Рынок ценных бумаг

0 РЫНКЕ  ЦЕННЫХ БУМАГ

Закон Республики Казахстан от 5 марта 1997 г. N 77-1

(Ведомости  Парламента РК, 1997 г., N 5, ст. 52)

Настоящим Законом  регулируются отношения, возникающие  в процессе выпуска и обращения  ценных бумаг, осуществления деятельности субъектов рынка ценных бумаг, государственного регулирования рынка ценных бумаг.

Глава I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

Статья 1. Законодательство Республики Казахстан о рынке  ценных бумаг

Законодательство  Республики Казахстан о рынке  ценных бумаг состоит из настоящего Закона, иных законов, регулирующих правоотношения, связанные с выпуском и обращением ценных бумаг, актов Президента и Правительства Республики Казахстан, а также нормативных правовых актов государственных органов, издаваемых в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Статья 2. Основные понятия

В законодательстве о рынке ценных бумаг используются следующие понятия:

андеррайтер - юридическое лицо, обладающее лицензией  на брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг и осуществляющее размещение ценных бумаг эмитента на условиях заключенного с ним договора;

аффилиированное лицо данного лица (аффилиированное  лицо) - любое юридическое или  физическое лицо (за исключением государственных органов, осуществляющих контроль за деятельностью данного лица в рамках предоставленных им полномочий), которое имеет право прямо и (или) косвенно определять решения и (или) оказывать влияние на принимаемые данным лицом решения, в том числе в силу договора, включая устный договор, или иной сделки, а также любое физическое или юридическое лицо, в отношении которого данное лицо имеет такое право. В обязательном порядке аффилиированными лицами акционерного общества признаются его должностные лица, акционер, владеющий десятью и более процентами его голосующих акций (для открытых народных акционерных обществ пятью и более процентами);

брокер - посредник, осуществляющий сделки с ценными  бумагами по поручению, за счет и в  интересах клиентов, действующий  на основании договора за вознаграждение;

вторичный рынок ценных бумаг - отношения, складывающиеся в процессе обращения ранее выпущенных ценных бумаг между субъектами рынка ценных бумаг, за исключением отношений первичного рынка ценных бумаг;

дематериализация  ценных бумаг - изменение способа  подтверждения имущественных прав, удостоверяемых ценными бумагами, при котором подтверждением этих прав являются записи в специальных реестрах;

депозитарий ценных бумаг - специализированная организация, осуществляющая деятельность по учету и подтверждению прав владельцев ценных бумаг, а также дематериализации ценных бумаг;

депонент - лицо, являющееся клиентом депозитария, которое  на договорных основах пользуется услугами депозитария по обслуживанию сделок с ценными бумагами;

держатель ценной бумаги - собственник и/или номинальный  держатель ценной бумаги;

дивиденд - часть  чистой прибыли акционерного общества, распределяемая среди акционеров пропорционально  числу акций, находящихся в их собственности;

дилер - профессиональный участник, совершающий сделки с ценными  бумагами от своего имени и за свой счет с целью получения прибыли в результате последующей перепродажи ценных бумаг или совершения иных сделок с ними;

инвестор - физическое или юридическое лицо, осуществляющее вложение собственных средств в ценные бумаги;

институциональный инвестор - юридическое лицо, инвестирующее привлеченные им деньги преимущественно в ценные бумаги;

кастодиан - профессиональный участник, осуществляющий деятельность по хранению и учету вверенных  ценных бумаг и денег клиентов;

клиринг по операциям  с ценными бумагами - зачет взаимных требований и обязательств сторон, участвующих в расчетах, осуществляемых в результате совершения сделок с ценными бумагами;

котировка - установление курса (рыночной цены) ценных бумаг  на фондовой бирже и других организованных рынках ценных бумаг;

котировочная  организация внебиржевого рынка  ценных бумаг - создаваемая профессиональными участниками рынка ценных бумаг некоммерческая организация, имеющая статус юридического лица и осуществляющая функции по котировке ценных бумаг и техническому обеспечению торговли ценными бумагами, обращающимися на внебиржевом рынке;

