Теория и практика планирования расследования

Если к уголовной  ответственности привлекается несколько  обвиняемых, уголовное дело объемное, то ознакомление с его материалами может занять продолжительное время. Этот процесс нужно организовать так: первыми с делом целесообразно знакомить тех, которые обвиняются в большем числе совершенных преступлений. Последние могут заявить ходатайства. На их рассмотрение, а возможно и на выполнение дополнительных следственных действий потребуется какое-то время.

Планом расследования  должно быть предусмотрено и составление  обвинительного заключения. Практически  составление его можно начинать уже в период ознакомления участников процесса с делом и выставление необходимых учетных документов.

Составляет  и подписывает обвинительное  заключение старший следственной группы. Однако с учетом объема этого документа  отдельные его фрагменты (эпизоды) могут составлять члены группы, но с обязательным контролем со стороны старшего группы. В подобных случаях в плане предусматриваются сроки составления обвинительного заключения с указанием исполнителей.

Нередки и такие  ситуации, когда уголовные дела возвращаются для дополнительного расследования.

Расследование по такого рода делам может сопровождаться двумя крайностями: во-первых, встать на позицию обвинения без критической  оценки обстоятельств дела, что может  привести к осуждению невиновных лиц, во-вторых, пойти по легкому пути признания их невиновными и прекратить уголовное дело в отношении виновных лиц.

Поэтому так  важно, чтобы следователь занял  позицию самостоятельных объективных оценок.

В первую очередь  следователю нужно тщательно  изучить все материалы досудебного  и судебного следствия, обратить внимание на имеющиеся противоречия, повлекшие возвращение дела на дополнительное расследование, особенно показания лиц, изменивших свою позицию в суде. Далее их нужно критически оценить и проверить.

При изучении уголовного дела, возвращенного на доследование, нужно обратить внимание на такие обстоятельства: имеются ли достаточные для проведения дополнительного расследования сроки, была ли изменена мера пресечения обвиняемому в суде, если да, то где он находится, имеется ли перечисление арестованного обвиняемого за ГО, РО, где находятся вещественные доказательства, приобщенные к делу.

По возвращенному  судом к доследованию делу составляется план расследования, иные виды планов и вспомогательные документы. Для  тщательного анализа доказательств можно использовать таблицу, с занесением в нее сведений из дела по следующим графам:

• доказательства, обосновывавшие обвинение в стадии досудебного следствия;
• доказательства, добытые в судебном заседании, их оценка.

Целесообразно также в графе «Примечания» для отметок соображений следователя относительно причин изменения показаний участников процесса, предусмотреть меры для проверки этих обстоятельств и т.д. Эти заметки затем можно использовать при составлении плана расследования.

 

Конспект  материалов уголовного дела, возвращенного

судом на дополнительное расследование

 

Доказательства, обосновавшие обвинение (систематизирован-ные в обвинительном заключении), в стадии досудебного следствия. Листы дела.	Доказательства, добытые в судебном заседании, листы дела	Примечание

Таблица сравнения показаний допрошенного лица

 

Показания, данные при первоначальном расследовании  уголовного дела	Показания в  суде тех же лиц по тем же обстоятельствам	Примечание

 

Систематизация  материалов уголовного дела

 

В самом общем виде систематизация - это деятельность человека по приведению в стройную систему, расположению в  надлежащем порядке и в определенной последовательности разрозненных объектов (например документов), а также результат  этой деятельности, выразившийся в упорядоченную форму.

В следственной работе систематизация осуществляется в двух основных направлениях:

• расположение имеющихся в деле процессуальных и иных документов в определенной последовательности;
• систематизация доказательств путем фиксации сведений о них, имеющихся в уголовном деле, в различных письменных документах (в частности, в документах планирования).

Систематизировать документы в уголовном деле - значит расположить их в порядке, удобном  следователю в работе. Систематизация:

• способствует уяснению системы доказательств;
• помогает быстро находить нужные документы в деле, что так важно при выполнении отдельных следственных действий и осуществлении расследования в целом;
• способствует сохранности документов.

Можно указать  на три способа систематизации: хронологический (предметный и смешанный).

Хронологический порядок размещения документов заключается  в том, что все они подшиваются  в деле в том порядке, как поступали  к следователю или в порядке  выполнения следственных действий. Это основной способ систематизации, но он не всегда оказывается удобным для работы, ибо многие документы, связанные между собой по определенным основаниям, оказываются расположенными в разных частях уголовного дела, что затрудняет их изучение, анализ и оценку.

    Тематический  (предметный) способ  систематизации,  заключается  в том, что документы  группируются по определенным  основаниям (логической связи, относительно  отдельных элементов  состава  преступления, времени исполнения и пр.) и подшиваются компактно вместе.

    Смешанный  метод  систематизации предлагает  расположение документов в хронологическом  порядке, систематизированных по  тематическому способу. Какие документы, каким образом будут группироваться, решает следователь, исходя из обстоятельств  дела, его сложности, объема выполненной работы, собственных навыков  расследования и планирования. При любом способе систематизации первым документом в делах должно  быть постановление о его возбуждении,  после него располагаются материалы доследственной проверки  (заявление, рапорт, объяснения, справки,  протокол осмотра места происшествия и др.), после них - материалы досудебного следствия в систематизированном виде (см. Схема 12).

