Теория и практика планирования расследования

    Формирование томов уголовного дела - это деятельность следователя, которая заключается в систематизации всех поступивших и составленных в процессе расследования (в т.ч. при доследственной проверке)  процессуальных и иных документов, и их оформлении. Оформление состоит в выполнении  комплекса работ по приданию делу  определенного  внешнего вида: сшивании  документов в одну книгу, нумерации листов, составлении внутренней описи, оформлении обложки. Одна  такая папка (книга) называется томом уголовного дела,  а каждый  лист документов включенный  в него, - листом уголовного дела (см. Схема 13).

    При формировании  томов уголовного дела должны  соблюдаться следующие правила:

    - как уже  отмечалось, первым листом дела  всегда является постановление  о  его возбуждении, остальные  документы подшиваются после него в систематизированном виде, вначале - материалы доследственной проверки, после  них - следственные материалы. В конце  тома (в последнем  томе, если их несколько) располагаются документы, составленные при окончании расследования и обвинительное заключение (постановление о прекращении, о направлении в суд для принятия мер медицинского характера).

    Листы дела  должны быть пронумерованы. Нумерация  заключается в последовательном  проставлении на каждом листе  цифры, обозначающей его порядковый  номер в деле. Буквенные обозначения при нумерации не допускаются. Нумеруются листы (а не страницы). Обычно номер ставится в правом верхнем углу листа или сверху посредине. Нумеровать листы лучше карандашом,  и при необходимости изменить нумерацию,  ранее проставленную цифру стереть (не зачеркивать) и вместо нее указать новую.

    Обязательная  принадлежность каждого тома  уголовного дела - внутренняя опись  документов.  Опись включает: порядковый  номер записи, наименование (краткое  содержание)  документа, номер  листа в деле, где этот документ расположен  (обычно проставляются первая и  последняя цифры в нумерации  листов документа). Опись подписывается следователем, составившим  ее, размещается перед постановлением  о возбуждении уголовного дела. В содержание тома уголовного дела она не включается и не нумеруется.

    Если документ  или  вещественное доказательство  приобщается к  уголовному  делу, подшиваются в дело в  конверте, то листом дела считается  этот конверт, на  нем ставится  порядковый номер,  обозначенный  одной цифрой, вне зависимости от того, на скольких листах составлен сам документ, помещенный в конверт. Конверт опечатывается, подписывается  следователем. В описи указывается наименование  документа, находящегося в конверте, и порядковый номер листа дела.

    При направлении  уголовного дела  в суд перед   описью располагается бланк справки  о результатах судебного его  рассмотрения. В ней следователь  указывает фамилию, имя, отчество, дату и место рождения обвиняемого, остальные реквизиты заполняются судом после постановления приговора. Если обвиняемых в  отношении  которых дело направляется  в  суд, несколько, то такие справки подшиваются в деле по  количеству обвиняемых. Справки, как и опись, не входят в содержание тома, не нумеруются, в опись не включаются.

    Все документы,  составляющие том (в т.ч. опись  и справки), помещаются  в картонную  обложку  и подшиваются или  переплетаются. На обложке указывается: наименование органа расследования, номер уголовного дела, фамилия, имя, отчество, статьи  обвинения в отношении каждого обвиняемого,  даты возбуждения и окончания расследования по делу,  количество листов  в  томе, номер тома.  Последовательность номеров  определяется хронологией помещенных в нем документов.

 

Оформление  обложки уголовного дела

__________________________________________________

(наименование  органа расследования)

том № ________

Уголовное дело № ____

 

                по обвинению ____________________________________________________                                                                                           (Ф.И.О. обвиняемого)

                ____________________________________________ по ст._____ УК  Украины

      

                              

                Начато ________________

                Окончено ______________

 

                            Количество листов в деле _________________ 

 

    В  один  том  обычно подшивается 250-300 листов, т.к. с делом с большим  количеством листов сложнее работать.

    Если листов  дела оказывается  значительно   больше,  то формируются второй и последующие тома уголовного дела. При  их формировании соблюдается избранная следователем систематизация материалов.

    Каждый из  последующих (кроме первого) томов   уголовного дела может начинаться  с любого документа (а не  с постановления о возбуждении уголовного дела). Нельзя произвольно разъединять листы документов и  вшивать их частями в  разные тома  (например, начало протокола допроса  в конце тома, его продолжение  - в начале следующего).

    Отличие первого  тома от остальных заключается в том, что в нем находятся постановление о возбуждении уголовного дела (лист дела  N 1) и справки о результатах судебного рассмотрения, последнего - в  том, что в конце его размещаются  документы, составленные при окончании расследования и обвинительное заключение.

    Целесообразно,  чтобы последний  том имел  меньше количество листов, чем  остальные, т.к. в него будут  вшиваться документы, составленные  судом.

    Уголовное  дело, помимо основных томов, может   включать и различные приложения.  Это  могут быть  бухгалтерские документы,  изъятые целыми папками,  вещественные  доказательства;  иные  предметы, прилагаемые к процессуальным документам, которые должны следовать за делом, но из-за больших  размеров не могут быть в него вшиты. Эти  приложения во внутренние описи томов не включаются, оформляются отдельно от них, перечисляются в сопроводительном письме, с которым дело направляется прокурору.

