Рынок ценных бумаг

5. Процедура совершения сделок с ценными бумагами и их регистрация определяются правилами 
   организаций, функционирующих на организованном рынке ценных бумаг.

Сноска. В статью 9 внесены изменения - Законом РК от 10 июля 1998 г. N 282 _ .

ГЛАВА II. ГОСУДАРСТВЕННОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

Статья 10. Основы государственного регулирования рынка ценных бумаг

Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется путем:

издания нормативных правовых актов, устанавливающих обязательные требования к деятельности

субъектов рынка ценных бумаг;

регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг и осуществления контроля за соблюдением

эмитентами условий и обязательств, предусмотренных в них;

 

лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций;

лицензирования деятельности фондовых бирж и организаций, осуществляющих котировку и техническое обеспечение торговли ценными бумагами, обращающимися на внебиржевом рынке;

создания системы защиты прав инвесторов на рынке ценных бумаг и контроля за соблюдением их прав эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг;

контроля за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг и применения соответствующих санкций за нарушение законодательства, регулирующего рынок ценных бумаг;

выявления и принятия мер по привлечению к ответственности лиц, нарушающих законодательство на рынке ценных бумаг;

организации системы по повышению профессионального и образовательного уровней участников рынка ценных бумаг.

Сноска. В статью 10 внесены изменения - Законом РК от 10 июля 1998 г. N 282 _ .

Статья 11. Государственный орган по регулированию отношений на рынке ценных бумаг

Государство в лице государственного органа осуществляет государственное регулирование и контроль отношений, складывающихся на рынке ценных бумаг.

В целях регулирования отношений на рынке ценных бумаг Президентом Республики Казахстан образуется государственный орган по регулированию и надзору за рынком ценных бумаг и защите прав и интересов акционеров (далее - уполномоченный орган), который в своей деятельности руководствуется нормами Конституции, законодательством о рынке ценных бумаг и иным законодательством Республики Казахстан и действует на основании Положения, утверждаемого Президентом Республики Казахстан.

Сноска. В статью 11 внесены изменения - Законом РК от 10 июля 1998 г. N 282 _ .

Статья 12. Государственная регистрация эмиссии ценных бумаг

Государственной регистрации подлежат выпуски негосударственных эмиссионных ценных бумаг и других ценных бумаг в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Глава III. ПЕРВИЧНЫЙ РЫНОК ЦЕННЫХ БУМАГ

Статья 13. Эмиссия ценных бумаг

Выпуск эмиссионных ценных бумаг (акций, облигаций) производится

эмитентом с целью привлечения средств для формирования объявленного уставного капитала и осуществления своей деятельности.

Сноска. Статья 13 - в редакции Закона РК от 10 июля 1998 г. N 282  _ .

Статья 14. Эмиссия государственных ценных бумаг

Порядок осуществления эмиссии и объем эмиссии государственных ценных бумаг регулируются законодательством Республики Казахстан.

Статья 15. Эмиссия негосударственных эмиссионных ценных бумаг

Эмиссия негосударственных эмиссионных ценных бумаг включает:

принятие эмитентом решения о выпуске ценных бумаг;

регистрацию эмиссии ценных бумаг в уполномоченном органе;

раскрытие информации, содержащейся в проспекте эмиссии для инвесторов;

выпуск и размещение ценных бумаг;

представление отчета об итогах выпуска и размещения ценных бумаг.

Сноска. В статью 15 внесены изменения - Законом РК от 10 июля 1998 г. N 282  _ .

Статья 16. Условия и порядок государственной регистрации эмиссионных ценных бумаг

1. Государственной регистрации не подлежат эмиссии акций, за исключением случаев, 
предусмотренных пунктом 3 настоящей статьи:

первичная эмиссия акций акционерных обществ, независимо от их типа, за исключением случаев, предусмотренных законодательными актами;

последующие эмиссии акций закрытых акционерных обществ;

последующие эмиссии акций открытых акционерных обществ, размещаемых закрытым или частным способом.

