Теория и практика планирования расследования

В литературе называются и другие принципы планирования: гипотетичности, оптимальности, комплексности.

Некоторые авторы к принципам планирования расследования  относят также законность, научность, своевременность и др. требования. Подобное расширение системы принципов представляется необоснованным. Строгое соблюдение законности есть общеобязательное требование ко всему расследованию в целом, а не только к планированию. Поэтому считать его принципом планирования нет оснований. Точно также и научность лежит в основе каждого действия следователя, во всей его деятельности. Нельзя считать самостоятельным принципом и своевременность планирования, поскольку это требование относится главным образом к своевременному составлению письменного плана расследования. Но составление плана еще не есть планирование, это лишь внешнее выражение, его форма.⁹

Функции планирования отражают его основное предназначение, роль, которую выполняет планирование в процессе расследования. В функциях проявляются основные свойства, сущность планирования.

При расследовании планирование выполняет три функции – упорядочения доказательств, моделирования, организационно-управленческую функцию¹⁰.

Функция упорядочения доказательств. В процессе расследования следователь получает доказательства совершения преступления, причастности к нему определенных лиц. По многим делам система доказательств может быть сложной, состоящей из многих комплексов, содержащих различные по ценности доказательства, нередко противоречивые. В уголовном деле они расположены, как правило, в хронологическом порядке, т.е. в том, в котором они становились известны следователю, а это не всегда удобно для их анализа.

Планирование позволяет  систематизировать доказательства, сгруппировать их по отдельным основаниям (относительно версий, эпизодов, лиц, причастных к совершенному преступлению, другим структурным частям предмета доказывания). Это способствует всестороннему изучению доказательств, выявлению связей, противоречий между ними, пробелов в расследовании. Планирование позволяет привести разрозненные доказательства в единую цельную систему и на каждом этапе иметь четкое представление о состоянии расследования.

Реализуется эта функция  в составлении планов и различного рода вспомогательной документации.

Функция моделирования. Планируя расследование, следователь, опираясь на информацию об изучаемом событии, свои знания, прошлый опыт, используя творческое воображение, создает мысленные аналоги (или модели) совершенного преступления, а также процесса его раскрытия и расследования.

С участием моделей  прошлых событий (преступления, его  отдельных частей) уясняется криминальная ситуация, существо определенных фактов, связи между ними, формируются  следственные версии, являющиеся логической основой плана расследования.

Реализуется эта мыслительная деятельность в составлении различных схем, графиков, таблиц, чертежей и пр., которые выражают модельные представления следователя о различных обстоятельствах в наглядном, образном виде и являются знаковыми моделями материалов дела, помогают разобраться в существе исследуемых обстоятельств. Версия многими учеными рассматривается как мысленная модель события преступления.¹¹

Планируя определенные действия по проверке версии, следователь  определяет что и как ему нужно  осуществить, т.е. формирует модель предстоящего расследования по делу. С этой моделью он проводит мысленные эксперименты, заключающиеся в планомерном изменении построенной модели, в исследовании возможных результатов и выбирает наиболее целесообразный из них. Это дает ему возможность составить план, обеспечивающий наибольшую эффек тивность расследования.

Организационно-управленческая функция заключается в том, что планирование создает оптимальные условия для рациональной организации и управления расследованием, о чем уже говорилось.

Значение планирования предполагает также умелое и наиболее целесообразное распределение рабочего времени, правильное чередование трудовых процессов, устранение дубляжа и непроизводственных потерь, максимально повышает производительность труда, сохраняет на высоком уровне работоспособность следователя.

Не следует  забывать  и о психологическом  аспекте планирования. План дисциплинирует, активизирует восприятие, внимание, память следователя, заставляет продуктивно  мыслить и действовать; принимать  осознанные решения, четко контролировать свои действия. Планирование способствует развитию у следователя качеств, необходимых для совершенствования его профессионального мастерства, повышает наблюдательность, сосредоточенность, внимательность. Планирование способствует осознанию собственной мыслительной деятельности, ее организации и упорядочению.

Условия планирования расследования. Планирование в отрыве от конкретной обстановки, без наличия хотя бы минимальных сведений о преступном событии немыслимо.  Оно предполагает наличие определенных условий (оснований).

Условия планирования – это совокупность определенных обстоятельств, фактов, знаний и умений, делающих возможным осуществление  планирования деятельности по расследованию  преступлений.¹²

Такими условиями  являются:

• наличие исходной информации;
• оценка сложившейся в момент планирования ситуации и прогнозирование ее будущих изменений в результате планируемых действий;
• учет реальных возможностей, средств и методов достижения цели.

Фактические данные, имеющиеся в  распоряжении следователя – главное основание планирования, а их объем определяет индивидуальность и конкретность его.

Чтобы расследование  осуществлялось целенаправленно, планировать  его нужно с учетом оценки существующей ситуации и ее возможных изменений  в будущем, как в результате действий следователя, так и действий преступника, препятствующего установлению истины по делу. Постоянное соблюдение этого условия обеспечивает реальность, динамичность планирования. Серьезное значение имеет и третье необходимое условие. Невозможно планировать без учета тех средств и методов, которые следователь предполагает использовать для достижения намеченных целей. Преувеличение своих возможностей влечет за собой нереальность плана и планируемые мероприятия могут не дать желаемых результатов, и, наоборот, преуменьшение, недооценка указанных возможностей следователя может повлечь неоправданную задержку и ненужное расходование сил и средств. Данное обязательное условие планирования основывается на профессиональном, жизненном опыте следователя, его познаниях юридических наук.