листинг - допуск ценных бумаг эмитента к торговле на фондовой бирже или иных организованных рынках ценных бумаг;

национальная система  идентификации ценных бумаг (М5Ш) - система  буквенно-цифровой кодификации ценных бумаг одной эмиссии, допущенных к обращению на территории Республики Казахстан;

неорганизованный  рынок - сфера обращения ценных бумаг, в которой сделки с ценными  бумагами осуществляются без соблюдения требований организованного рынка к предмету сделки и ее участникам;

номинальная стоимость ценной бумаги - денежное выражение стоимости ценной бумаги, определенной при ее выпуске;

номинальный держатель - профессиональный участник, осуществляющий в соответствии с договором и в интересах собственника ценных бумаг операции с ценными бумагами от своего имени и за счет собственника;

обращение ценных бумаг - совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами;

 

организованный рынок  ценных бумаг - сфера обращения ценных бумаг, в которой сделки с ценными бумагами урегулированы процедурой и условиями, установленными организатором торгов для участников этих сделок в соответствии с действующим законодательством;

первичный рынок ценных бумаг - отношения, складывающиеся в  процессе выпуска и размещения ценных бумаг между эмитентом или по его поручению профессиональным участником рынка ценных бумаг с одной стороны и инвесторами - с другой;

портфель  ценных бумаг - совокупность различных  видов ценных бумаг, находящихся  в собственности либо управлении субъекта рынка ценных бумаг;

приказ - документ стандартного типа, выдаваемый держателем или приобретателем ценных бумаг профессиональному участнику рынка ценных бумаг, основанный на сделке с ценными бумагами и содержащий указание по осуществлению определенного действия в отношении ценных бумаг и денег, предназначенных для осуществления операций с ценными бумагами;

проспект  эмиссии - пакет документов, содержащий информацию об эмитенте, его финансовом состоянии и выпускаемых ценных бумагах;

профессиональные участники рынка ценных бумаг - юридические лица, обладающие лицензией для осуществления одного или нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

производные ценные бумаги - ценные бумаги, которые  приобретают стоимость, будучи выраженными через другие ценные бумаги;

регистратор - юридическое лицо, осуществляющее профессиональную деятельность по ведению  реестров держателей ценных бумаг;

саморегулируемая организация  профессиональных участников рынка  ценных бумаг - созданная профессиональными участниками рынка ценных бумаг организация, действующая на основе добровольности их участия, с целью представления и защиты их профессиональных интересов, а также создания условий для более эффективного функционирования инфраструктуры рынка ценных бумаг;

сертификат  ценной бумаги - документ, выдаваемый эмитентом  собственнику в подтверждение его  прав на ценные бумаги, не являющийся ценной бумагой;

собственный капитал - активы хозяйствующего субъекта после вычета его обязательств;

структура эмиссии  ценных бумаг - сведения о размере эмиссии, номинальной стоимости ценных бумаг, форме выпуска, количестве выпускаемых ценных бумаг, их виде;

управляющий портфелем ценных бумаг - юридическое  лицо, осуществляющее профессиональную деятельность по управлению портфелем ценных бумаг, а также деньгами, предназначенными для приобретения ценных бумаг;

фондовая  биржа - юридическое лицо, исключительным видом деятельности которого является организация торговли финансовыми инструментами, осуществляемой в соответствии с действующим законодательством и согласно установленным биржей правилам;

эмиссионные ценные бумаги - ценные бумаги, обладающие в пределах одной эмиссии однородными признаками и реквизитами, размещаемые и обращающиеся на основании единых для данной эмиссии условиях;

эмиссия - выпуск и размещение ценных бумаг;

эмиссионный синдикат - объединение  профессиональных участников рынка ценных бумаг, созданное в целях размещения ценных бумаг эмитента;

эмитент - юридическое  лицо, осуществляющее выпуск ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством и несущее от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг.

Сноска. В  статью 2 внесены изменения - Законами РК от 11 июля 1997 г. N 154  _ ; от 10 июля 1998 г. N 282  _ ; от 16 июля 1999 г. N 436  _ .