    Требования  систематизации и рекомендации  по ее осуществлению  сводятся к следующему:

    1. В  группу  объединяются документы, содержащие  сведения об отдельных обстоятельствах  установленных  при расследовании,  например:

    -  сведения  о  личности  обвиняемого (характеристики, копии личных документов, справки,  копии приговоров, документы, характеризующие производственную и служебную  деятельность - должностные инструкции, договоры о материальной ответственности, выписки из приказов  о зачислении на работу, о перемещениях, об увольнении с должности и др.);

    - сведения  подтверждающие размер гражданского иска,  обеспечивающие его возмещение  (заключения товароведческих экспертиз,  справки  о затратах потерпевшего  на  лечение, расписки о получении  сумм в  счет возмещения материального  ущерба, постановления и протоколы  наложения ареста на  имущество,  документы о наличии у обвиняемого имущества, на которое может  быть  наложен арест, о сдаче  следователем ценностей на хранение и др.)

    2. Процессуальные  и иные документы, связанные  между собой решением одной  из задач расследования, например:

    - отражающие  факт розыска скрывшегося обвиняемого  (запросы, справки, постановление  о наложении ареста на почтово-телеграфную  корреспонденцию, протоколы ее  выемки и осмотра, постановление  об объявлении розыска и др.);

    - фиксирующие ход проведения  тактической операции  (задержание  с поличным, проверка алиби и др.).

    3. Документы,  отражающие последовательность  принятия следователем определенных  процессуальных решений и   их исполнение (постановление об обыске, выемке и протоколы проведения этих следственных действий, постановление  о наложении  ареста на имущество и протокол, постановление о привлечении в  качестве обвиняемого, протокол его допроса, постановление об избрании меры пресечения).

    4.  Процессуальные  документы,  фиксирующие проведение  однородных следственных действий (например, постановления и протоколы всех проведенных обысков, выемок, постановления о назначении экспертиз, заключения экспертиз, протоколы ознакомления обвиняемых с этими документами и т.д.).

   5.  Материалы (часть из них),  составленные  членами следственной группы в соответствии с отдельными направлениями работы (по месту совершения преступления, личности обвиняемого и др.).

    Особого внимания  заслуживает систематизация бухгалтерских  документов,  которые  всегда изымаются при расследовании по уголовным делам о преступлениях в сфере  экономики, финансовой деятельности, налоговой, банковской сферах и т.п. (хищения, совершенные должностными и  материально-ответственными лицами, уклонения от уплаты налогов и др.).

    Они являются  важными источниками  доказательств,  постоянно используются следователем  при расследовании и при планировании, при проведении ревизий,  бухгалтерских   и других экспертиз.  Систематизация  бухгалтерских документов в удобном для пользования порядке значительно облегчает работу с ним.  Систематизация их осуществляется  различными  способами в зависимости от масштабов преступной деятельности, количества изымаемых документов, от иных факторов.

    В организациях  и учреждениях бухгалтерские и иные документы группируются  в  тома, папки, наряды по определенным  направлениям с целью последующего их хранения в архиве.

    Если при  расследовании уголовного дела  выявлено незначительное количество  эпизодов преступной деятельности  обвиняемых, то отдельные документы, имеющие непосредственное отношение к этим эпизодам, изымаются из общей массы  документов, находящихся в папке (наряде) и приобщаются к  материалам  уголовного дела. В этом случае  их удобно располагать в хронологическом порядке, в соответствии с датой оформления  их, когда осуществлять  финансово-хозяйственные операции. Остальные  документы в папке  (наряде)  возвращаются хозяйственному органу  под расписку  для хранения.

    Если же  расследуется значительно количество  эпизодов преступлений, проверяется масса операций, сделок, то папки (наряды), в которых находятся  интересующие  следствие документы, изымаются полностью.  В этом случае сохраняется принятое в папке (наряде)  расположение бухгалтерских, иных документов, и к уголовному делу приобщаются папки (наряды) в целом, в виде приложения. Если  таких приложений несколько, каждому из них присваивается порядковый номер,  и при использовании например, при допросе, какого-либо из документов, в протоколе указывается его расположение - номер приложения, наименование папки (наряда) и наименование предъявляемого документа.

    Систематизировать  материалы  в уголовном деле,  находящемся в  его производстве, следователь может в любом  удобном для него порядке и   на любом этапе расследования, за некоторыми исключениями, в частности:

    - нельзя  изменять  расположение  материалов в деле,  их  нумерацию после того, как  с делом ознакомились участники  уголовного процесса;

    - если  в  одно производство  объединяются  несколько уголовных дел, то систематизация документов  в каждом из них существовавшая до объединения,  должна быть сохранена. Недопустимо изъятие и размещение их в другой части тома (томов) уголовного дела группирование  их с другими.

Систематизировать по своему усмотрению следователь может только те документы, которые составлены им или поступили к нему  после объединения дел в одно производство;

    -  нежелательно  изменять систематизацию  после   составления плана расследования   по  делу, т.к. это осложнит работу с планом и  с делом.

Поэтому определить, каким  образом будут систематизироваться  документы в деле, целесообразно  еще  при изучении его  и в  дальнейшем придерживаться избранного  порядка. Документы,  которые будут  группироваться, можно накапливать  в отдельных  папках и подшивать в какой-либо  части уголовного дела когда они будут собраны в необходимом объеме, остальные подшивать в дело по мере их поступления и нумеровать. Если после составления плана систематизация  будет существенно изменена,  в конспекте плана нужно сделать соответствующие отметки.

    Систематизируя  документы, нельзя вносить в  них  какие-либо изменения,  пересоставлять, изменять  содержание,  изымать из дела. В деле должны  находиться лишь относящиеся  к расследуемому  преступлению  документы и такие, которые можно в нем хранить. Так, в деле не должны  находиться  личные документы  обвиняемых,  достаточно иметь их копии, не приобщаются истории болезней, амбулаторные  карты, если они не являются вещественным доказательством  по  делу. После осмотра этих документов, изготовления  необходимых  выписок, они  должны  возвращаться под расписку в  медицинское учреждение и храниться там; не должно быть при деле оружия, денег, изделий из драгоценных металлов и пр.