Теория и практика планирования расследования

• проведения отдельного следственного действия, их совокупности;
• тактических операций;
• изучения личности обвиняемого;
• мероприятий по розыску скрывшихся обвиняемых;
• проверки показаний отдельных лиц или исследования определенных обстоятельств и т.п.

В сущности, все  эти планы – составные части  общего плана расследования по делу. Если общий план расследования определяет направления и тактику следствия в целом, то указанные планы – цель и тактическую линию поведения при решении этих конкретных вопросов.

Какой-либо формы  для составления их не существует, она определяется следователем в зависимости от конкретных обстоятельств расследуемого преступления.

Рассмотрим  некоторые из указанных видов  планов.

Планирование  отдельных следственных действий (см. Схема 10). Планирование отдельного следственного действия включает в себя:

• четкое определение целей, тактических задач, которые должны и могут быть решены в ходе следственного действия;
• определение круга вопросов, которые необходимо выяснить, и очередность их выяснения;
• определение совокупности условий, которые необходимы для проведения следственного действия (место, время их проведения, технические средства, фамилия участников выполнения мероприятия и пр.);
• выбор наиболее эффективных тактических приемов, которые надлежит использовать при проведении следственного действия.(Схема 11).

Составление специального письменного плана по каждому планируемому следственному действию не является обязательным. В большинстве случаев достаточно ограничиться краткими записями на листе бумаги или в блокноте. Однако, если намечается проведение сложного следственного действия, предполагающего решение широкого круга вопросов с участием значительного числа лиц, выполняющих различные функции, если процесс проведения его растянут во времени или связан с выполнением подготовительных мероприятий, составление письменного плана следует считать обязательным.

Примерный план допроса может составляться по следующей  схеме.

План допроса  обвиняемого М.

 

Эпизод, по которому проводится допрос	Обстоятельства  подлежащие выяснению	Формулировка  вопросов, их последовательность	Имеющиеся данные и листы дела	Приме-чания

 

В графе «Примечания» проводятся отметки о тактических  приемах, которые целесообразно  применить в ходе допроса, когда  и какие вещественные доказательства предъявить, указать результаты допроса и пр.

План изучения личности обвиняемого М.

 

Сведения о  личности, подлежащие выяснению	Следственные  действия, истребование документов	Дата исполнения	Отметка об исполнении

 

Планирование  совокупности следственных действий. Оно осуществляется в тех случаях, когда для решения возникшей тактической задачи необходимо скоординировать несколько действий (провести их одновременно, в заранее определенной последовательности, с разрывом во времени или в жестком переходе одного действия в другое).

Решая вопрос о  последовательности проведения следственных действий, необходимо учесть:

• какое первоочередное следственное действие может обеспечить получение необходимой информации для осуществления последующих действий;
• какое следственное действие является неотложным в связи с тем, что по прошествии некоторого времени проведение его окажется невозможным;
• какая последовательность действий может  оказать большее воздействие на обвиняемого в целях получения от него правдивых показаний;
• какая последовательность проведения их в большей степени обеспечит сохранение тайны следствия.

Вспомогательные документы планирования.

В дополнение к  плану расследования могут прилагаться  различные вспомогательные документы. Они обладают наглядностью, помогают уяснить важные обстоятельства расследования, способствуют систематизации, обобщению доказательств. В этих документах имеющиеся в деле сведения группируются по отношению к элементам предмета доказывания и состава преступления и другим обстоятельствам (версии, эпизоды преступления и пр.). Такое распределение информации делает ее более доступной, позволяет в короткий срок зрительно воспринять конкретную относимость собранных фактов к различным обстоятельствам, подлежащим установлению, их достаточность, раскрывают различные криминалистически и уголовно значимые характеристики, признаки, структуру исследуемых объектов, их связи между собой.

В них могут  отражаться данные, приведенные в схеме 11.

Составляются  вспомогательные средства планирования в виде:

• схем, графиков, выполняемых в виде чертежей с применением геометрических фигур, линий, условных обозначений;
• карточек, заполняемых сведениями в соответствии с определенными реквизитами, относящимися в исследуемым обстоятельствам;
• таблиц, заполняемых сведениями в определенном порядке, по графам;
• списков, содержащих перечни каких-либо обстоятельств и т.п.

Наиболее распространенными  являются такие виды вспомогательных  документов:

Карточка  на эпизод. Составляются они при расследовании многоэпизодных уголовных дел. В карточку заносятся сведения, относящиеся только к конкретному эпизоду преступной деятельности и перечень их приведен в образце. Может использоваться следующая форма:

Карточка на эпизод

 

Уг. дело №      Эпизод №

Дата возбуждения уголовного дела

Ст. УК Украины, по которой  дело возбуждено

Дата принятия дела к производству

Ф.И.О. обвиняемого

Краткая фабула

Дата задержания

ареста

предъявления обвинения

Соединено с уг.делом №____ под №________ «___»__________

Сроки следствия продлены апел-

ляционным судом, Верховным  Судом до ____________

Перечень доказательств:

 

Сведения об ущербе:

Размер ущерба

Изъято при обысках, выемках

Добровольно погашено

Остался непогашенным ущерб

 

В карточку могут  быть занесены и иные сведения о  преступлении, необходимые следователю  постоянно в работе по делу. Иногда в нее включаются сведения об имеющихся доказательствах. В таком расширенном виде карточка представляет собой своего рода конспект материалов уголовного дела. В карточках целесообразно делать отметку с указанием листов дела, где содержится полная информация по этому поводу.

