаются оставшиеся невыполненными отдельные  детали досудебного следствия, осуществляются действия по его завершению, составляется обвинительное заключение. Что же касается планирования, то оно заключается в составлении хронологического перечня действий, подлежащих выполнению до направления дела прокурору для утверждения обвинительного заключения: проверка материалов дела (анализ собранных материалов с учетом требований достаточности, всесторонности, полноты, объективности проведенного расследования и пр.), определение порядка ознакомления обвиняемых, потерпевших, их представителей, защитников в материалами дела, определение места, времени ознакомления.