2. Процедура и порядок государственной регистрации эмиссий акций открытых акционерных 
   обществ, осуществляющих открытое размещение, и обществ, указанных в пункте 3 настоящей статьи, а 
   также предоставления отчета об итогах выпуска и размещения акций устанавливаются уполномоченным 
   органом.
3. Обязательной государственной регистрации подлежат все эмиссии акций акционерных обществ 
   - банков и организаций, осуществляющих отдельные виды банковских операций, страховых организаций,
 

профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торгов ценными бумагами, инвестиционных фондов, накопительных пенсионных фондов, компаний по управлению пенсионными активами и Центрального депозитария.

4. Размещение акций акционерного общества любым способом разрешается только при наличии у данной эмиссии акций национального идентификационного номера, присвоенного уполномоченным органом. Порядок присвоения национальных идентификационных номеров эмиссиям ценных бумаг определяется уполномоченным органом.

Сноска. Статья 16 - в редакции Закона РК от 10 июля 1998 г. N 282 _ .

Статья 17. Государственный реестр эмиссий ценных бумаг Республики Казахстан

1. Сведения о зарегистрированных выпусках ценных бумаг и их эмитентах вносятся в 
   Государственный реестр ценных бумаг, ведение которого осуществляется уполномоченным органом.
2. Эмиссии ценных бумаг, не внесенные в Государственный реестр ценных бумаг, являются 
   недействительными.
3. Порядок предоставления информации об эмиссии государственных ценных бумаг для присвоения 
   ей идентификационных номеров уполномоченным органом определяется законодательством.

Статья 18. Регистрация эмиссии эмиссионных ценных бумаг

1. Регистрация выпуска эмиссионных ценных бумаг производится уполномоченным органом в 
порядке, установленном его нормативными правовыми актами.

Уполномоченный орган вправе передать регистрацию эмиссий ценных бумаг органам государственной регистрации юридических лиц.

2. Регистрация эмиссии ценных бумаг включает:

рассмотрение представленных документов и проверку финансового состояния эмитента; внесение информации об эмиссии ценных бумаг и эмитенте в Государственный реестр ценных бумаг;

выдачу свидетельства о государственной регистрации эмиссии.

3. К регистрации не допускаются последующие эмиссии ценных бумаг без утверждения отчетов об 
   итогах размещения предыдущих выпусков ценных бумаг.
4. Документы об эмиссии ценных бумаг рассматриваются уполномоченным органом в течение 30 
   дней с момента представления пакета документов на регистрацию эмиссии ценных бумаг. В случае 
   официального мотивированного отказа в регистрации и представления дополнительных документов на 
   регистрацию срок их рассмотрения возобновляется.
5. Эмитент и его должностные лица несут предусмотренную действующим законодательством 
   ответственность за представление ложных, неточных, неполных сведений в документах об эмиссии 
   ценных бумаг.
6. Банки и организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, представляют в 
   уполномоченный орган документы на регистрацию эмиссии ценных бумаг после получения экспертного 
   заключения Национального Банка Республики Казахстан.
7. В случае, когда эмитентом является банк или организация, осуществляющая отдельные виды 
   банковских операций, регистрация изменений в проспект эмиссии осуществляется по согласованию с 
   Национальным Банком Республики Казахстан.
8. Страховые (перестраховочные) организации предоставляют в уполномоченный орган документы 
   на регистрацию эмиссии ценных бумаг после получения экспертного заключения уполномоченного 
   государственного органа по регулированию и надзору за страховой деятельностью.

В случае, когда эмитентом является страховая (перестраховочная) организация, регистрация изменений в проспект эмиссии осуществляется по согласованию с уполномоченным государственным органом по регулированию и надзору за страховой деятельностью.

Сноска. В статью 18 внесены изменения - Законами РК от 11 июля 1997 г. N 154   ; от 10 июля 1998 г. N 282 _ ; от 18 декабря 2000 г. N 128 _ .

Статья 19. Отказ в регистрации эмиссии эмиссионных ценных бумаг

1. Основанием для мотивированного отказа в регистрации эмиссии ценных бумаг является 
   несоответствие представленных документов действующему законодательству и сведений, внесенных в 
   проспект эмиссии, фактическому финансовому состоянию эмитента.
2. Отказ в регистрации по мотивам нецелесообразности выпуска ценных бумаг не допускается.
3. Отказ в регистрации эмиссии ценных бумаг может быть обжалован в суде.