Карточки целесообразно  располагать в хронологическом  порядке, т.е. по времени совершения преступлений, и нумеровать их. При  этом номер карточки должен соответствовать  номеру эпизода, обозначенному в  конспекте.

Бланки карточек следует продумывать заранее, добиваясь единого образца, реквизитов при их серийном изготовлении, что в значительной мере облегчит их заполнение.

Карточки  на лиц, обвиняемых в совершении преступления (или лицевые счета обвиняемых).

В них вносятся сведения об обвиняемом, указанные в образце и заполняться она может по следующей схеме:

Карточка на обвиняемого

 

Ф.И.О.

Число, месяц, год  рождения

Место рождения

Гражданство

Образование

Профессия

Род занятий

Место жительства

Судимость

Семейное положение, наличие несовершеннолетних детей

 

Эпизоды преступлений, совершенных обвиняемым

1.

2.

3.

 

Задержан в  порядке ст. 115 УПК Украины «___» ____________

Арестован «___» _______________

Предъявлено обвинение  «___»_________ по ст. _____ УК Украины

           «___»_________ по ст. _____ УК Украины

 

Срок содержания под стражей продлен ______________________________

      (кем, когда, до какого срока)

 

Запрошены характеристики

1.

2.

Истребованы справки

1.

2.

Законный представитель

Защитник

 

Документы, удостоверяющие личность

 

Лицевые счета  составляются при расследовании групповых преступлений. Они систематизируют имеющиеся сведения о конкретном обвиняемом, дают возможность быстро найти в томах дела необходимые документы (по ссылкам на листы дела), помогают ориентироваться в материалах дела при составлении обвинительного заключения.

В ряде случаев  в них вносят и более широкий  круг сведений: доказательства, подтверждающие вину обвиняемого, содержание всех его  показаний.

Карточки на всех обвиняемых, привлекаемых к уголовной  ответственности по одному уголовному дела, целесообразно составлять по единой схеме, по заранее разработанному бланку документа. Заполнять реквизиты карточек следует по мере поступления информации.

Схемы-«шахматки». Их составление полезно, когда по делу привлекаются к ответственности несколько обвиняемых, совершивших ряд преступлений. В вертикальных графах такой схемы указываются эпизоды преступной деятельности,  горизонтальных строках - перечисляются фамилии обвиняемых (или наоборот). В клетках пересечения отмечается участие обвиняемого в том или ином эпизоде преступной деятельности (например, делается условная отметка «Х»).

Эпизоды в вертикальных графах удобно располагать в хронологическом  порядке, фамилии обвиняемых указывать в алфавитном.

В точках пересечения  вертикальных и горизонтальных строк вместо знака «Х» может вписываться дополнительная информация, относящаяся к обвиняемым или совершенным преступлениям. Например, сумма похищенного, форма участия лица в совершении преступления (исполнитель, организатор и пр.), фамилия и адрес потерпевшего, могут указываться доказательства либо даваться ссылки а листы дела, где можно получить более подробную информацию.

Такая «шахматка» буквально за несколько минут  дает обширную информацию о составе  участников преступной группы, их активности в преступной деятельности, количественном и персональном составе группы и участниках каждого совершенного преступления, основной напрвленности деятельности группы, количестве совершенных ею преступленях, цикличности деятельности группы, территории, на которой она преимущественно действовала и пр. «Шахматка» не только отражает уже известные следователю связи, но иногда может способствовать установлению таких связей и зависимостей, которые при иных условиях могут быть и не выявлены.

В графах, содержащих сведения о преступлениях, можно не указывать фабулу, а проставить номер эпизода. Это упростит схему, но тогда, чтобы не запутаться в нумерации, надо эти номера расшифровать, т.е. каждому дать свое название, а это означает составление еще одного документа планирования - таблицы расшифровки эпизодов. В этом случае номер эпизода в «шахматке», в конспекте уголовного дела, карточке на эпизод должны совпадать.

Чтобы «шахматки» были более вместительными, их следует  помещать на развернутых листах бумаги.

 

а) схема, отображающая участие обвиняемых в преступлениях

Эпизоды	№ 1	№ 2	№ 3	№ 4	№ 5	№ 6	№ 7
А	+						+
Б	+			+		+
В	+	+	+	+
Г		+		+	+

 

            б) таблица расшифровки эпизодов

№ эпизода	Содержание эпизода
1	7.09   10-00 кража  из квартиры А по адресу:
2	7.09   20-00 хулиганство  на ул. Ленина
3	1.10   21-00 разбойное  нападение на кв. Б

 

Схема-«шахматка» может быть использована также и  для наглядного изображения места  и времени нахождения нескольких лиц в день совершения преступления. Тогда по горизонтали отмечаются часы (а при необходимости и минуты), а по вертикали - фамилии соответствующих лиц. В местах пересечения указывают место, где находилось то или иное лицо в определенно время.

 

в) таблица для  определения места нахождения обвиняемых

Время суток	Фамилии обвиняемых
	А	Б	В