Теория и практика планирования расследования

Министерство внутренних дел Украины

Луганская академия внутренних дел  Украины

 им.10-летия независимости Украины

 

 

В. В. Бирюков

О. Б. Мельникова

Р. Н. Шехавцов

И. В. Попов

 

 

 

Теория и  практика планирования расследования  преступлений

 

Учебное пособие

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Луганск

2002 г.

Одобрено Методическим  советом Луганской академии внутренних дел МВД Украины им. 10-летия  независимости Украины (протокол №6   от  20 февраля  2002 года)

 

 

Рецензенты:

Начальник кафедры криминалистики и криминалистической экспертизы Донецкого института внутренних дел Украины, кандидат юридических наук, доцент майор милиции А. В. Одерий;

Заместитель начальника следственного  управления УМВД Украины в Луганской  области полковник милиции А. Ф. Шеховцов.

 

 

В. В. Бирюков, О. Б. Мельникова, Р. Н. Шехавцов, И. В. Попов.

Теория и практика планирования расследования преступлений. Учебное  пособие. (Луганск, РИО ЛАВД, 2002 - 72 с.)

 

 

В работе рассматриваются  содержание планирования, этапы и  виды его, техника планирования, анализируются  способы составления различных видов планов расследования преступлений, уделяется внимание, в частности, сводному календарному планированию. Даются рекомендации по систематизации материалов уголовного дела, по формированию его томов.

Методические рекомендации рассчитаны на практических работников органов МВД, прокуратуры, преподавателей, курсантов и слушателей высших учебных заведений МВД Украины.  

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Введение

 

Раскрытие любого преступления – сложный, творческий процесс, Чтобы  досудебное следствие протекало успешно, верно и планомерно, оно планируется. Наличие плана расследования, добросовестное его выполнение обеспечивает организованность, активность и быстроту расследования и установление истины по делу. Качество следствия во многом зависит от того, насколько целеустремленно, тактически правильно и своевременно выполняются отдельные следственные действия. Достичь этого без планирования невозможно.

Поэтому задача каждого  следователя – овладеть теоретическими знаниями криминалистики, в том числе  теорией и практикой планирования расследования.

Попытки разработать  вопросы  планирования относятся  еще к 20-годам прошлого столетия. Проблемами его занимались в свое время Арзуманян Т. М., Громов В. И., Евгеньев М. Е., Тарасов-Радионов П. И., Шавер  Б. М., а позднее – Дулов А. В., Белкин Р. С., Васильев А. Н., Мудьюгин Г. Н., Якубович Н. В., Дубровицкая Л. П., Лузгин И. М., Ларин А. М., Порубов Н. И., Колесниченко А. Н. И др.

Впервые в криминалистической литературе подлинно научная разработка проблем  планирования осуществлена  Голунским С. А. Он указал на основные принципы и особенности планирования, разработал наиболее важные криминалистические приемы планирования расследования.¹

И все же тему планирования расследования нельзя считать исчерпанной. Кроме того, ряд авторов в своих публикациях сосредотачивались на освещении отдельных вопросов планирования, причем публикации эти оказались рассредоточенными в различных публикациях, а некоторые вопросы, например, особенности планирования расследования по делам, возвращенным к доследованию судами, вообще не освещены в литературе.

Авторы настоящего пособия  поставили, пред собой задачу собрать  воедино, наиболее важное в планировании, придав этой проблеме практическую направленность.

Никто из авторов статей и монографических исследований, посвященных проблеме методики расследования преступлений, или вовсе не касался или касался вскользь вопросов систематизации материалов уголовных дел. И эти вопросы авторы пособия постарались изложить в доступной форме.

Цель настоящего пособия – оказать помощь прежде всего практическим работникам следствия органов МВД, прокуратуры, СБУ, а также курсантам, студентам, преподавателям Луганской академии МВД им. 10-летия независимости Украины и других учебных заведений занимающихся подготовкой следователей и оперативных работников.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Общие положения планирования расследования преступлений

 

Любой вид человеческой деятельности невозможен без предвидения  ее результатов, без осмысления поставленных задач, без обдумывания и выбора наиболее эффективных средств и методов достижения поставленной цели.