Статья 20. Приостановление эмиссии эмиссионных ценных бумаг

1. Основаниями для приостановления эмиссии ценных бумаг являются:

несоответствие условий эмиссии ценных бумаг зарегистрированным условиям эмиссии, настоящему Закону и нормативным правовым актам;

поступление в уполномоченный орган информации, существенно изменяющей условия эмиссии;

превышение зарегистрированного объема эмиссии;

неисполнение эмитентом в установленные сроки требований уполномоченного органа.

2. Приостановление эмиссии ценных бумаг означает: 
запрещение эмитенту дальнейшего размещения ценных бумаг;

запрещение осуществления регистрации сделок с ценными бумагами, размещенными на рынке; прекращение рекламной кампании по размещению ценных бумаг данной эмиссии.

3. Решение о приостановлении эмиссии ценных бумаг принимается уполномоченным органом.

4. Эмитент обязан приостановить эмиссию ценных бумаг с момента получения соответствующего 
решения уполномоченного органа и устранить выявленные нарушения в сроки, определенные

 

уполномоченным органом. На период приостановления эмиссии срок размещения ценных бумаг продлевается.

5. После устранения указанных замечаний по решению уполномоченного органа эмиссия может 
   быть продолжена.
6. Эмитент обязан опубликовать в средствах массовой информации сообщение о приостановлении 
   эмиссии ценных бумаг, а в случае устранения причин приостановки - о ее возобновлении.
7. Решение уполномоченного органа о приостановлении эмиссии может быть обжаловано в суде.

Статья 21. Признание эмиссии ценных бумаг несостоявшейся

1. Уполномоченный орган вправе признать эмиссию ценных бумаг несостоявшейся по следующим 
основаниям:

несоответствие фактических условий эмиссии ценных бумаг, имеющих существенное значение для инвесторов, зарегистрированному проспекту эмиссии (зарегистрированным условиям выпуска);

проведение рекламной кампании о выпуске и размещении ценных бумаг, содержащей сведения, которые не соответствуют зарегистрированному проспекту эмиссии (зарегистрированным условиям выпуска);

несоответствие сведений,указанных в отчете об итогах выпуска и размещения ценных бумаг, зарегистрированному проспекту эмиссии (зарегистрированным условиям выпуска) или данным фактического размещения такой эмиссии;

неисполнение эмитентом предписаний уполномоченного органа об устранении нарушений, явившихся причиной приостановления эмиссии.

2. В случае признания эмиссии ценных бумаг несостоявшейся, ценные бумаги данного выпуска 
   подлежат возврату эмитенту, а средства, полученные эмитентом от размещения этих ценных бумаг, 
   возвращаются инвесторам. Возмещение стоимости ценных бумаг осуществляется с учетом коэффициента 
   инфляции.

3. При возникновении спора уполномоченный орган вправе обратиться в суд с иском о 
   принудительном возврате полученных эмитентом средств.

4. Все издержки, связанные с признанием эмиссии ценных бумаг несостоявшейся и возвратом 
   средств владельцам, относятся на счет эмитента.
5. Решение уполномоченного органа о признании эмиссии ценных бумаг несостоявшейся может 
   быть обжаловано в суде.

Сноска. В статью 22 внесены изменения - Законом РК от 10 июля 1998 г. N 282 _ .

Статья 22. Информация о выпуске ценных бумаг и деятельности эмитента

1. В случае открытого размещения ценных бумаг эмитент публикует сведения о выпуске ценных 
   бумаг в средствах массовой информации в течение 30 дней после его государственной регистрации.
2. Эмитент, а также его андеррайтеры обязаны обеспечить потенциальным инвесторам до 
   приобретения ими ценных бумаг возможность ознакомления, с проспектом эмиссии (условиями выпуска) 
   ценных бумаг, а также с информацией о деятельности эмитента и об эмитированных им ценных бумагах, 
   давность которой не должна превышать шести месяцев.
3. В период размещения ценных бумаг эмитент обязан зарегистрировать в уполномоченном органе 
   и известить потенциальных инвесторов обо всех затрагивающих их интересы изменениях в фактическом 
   состоянии дел по сравнению с данными в зарегистрированном проспекте эмиссии (зарегистрированных 
   условиях выпуска) ценных бумаг и с информацией о деятельности эмитента и об эмитированных им 
   ценных бумагах.
4. Изменениями в фактическом состоянии дел эмитента, затрагивающими интересы потенциальных 
   инвесторов, признаются: