Рынок ценных бумаг

 

1. изменения в списке лиц, входящих в органы эмитента;
2. изменения размера доли в уставном капитале (выпущенном (оплаченном) уставном капитале) 
   акционеров (участников) эмитента, входящих (чьи представители входят) в органы эмитента и его 
   дочерних организаций и зависимых акционерных обществ, а также изменения размера доли акционеров 
   (участников) в уставных капиталах (выпущенных (оплаченных) уставных капиталах) других организаций 
   в случае, если они владели десятью и более процентами голосующих акций (долей, паев) каждой такой 
   организации (пятью и более процентами - в уставном капитале открытого народного акционерного 
   общества);
3. изменения в списке акционеров (участников) эмитента, владеющих десятью и более 
   процентами голосующих акций (долей) эмитента (пятью и более процентами - для открытого народного 
   акционерного общества);
4. изменения в списке юридических лиц, в которых эмитент владеет десятью и более процентами 
   голосующих акций (долей, паев) каждой такой организации (пятью и более процентами - для открытого 
   народного акционерного общества);
5. решения общего собрания акционеров (высшего органа хозяйственного товарищества);
6. реорганизация эмитента, его дочерних организаций и зависимых акционерных обществ;
7. арест счетов и имущества эмитента;
8. приостановление или прекращение действия лицензии эмитента либо ее отзыв;
9. приостановление или прекращение деятельности эмитента;

10) иные изменения, затрагивающие имущественные интересы потенциальных инвесторов и 
признанные таковыми уполномоченным органом.

5. Сведения об изменениях в фактическом состоянии дел эмитента, указанных в пункте 4 
   настоящей статьи, должны направляться эмитентом в уполномоченный орган для их регистрации 
   (внесения соответствующих изменений в проспект эмиссии (условия выпуска) ценных бумаг) в срок не 
   более семи рабочих дней с момента возникновения таких изменений.
6. Если проспект эмиссии (условия выпуска) ценных бумаг, а также информация о деятельности 
   эмитента и об эмитированных им ценных бумагах содержат ложные, неточные или неполные сведения, 
   затрагивающие интересы потенциальных инвесторов, то эмитент несет полную имущественную 
   ответственность за причиненный ущерб в соответствии с законодательством, а его должностные лица 
   могут быть привлечены к административной или уголовной ответственности, предусмотренной
 

законодательством Республики Казахстан.

7. Соглашение между инвесторами (потенциальными инвесторами) и эмитентом, ограничивающее ответственность эмитента за ущерб, причиненный инвесторам (потенциальным инвесторам) представлением или публикацией в проспекте эмиссии (условиях выпуска) ценных бумаг и в информации о деятельности эмитента и об эмитированных им ценных бумагах ложных, неточных или неполных сведений, считается недействительным.

Сноска. В статью 22 внесены изменения - Законами РК от 11 июля 1997 г. N 154 _ ; от 10 июля 1998 г. N 282 _ .

Статья 23. Условия размещения эмиссионных ценных бумаг

1. Структура эмиссии ценных бумаг должна соответствовать структуре, зарегистрированной в 
   уполномоченном органе.
2. Запрещается при открытом размещении и обращении на вторичном рынке ценных бумаг 
   устанавливать преимущественное право приобретения эмиссионных ценных бумаг одним инвесторам перед 
   другими. Данное условие не применяется при предоставлении акционерам преимущественного права 
   приобретения ценных бумаг новой эмиссии.
3. Открытое общество при размещении ценных бумаг может использовать услуги андеррайтера. 
   Услуги андеррайтера на рынке ценных бумаг вправе осуществлять профессиональные участники рынка 
   ценных бумаг. Обладающие лицензией уполномоченного органа на осуществление брокерской и дилерской 
   деятельности на рынке ценных бумаг с правом номинального держателя.

Профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие услуги андеррайтера, вправе создавать эмиссионные синдикаты.

Эмиссионный синдикат образуется на основе договора о совместной деятельности.

Условия и порядок осуществления профессиональными участниками рынка ценных бумаг услуг андеррайтера регулируются законодательством о рынке ценных бумаг.