    Если уголовное  дело возвращается судом на  дополнительное расследование, то  дальнейшее формирование осуществляется следователем, принявшим дело к  производству.  Материалы,  собранные им при дополнительном расследовании, подшиваются в последний том после судебных материалов и постановления о принятии  дела  к производству. При   необходимости  формируется очередной том дела по изложенным ранее правилам.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Схемы

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Контрольные задания к теме

 

 

1. К какому средству познания относится планирование:

а) метод расследования;

б) метод организации  расследования;

в) тактический прием;

г) тактическая  рекомендация.

 

2. В чем заключается основное содержание планирования:

а) определении  объема работы, основного направления  деятельности;

б) направлении  поручений ОД;

в) осуществлении  контроля за расследованием.

 

3. Назовите цели планирования:

а) определение  целей, основного содержания деятельности;

б) обеспечение  взаимодействия;

в) оценка доказательств.

 

4. Что не относится к функциям планирования:

а) моделирование;

б) организация  управления;

в) упорядочение доказательств;

г) источника  доказательств.

 

5. Назовите условия планирования:

а) наличие исходной информации, ее реальная оценка;

б) реальная оценка наличных сил и средств у следователя;

в) наличие высшего  юридического образования у следователя.

 

6. Что не относится к принципам планирования:

а) динамичность;

б) публичность;

в) индивидуальность;

г) реальность.

 

7. Укажите логическую последовательность этапов (элементов) планирования :

а) изучение материалов дела;

б) определение  обстоятельств, подлежащих доказыванию;

в) выдвижение следственных версий;

г) определение  следственных действий и ОРМ.

 

 

8. Что лежит в основе плана расследования по уголовному делу:

а) следственная версия;

б) объем работы, которую необходимо выполнить;

в) соотношение  необходимых и наличных сил и  средств.

 

9. Планируя расследование, следователь должен определить последовательность:

а) проверки версии;

б) решения задач  расследования;

в) выполнения следственных действий.

 

10. Проведение каких следственных действий должно планироваться в первую очередь:

а) задержка в  проведении которых может повлечь утрату доказательств;

б) направленных на выяснение отягчающих и смягчающих вину обстоятельств;

в) направленных на выяснение  обстоятельств, способствовавших совершению преступления.

 

11. Следственной тактикой выработаны правила проверки следственных версий. Назовите их:

а) все версии должны быть проверены;

б) первой проверяется  наиболее вероятная версия;

в) вначале проверяются  общие версии;

г) все версии проверяются параллельно.

 

12. По уголовному делу о краже из магазина следователь выдвинул версию о том, что ее совершил ранее судимый Зубов. После проведения в течение месяца следственных действий и ОРМ установлено алиби Зубова. Другая информация не собрана. Какое правило нарушено:

а) выдвигаться  и проверяться должны все версии по-разному объясняющие событие преступления;

б) версии должны основываться на фактах;

в) версии должны быть логически правильно построены.

 

В чем особенность  планирования, осуществляемого СОГ: 
а) в выдвижении версий;

б) составлении  планов 2-х видов;

в) оценке полученных результатов.

 

13. Кто составляет согласованный план следственных действий и ОРМ:

а) следователь;

б) следователь  и оперативный работник совместно;

в) начальник  следственного подразделения;

г) прокурор.

 

14. В чем особенность планирования при возбуждении уголовного дела по оперативным данным:

а) обязательно  составление письменного плана;

б) отсутствие времени  для составления письменного  плана;

в) необходимость  обжалования деятельности следователя  и о/р;

г) необходимость  решения задачи не раскрывая источника  информации.

Вопросы для самопроверки

Общие положения планирования

 

1. Что понимается под планированием расследования. Назовите основные определения понятия планирования.
2. Каковы цели и содержание планирования.
3. Назовите основные принципы планирования. В чем их значение для организации расследования.
4. Охарактеризуйте функции планирования.
5. Каковы условия планирования.
6. Назовите и охарактеризуйте основные этапы (элементы) планирования.
7. Какова роль версий в планировании расследования.
8. Какие существуют виды и формы планирования.

 

Техника планирования

 

1.  Что понимается под техникой планирования расследования.
2. Как составляется конспект материалов уголовного дела, его значение для планирования расследования.
3. Какова техника составления плана расследования по конкретному уголовному делу, его основные реквизиты.
4. В чем сущность планирования по версиям и в отношении лиц, совершивших преступление.
5. Какова техника составления плана расследования по эпизодам преступной деятельности.
6. В чем выражается соотношении планирования работы следователем и оперативным работником. Что такое согласованный план следственных действий и ОРМ.
7. В чем специфика планирования работы при расследовании преступления групповым методом. Какие виды планов составляются при этом.
8. Как планируется проведение отдельных следственных действий, их совокупностей.
9. Что такое вспомогательные документы планирования, их роль в планировании расследования.
10. Какая вспомогательная документация используется при планировании.
11. В чем суть и значение сводного календарного планирования.
12. Какие формы составления календарных планов расследования применяются в практике.

 

Ситуационные особенности планирования

 

1.  Каковы особенности планирования первоначального этапа расследования преступлений при возбуждении уголовного дела:

а) по официальным  материалам;

б) по оперативным  данным.

 

2. В чем заключается планирование последующего этапа работы по уголовному делу.