Расследование преступлений – сложный и трудоемкий вид  человеческой деятельности по установлению истины в уголовном судопроизводстве. В определенный законом срок следователь обязан установить лицо, совершившее преступление, собрать и исследовать необходимые доказательства, обеспечить возмещение причиненного материального ущерба, принять соответствующие меры по выявлению причин и условий, способствовавших совершению преступления, выполнить ряд других мероприятий.

В процессе этой работы приходится использовать возможности органов  дознания и помощи общественности, привлекать специалистов различных  областей науки, техники, искусства, ремесла, работать с криминалистической техникой. Расследование осуществляется в условиях недостатка информации о событии преступления, дефицита времени, при постоянно меняющейся обстановке, нередко при противодействии со стороны преступника и других заинтересованных лиц.

Поэтому невозможно решить задачи, стоящие перед органами предварительного следствия без четкой организации работы, без координации усилий различных служб и подразделений, без целеустремленного планирования всей этой многогранной деятельности.

Понятие планирования расследования преступлений. В криминалистической литературе есть несколько определений понятия планирования. Наиболее комплексно подходил к планированию А. Н. Васильев, определяя его

• как универсальный тактический прием, основанный на научной организации труда, применяемый в организации как всего расследования по делу, так и в производстве отдельного следственного действия²;
• как научный метод, заключающийся в планомерном и целеустремленном собирании доказательств с использованием тактических приемов и научно-технических средств³.

Ценность этих определений в том, что они раскрывают важную сторону планирования, а именно – его тактическое значение. В широком смысле слова поступить в конкретной обстановке тактически верно – это значит избрать такие пути и средства достижения желаемого результата, которые позволят достичь наибольшего эффекта с наименьшими затратами. В уголовном судопроизводстве планирование как раз и способствует осуществлению качественного расследования преступлений с минимальными затратами сил и средств, в возможно короткий срок.

Однако употребление термина «тактический прием» применительно  к планированию является весьма спорным. Планирование охватывает весь процесс  расследования независимо от вида и  группы преступления, этапа, следственной ситуации. Ни одни тактический прием  такой степенью универсальности не обладает.

Планирование  расследования – сложная понятийная конструкция, представляющая собой  сочетание ряда действий, выполняемых  в определенной последовательности, направленных на решение нескольких относительно самостоятельных задач. То, что относится к планомерному проведению отдельных следственных действий, их совокупностей – это лишь один из его аспектов. Поэтому планирование расследования ближе к понятию метода, чем приема.⁴

Не является общепризнанным и отнесение планирования к методам расследования преступлений.

Планирование  осуществляется до начала практического  выполнения действий, предшествует им. Следователь определяет цели предстоящей  деятельности, круг следственных действий и ОРМ, которые позволят достичь поставленных целей, указывает исполнителей. После этого, следуя намеченной программе, выполняет то, что запланировано.

Планирование  поэтому является предпосылкой, важным условием, организационной основой  расследования преступлений, средством, обеспечивающим упорядоченность расследования, действие, направленное на обеспечение успеха расследования, и носит преимущественно организационный характер. Оно является методом организации расследования преступления.

Именно так  оно и определяется Р.С. Белкиным.⁵ Последний считает его организующим началом, основой расследования.

По мнению Л.П. Дубровицкой, планирование представляет собой сложный мыслительный процесс  по определению задач следствия, путей и способов их решения.⁶

Итак, планирование – мыслительный процесс. Он включает в себя логические операции, ощущения, восприятия, различные психологические акты, посредством которых осуществляется творческий поиск вариантов наилучшего построения расследования, путей и способов отыскания доказательств и в целом – установления истины по делу.