Сноска. В статью 23 внесены изменения - Законом РК от 10 июля 1998 г. N 282

Статья 24. Отчет об итогах выпуска и размещения эмиссионных ценных бумаг

1. Эмитент обязан представлять уполномоченному органу отчеты об итогах выпуска и размещения 
ценных бумаг по итогам каждых шести месяцев их размещения (в течение месяца по окончании каждого 
шестого месяца), а также в течение месяца после окончания размещения.

Открытое народное акционерное общество обязано в течение двадцати дней после окончания квартала публиковать в печатном издании и представлять уполномоченному органу квартальные балансы и отчеты о доходах и убытках с указанием сведений о фактическом размещении своих акций.

2. Банки и организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, представляют 
   отчет об итогах выпуска и размещения ценных бумаг с заключением Национального Банка Республики 
   Казахстан.
3. Перечень документов, представляемых для рассмотрения отчета, и порядок их оформления 
   устанавливаются уполномоченным органом. При несоблюдении эмитентом указанных требований 
   уполномоченный орган вправе отказать ему в рассмотрении отчета. При повторном представлении 
   эмитентом документов срок рассмотрения возобновляется.
4. Рассмотрение отчета об итогах выпуска и размещения акций осуществляется уполномоченным 
   органом в течение 14 календарных дней.
5. В случае непредставления эмитентом отчета об итогах выпуска и размещения ценных бумаг 
   уполномоченный орган вправе признать эту эмиссию несостоявшейся.
6. В случае выявления недостоверности сведений, представленных эмитентом для регистрации 
   эмиссии ценных бумаг или рассмотрения отчета об итогах их выпуска и размещения, уполномоченный 
   орган вправе принять решение о приостановлении эмиссии или признании ее несостоявшейся.
7. В случае выявления недостоверности сведений, представленных эмитентом для регистрации 
   эмиссии или для утверждения отчета, уполномоченный орган вправе отменить решение об утверждении 
   отчета и признать эмиссию несостоявшейся.

Сноска. В статью 24 внесены изменения - Законами РК от 11 июля 1997 г. N 154 _ ; от 10 июля 1998 г. N 282 _ ; от 16 июля 1999 г. N 436 _ .

Статья 24-1. Информирование держателей ценных бумаг уполномоченным органом

1. С целью информирования держателей ценных бумаг и предупреждения их о совершенных или 
возможных правонарушениях на рынке ценных бумаг уполномоченный орган публикует в печатном издании 
сведения:

о приостановлении выпуска и размещения ценных бумаг и признании эмиссии несостоявшейся;

об отзыве или приостановлении действия лицензий направо осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

сведения о проверках деятельности эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг.

2. Уполномоченный орган ведет базу данных о деятельности субъектов рынка ценных бумаг. 
Сноска. Статья 24-1 введена Законом РК от 10 июля 1998 г. N 282 _ .

Статья 24-2. Защита прав инвесторов на рынке ценных бумаг

1. С целью защиты прав инвесторов на рынке ценных бумаг уполномоченный орган проводит проверки деятельности эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг.

По результатам проверки в случае установления нарушений законодательства, регулирующего рынок ценных бумаг, уполномоченный орган вправе:

направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг обязательные для исполнения предписания;

приостанавливать движение ценных бумаг по отдельным лицевым счетам реестродержателей ценных

 

бумаг и по реестру в целом;

в соответствии с законодательством решать вопросы об ответственности виновных лиц. 2. Проверки деятельности эмитентов и профессиональных участников

рынка ценных бумаг осуществляются уполномоченным органом путем:

рассмотрения представленных документов;

вызова представителей заинтересованных сторон с целью заслушивания их объяснений по факту нарушения;

проведения проверок по месту нахождения эмитента или профессионального участника рынка ценных бумаг.

Порядок проведения проверок и оформление их результатов определяются уполномоченным органом.

3. Уполномоченный орган вправе в случаях, предусмотренных законодательством, определять обоснованность размеров вознаграждений за оказание услуг профессиональными участниками на рынке ценных бумаг.

Сноска. Статья 24-2 введена Законом РК от 10 июля 1998 г. N 282

Глава IV. ПРОФЕССИОНАЛЬНАЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ

Статья 25. Требования к профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

1. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг должна соответствовать:

квалификационным требованиям;

критериям финансовой устойчивости;

требованиям раскрытия информации о своей деятельности в соответствии с действующим законодательством;

нормам деловой этики.

