Инвестиционная деятельность кредитно-финансовых институтов на рынке ценных бумаг

      а) в качестве дилера;

      б) по управлению ценными бумагами;

      в) по определению взаимных обязательств;

      г) по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

6. Фондовая биржа быть членом эмиссионного синдиката:

      а) может;

      б) не может;

      в) может только в случае получения  лицензии дилера на рынке ценных бумаг.

7. Обязательные положения устава биржи - это:

     а) порядок заключения, регистрации  сделок;

     б) правила листинга и делистинга;

     в) правила взимания биржевых сборов;

     г) порядок разрешения споров;

     д) порядок установления максимальной и минимальной цен.

8. Юридическое лицо может осуществлять деятельность фондовой биржи, если оно является некоммерческим партнерством или …
9. Участниками торгов на фондовой бирже могут быть брокеры, дилеры и …
10. Одному акционеру фондовой биржи и его аффилированным лицам не может принадлежать … процентов и более акций каждого типа.
11. В России физическое лицо быть членом фондовой биржи:

      а) может, если имеет высшее экономическое  образование;

      б) не может;

      в) может, только после получения лицензии профессионального участника РЦБ;

      г) может, если это предусмотрено правилами  фондовой биржи.

12. Порядок допуска к участию в торгах и исключения из числа участников торгов определяется:

      а) правилами, устанавливаемыми фондовой биржей;

      б) правилами, устанавливаемыми федеральной  службой по финансовым рынкам;

      в) правилами, устанавливаемыми эмитентами и инвесторами.

13. Фондовая биржа для осуществления своей деятельности должна иметь лицензию:

      а) организатора торговли на РЦБ, расчётно-клиринговой  организации;

      б) реестродержателя, организатора торговли;

      в) саморегулируемой организации;

      г) фондовой биржи.

14. Юридическое лицо может осуществлять деятельность фондовой биржи в РФ, если оно:

      а) является некоммерческим партнерством;

      б) является открытым акционерным обществом;

      в) является закрытым акционерным обществом;

      г) имеет лицензию профессионального  участника РЦБ.

15. Членами фондовой биржи, являющейся некоммерческим партнерством, могут быть:

      а) любые юридические лица;

      б) профессиональные участники РЦБ;

      в) эмитенты ценных бумаг;

      г) инвесторы в ценные бумаги.

16. Участниками торгов на фондовой бирже, созданной в форме некоммерческого партнерства, могут быть:

      а) брокеры, дилеры;

      б) члены данной биржи;

      в) организаторы торгов, брокеры и дилеры;

      г) любые юридические и физические лица.

17. Участниками торгов на фондовой бирже в форме акционерного общества могут быть:

      а) брокеры;

      б) дилеры;

      в) портфельные управляющие;

      г) эмитенты ценных бумаг;

      д) профессиональные участники РЦБ.

18. Фондовая биржа обязана утвердить:

      а) правила допуска к участию  в торгах на фондовой бирже;

      б) правила листинга/делистинга ценных бумаг;

      в) правила допуска ценных бумаг  к торгам без прохождения процедуры  листинга;

      г) правила проведения торгов на фондовой бирже;

      д) правила проведения торгов на внебиржевом  рынке.

19. Порядок вступления в члены фондовой биржи, являющейся некоммерческим партнерством, выхода и исключения из членов фондовой биржи определяется:

      а) самостоятельно на основании ее внутренних документов;

      б) лицензирующим органом;

      в) Федеральной службой по финансовым рынкам;

      г) Министерством финансов РФ.

20. Фондовые биржи, являющиеся некоммерческими партнерствами, доходы своим учредителям:

      а) выплачивают в том же порядке, что и АО;

      б) не выплачивают;

      в) выплачивают только из чистой прибыли;

      г) могут выплачивать по решению  ФСФР.

21. Неравноправное положение участников торгов на фондовой бирже:

      а) допускается на фондовой бирже созданной в форме некоммерческого партнерства;

      б) допускается на фондовой бирже созданной в форме АО;

      в) не допускается;

      г) допускается по отношению к членам фондовой биржи, имеющим 20% и более  акций.

22. Делистинг - исключение из биржевого списка - может последовать, если:

      а) эмитент объявлен банкротом;

      б) регулирующим органом принято решение  о регистрации выпуска ценных бумаг;

      в) эмитент ликвидирован;

      г) заявитель подал заявление об исключении ценных бумаг из котировального листа.

23. Споры между участниками торгов на фондовой бирже и их клиентами разрешает:

      а) суд общей юрисдикции, арбитражный  суд, третейский суд;

      б) биржевой совет;

      в) Федеральная служба по финансовым рынкам;

      г) эмитенты ценных бумаг и инвесторы.