Два последних  определения (Р.С. Белкина и Л.П. Дубровицкой) в настоящее время являются основополагающими. Они не противоречат друг другу, каждое из них раскрывает одну из важнейших  сторон планирования (организационную  и психологическую). В совокупности же они, дополняя друг друга, характеризуют планирование как сложную мыслительную деятельность следователя, направленную на определение наиболее оптимальных путей достижения целей расследования.

Планирование  призвано обеспечить точность, полноту, быстроту расследования при минимальных затратах времени, сил и средств. Его цели заключаются в том, чтобы:

• определить направления деятельности следователя, конкретное содержание его работы по расследованию преступления на всех его этапах;
• обеспечить эффективное применение средств и приемов работы с доказательствами;
• рационально распределить работу между участниками расследования, предусмотреть их взаимодействие, согласованность действий и т.д.(см. Схема 1.)

Говоря о  понятии планирования, следует различать его теоретический и практический аспекты.

Теория планирования – это система обобщенных знаний, понятий о планировании. Она включает в себя понятие, значение, принципы, элементы планирования, особенности  планирования при различных ситуациях  и на разных этапах расследования, общие вопросы планирования отдельных следственных действий и т.д.

Практика –  деятельность следователя, обеспечивающая процесс оптимизации расследования, система мыслительных операций и  реальных действий по планированию, выполняемых  в определенной последовательности.

И теория, и практика находятся в неразрывном единстве, постоянно взаимодействуя и обогащая друг друга. Теория обобщает опыт работы следователей, осмысливает его, разрабатывает научные основы планирования, дает практические рекомендации следователям. Последние, руководствуясь теорией, применяют свои знания для решения практических вопросов.

С понятием планирования расследования тесно связаны  принципы и функции этой деятельности (см. Схема 2).

Принципы  планирования. Вопрос о принципах планирования сложен, недостаточно разработан, относится к числу спорных. В литературе они именуются руководящими началами, положениями, выводами, основаниями, условиями и т.п.

Добровольская Т.Н.⁷ выделяет принципы планирования в ряду одних из основных, общих требований, которым должна отвечать деятельность по расследованию преступлений. Рассмотрение принципов планирования в таком аспекте обретает практическое значение. Оно заключается в том, что реализация принципов оказывает помощь следователю в построении оптимальной системы следственных действий и ОРМ при расследовании конкретного преступления.

С учетом этого  принципы планирования расследования  могут быть охарактеризованы как  объективные и закономерные по своей  природе требования, предъявляемые к следственной деятельности и служащие руководством в ее практическом осуществлении.⁸ В совокупности эти требования (принципы) образуют определенную систему, правда, не все они являются специфичными для планирования.

Назовем основные принципы планирования:

• принцип индивидуальности. Исходит из своеобразия каждого преступления и требует индивидуального к нему подхода, учета всех особенностей совершенного преступления. План расследования поэтому должен быть индивидуальным, рассчитанным на конкретное преступление, а не шаблонным. Принцип индивидуальности приобретает важное практическое значение в связи с возрастающим использованием в расследовании преступлений схем типовых версий, программирования и моделирования, применение которых не исключает, а предполагает творческий подход к решению следственных задач;
• принцип динамичности. Определяет непрерывность процесса планирования, его оперативность, гибкость, изменяемость. План расследования – не разовый и неизменный акт. Он должен быть гибким, подвижным, изменяемым в зависимости от складывающейся ситуации может корректироваться;
• принцип реальности. Означает, что разработанный следователем план должен строиться на основе реальной оценки фактов, из реальных и обоснованных версий. Планируемые мероприятия должны быть действительно необходимы и выполнимы в установленные законом сроки, с использованием законных средств;
• принцип конкретности. План – рабочий инструмент следователя. Он не должен содержать лишь общие задачи и общее направление расследования. Наоборот, он должен быть конкретным и содержать конкретные задачи, вытекающие из конкретных версий. Конкретность предполагает четко сформулированные обстоятельства, следственные действия, а также персональные их исполнители с указанием точных времени и места выполнения мероприятий.