2. Профессиональный участник рынка ценных бумаг в случае нанесения клиенту имущественного 
   ущерба обязан за свой счет возместить убытки в порядке, установленном законодательством 
   Республики Казахстан.

3. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность на 
   организованных рынках ценных бумаг, вправе страховать финансовые риски, связанные с его 
   деятельностью.

Статья 26. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

1. Профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг вправе осуществлять лица, имеющие 
   соответствующую лицензию на осуществление одного или нескольких совместимых видов 
   профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Условия и порядок выдачи лицензий для 
   осуществления деятельности на рынке ценных бумаг определяются уполномоченным органом.
2. Для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных 
   бумаг необходимо выполнить требование минимального уровня собственного капитала профессионального 
   участника, установленного уполномоченным органом.
3. Уполномоченный орган вправе отказать в выдаче лицензии, приостановить действие лицензии 
   или отозвать лицензию в случаях, определяемых законодательством.

4. За выдачу лицензии взимается сбор, размеры и порядок уплаты которого определяются 
   законодательством Республики Казахстан.

Сноска. В статью 26 внесены изменения - Законом РК от 10 июля 1998 г. N 282 _ .

Статья 27. Ограничения в осуществлении сделок на рынке ценных бумаг

1. Лица, получившие лицензии на осуществление брокерской и дилерской деятельности на рынке 
   ценных бумаг, не имеют права заключать сделки с ценными бумагами, если заключение и осуществление 
   указанных сделок противоречит интересам их клиентов.
2. Лица, располагающие служебной информацией, не имеют права совершать сделки с 
   использованием этой информации в целях личной выгоды или для передачи ее третьим лицам. Не 
   допускается преднамеренное сокрытие должностными лицами государственных органов, общественных 
   организаций или профессиональными участниками рынка ценных бумаг информации о состоянии и 
   развитии рынка ценных бумаг, подлежащей обязательному опубликованию.

Лица, нарушившие данное требование, несут ответственность в соответствии с законодательством.

3. Служебной информацией признается любая, не являющаяся общедоступной, информация об 
эмитенте и выпущенных им ценных бумагах, которая ставит лиц, обладающих в силу своего служебного 
положения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с эмитентом, в преимущественное 
положение по сравнению с другими субъектами рынка ценных бумаг.

4. К лицам, располагающим служебной информацией, относятся: 
должностные лица органов управления эмитента или

профессионального участника рынка ценных бумаг, связанного договором с этим эмитентом;

аудиторы эмитента или профессионального участника рынка ценных

 

бумаг, связанного договором с эмитентом;

служащие государственных органов, имеющие в силу контрольных, надзорных и иных полномочий доступ к указанной информации.

Статья 28. Виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

1. На рынке ценных бумаг могут осуществляться следующие виды 
профессиональной деятельности:

брокерская;

дилерская;

депозитарная;

кастодиальная;

по управлению портфелем ценных бумаг;

по определению взаимных требований и обязательств (клиринговая) по операциям с ценными бумагами;

по ведению реестра держателей ценных бумаг;

инвестиционное управление пенсионными активами негосударственных пенсионных фондов;

прочие виды профессиональной деятельности по определению уполномоченного органа.

Сноска. Статья 28 - с изменениями, внесенными Законом Республики Казахстан от 19 июня 1997 года N 134-1.

2. Совмещение видов профессиональной деятельности на рынке 
ценных бумаг определяется уполномоченным органом.

3. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг не совмещается с другими видами 
   предпринимательской деятельности, кроме деятельности на финансовом рынке.
4. Деятельность банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, на 
   рынке ценных бумаг осуществляется в соответствии с законодательством, регулирующим банковскую 
   деятельность в Республике Казахстан, и нормативными правовыми актами уполномоченного органа.

Сноска. В статью 28 внесены изменения - Законом РК от 11 июля 1997 г. N 154 _ .

Статья 29. Брокерская деятельность

1. Брокерская деятельность - деятельность на рынке ценных бумаг по совершению гражданско- 
   правовых сделок с ценными бумагами брокером, действующим на основании договора поручения или 
   договора комиссии в интересах и за счет его клиента.