Статья 3. Организаторы торгов с ценными бумагами

1. Организаторами торгов с ценными бумагами являются: 
котировочная организация внебиржевого рынка; 
фондовая биржа;

иные организации  в соответствии с законодательством  Республики Казахстан.

2. Деятельность организаторов торгов с ценными бумагами 
подлежит лицензированию уполномоченным органом.

Статья 4. Объекты  рынка ценных бумаг

Объектами рынка  ценных бумаг Республики Казахстан  являются:

акции, облигации  и другие виды ценных бумаг, признанные ценными бумагами уполномоченным органом в установленном законодательством порядке;

производные ценные бумаги, признанные таковыми в  соответствии с законодательством; ценные бумаги иностранных эмитентов, выпущенные в соответствии

с законодательством  других государств, обращение которых на территории Республики Казахстан допущено в установленном уполномоченным органом порядке;

ипотечные свидетельства, коносаменты и другие виды распорядительных документов, имеющих статус ценных бумаг в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Статья 5. Субъекты рынка ценных бумаг

Субъектами  рынка ценных бумаг являются:

инвесторы;

эмитенты;

 

профессиональные участники рынка ценных бумаг; саморегулируемые организации.

Статья 6. Инвесторы на рынке ценных бумаг

1. На рынке ценных бумаг могут быть: 
инвесторы - физические и юридические лица; 
институциональные инвесторы.

Государство выступает в качестве инвестора на рынке ценных бумаг в лице Национального Банка Республики Казахстан или Министерства финансов Республики Казахстан.

2. Институциональными инвесторами в Республике Казахстан

являются субъекты, использующие привлеченные ими средства для формирования портфеля ценных бумаг:

инвестиционные фонды;

банки - в случаях, предусмотренных законодательными актами Республики Казахстан;

негосударственные пенсионные фонды;

страховые организации;

другие организации в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Сноска. В статью 6 внесены изменения - Законом РК от 11 июля 1997 г. N 154  _ .

Статья 7. Форма выпуска эмиссионных ценных бумаг

1. Эмиссионные ценные бумаги могут выпускаться в следующих формах: 
документарной;

бездокументарной.

2. Документарная форма выпуска ценных бумаг - форма выпуска, при которой имущественные 
   права на ценные бумаги фиксируются в реестре, и кроме того выпускаются на материальных носителях 
   (бумаге или других материалах).
3. Бездокументарная форма выпуска ценных бумаг - форма выпуска, при которой имущественные 
   права на ценные бумаги фиксируются в реестре держателей ценных бумаг.
4. Форма выпуска эмиссионных ценных бумаг может быть изменена эмитентом по решению органа 
   управления эмитента с внесением соответствующих изменений в документы, представленные на 
   государственную регистрацию эмиссии.

Сноска. В пункт 7 внесены изменения - Законом РК от 10 июля 1998 г. N 282 _ .

Статья 8. Подтверждение прав владельцев ценных бумаг

1. Права владельцев ценных бумаг документарной формы выпуска удостоверяются предъявлением 
   этих ценных бумаг.

2. Права владельцев ценных бумаг бездокументарной формы выпуска удостоверяются 
   регистратором или номинальными держателями.

3. По требованию владельцев ценных бумаг регистратор или номинальный держатель обязан 
   представить им документы в подтверждение их прав на ценные бумаги.

Статья 9. Сделки с ценными бумагами

1. Сделки с ценными бумагами совершаются на организованном и неорганизованном рынках ценных 
бумаг.

Договор купли-продажи ценных бумаг подлежит нотариальному удостоверению по требованию одной из сторон.

2. Сделки на организованном рынке ценных бумаг совершаются профессиональными участниками 
   путем покупки или продажи ценных бумаг от своего имени или от имени клиента, за свой счет или за 
   счет клиента.

3. Сделки на неорганизованном рынке ценных бумаг могут осуществляться как самими 
   инвесторами, так и с использованием услуг профессиональных участников рынка ценных бумаг.

4. Полномочия профессионального участника на совершение сделок с ценными бумагами 
   подтверждаются заключенным с его клиентом договором, определяющим условия, необходимые для 
   совершения и исполнения сделки.