Содержание (структура) планирования. Планирование – сложная мыслительная деятельность следователя. Ее содержание составляют различные умственные действия, операции. Они относительно постоянны, связаны между собой, что позволяет объединять их в комплексе действий и рассматривать в качестве элементов структуры планирования. Каждый из этих элементов представляет собой определенный этап реализации общих целей планирования. Этапы (элементы) планирования связаны логически и во временной последовательности исполнения. Каждый предыдущий подготавливает последующий, а этот вытекает из предыдущего. Соблюдение логической последовательности их исполнения обеспечивает эффективное планирование, рациональную упорядоченность расследования преступления.

Весь процесс  планирования можно схематизировать, и представить в виде описания последовательно сменяющих друг друга этапов и тех действий, приемов, которые выполняются (см. Схема 3).

Планирование  по времени охватывает весь процесс  расследования и осуществляется последовательно, по мере выполнения намеченного и получения новой информации. Поэтому названные элементы могут повторяться, формулироваться новые версии, корректироваться или исключаться ранее выдвинутые, определяться следственные и иные действия и пр. В этом проявляются принципы динамизма, индивидуальности планирования.

При изучении и  анализе исходной информации в процессе планирования следователь определяет:

• какие имеющиеся фактические данные могут быть признаны достоверными, правильно ли в процессуальном порядке они установлены и могут ли рассматриваться как доказательства, имеют ли они отношение к расследуемому преступлению;
• какие обстоятельства расследуемого события еще не установлены и должны быть доказаны в установленном законом порядке, какие обстоятельства с их помощью еще можно установить.

Проанализировав указанную информацию можно перейти  ко второй стадии планирования и определить, какие нерешенные задачи стоят перед  следователем на данном этапе и, исходя из этого, выдвинуть возможные, реальные и обоснованные следственные версии. Последние строятся как с целью установления еще неизвестных обстоятельств преступления, так и с целью проверки спорных моментов.

Обязательным  элементом рассматриваемого этапа  является прогнозирование – определение того, какие новые данные могут быть получены при проверке выдвинутых версий.

Версии должны быть конкретизированы путем выведения  из них выводов-следствий, позволяющих  определить круг обстоятельств, подлежащих выяснению в процессе следствия. Обстоятельства, подлежащие выяснению, уточняют, конкретизируют задачи, стоящие перед следователем, и служат целям наилучшей проверки версий.

Следующий этап планирования – один из самых ответственных. Он заключается в определении  комплекса следственных действия и иных мероприятий, подлежащих выполнению, наиболее приемлемую последовательность их выполнения, а также тактику их проведения. Описанный нами элемент планирования расследования логически вытекает из первых двух. Перескакивать через этапы анализа исходной информации, установления задач расследования и сразу определять необходимые следственные действия и порядок их производства – значит отступать от требований логики и заранее обрекать следствие по делу на бессистемность и бесперспективность.

Планируя расследование, важно не только наметить совокупность подлежащих решению задач и следственных действий, но и определить последовательность их исполнения. При этом недопустима лишь последовательность проверки следственных версий, ибо проверяются они параллельно.

Необходимо  учитывать факторы, от которых зависит  их неотложность, первоочередность.

В первую очередь  нужно планировать следственные действия, направленные на:

• пресечение, предупреждение преступлений;
• обеспечение фиксации и собирания доказательств, могущих исчезнуть;
• осуществление следственных действий с помощью которых можно решить несколько задач расследования, проверки несколько следственных версий;
• задержание преступника;
• обеспечение нормального хода следствия;
• сроки проведения которых регламентированы законом, иными документами.

Говоря о  последовательности планируемых следственных действий, следует помнить, что есть определенная очередность, предусмотренная  законом (например, очная ставка, опознание не могут быть проведены без предшествующего им допроса).

В плане необходимо указать, для выполнения каких мероприятий  следует привлечь специалистов, представителей общественности, какие НТС можно  использовать при их проведении, указать время начала каждого запланированного мероприятия, место и сроки их проведения, наконец, какие действия нужно поручить органам дознания и т.д.

Планироваться должна вся работа следователя, весь процесс расследования преступления в целом и каждый из составных элементов этого процесса (следственные действия, тактическая операция, взаимодействие, процессуальные действия и решения следователя и др.). Качество планирования зависит от многих объективных и субъективных факторов: обстоятельств совершения преступления, объема информации, имеющейся в распоряжении следователя на начало планирования, возможностей установления новых фактов, поведения заинтересованных в исходе дела участников процесса, а также опыта расследования и навыков планирования у самого следователя.

Виды  планирования. Вопрос о видах планирования классификационный. Причем как и всякая иная, эта классификация условна и относительна: четкой грани между видами планирования нет, различные виды планирования осуществляются параллельно, переходят друг в друга в рамках одного единого процесса.

Классификация видов планирования определяется тем, какие основания кладутся в ее основу (см. Схема 4).

По  объекту планирования можно выделить следующие его виды:

• по группе уголовных дел (календарное);
• по одному уголовному делу, в т.ч. планирование общего процесса расследования и его составных элементов (следственного действия, совокупности следственных действий, тактических операций, решения тактических задач, процессуальных действий и пр.).

В зависимости от характеристики и обстоятельств расследуемого преступления, выделяются такие виды планирования:

• по версиям;
• по эпизодам (составам преступлений и отдельным фактам преступлений, образующих самостоятельный состав);
• по виновным лицам.

В зависимости от организационных форм расследования можно назвать такие способы планирования:

• планирование расследования, осуществляемое следователем единолично;
• согласованный - следователя и оперативного работника;
• планирование расследования, осуществляемое группой следователей, следственно-оперативной группой следователей, следственно-оперативной группой.