Рынок ценных бумаг

2. Совершение сделок брокером в интересах его клиентов осуществляется на основании 
   договора, заключенного в письменной форме.

3. Брокер ведет учет операций с ценными бумагами своих клиентов на специальных счетах.
4. Брокер может выступать в качестве номинального держателя ценных бумаг клиента.

Статья 30. Дилерская деятельность

Дилерская деятельность - деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от своего имени и за свой счет.

Статья 31. Деятельность по управлению портфелем ценных бумаг

1. Деятельность по управлению портфелем ценных бумаг - деятельность управляющего по 
   реализации отдельных правомочий собственника портфеля ценных бумаг, определенных договором.

2. Порядок осуществления деятельности по управлению портфелем ценных бумаг, права и 
   обязанности управляющего определяются специальным законодательством Республики Казахстан.

Статья 32. Деятельность по определению взаимных требований и обязательств (клиринг) по операциям с ценными бумагами

1. Клиринговая деятельность - это деятельность по зачету взаимных требований и обязательств 
   сторон, участвующих в расчетах, осуществляемых в результате совершения сделок с ценными бумагами.

2. Лицензирование клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется 
   Национальным Банком Республики Казахстан по согласованию с уполномоченным органом.

Статья 33. Депозитарная деятельность

1. Депозитарий ценных бумаг - специализированная организация, осуществляющая деятельность 
   по учету и подтверждению прав владельцев ценных бумаг, а также дематериализации ценных бумаг, и 
   иные виды деятельности в соответствии с законодательными актами.

2. Отношения депозитария и депонента возникают на основании заключенного между ними 
   договора. Форма и содержание договора определяются законодательством Республики Казахстан.

Заключение договора не влечет за собой перехода к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента. Депозитарий самостоятельно не имеет права распоряжаться ценными бумагами депонента, управлять ими или осуществлять от имени депонента любые действия с ценными бумагами, кроме исполнения поручений депонента.

3. Депозитарий имеет право регистрироваться в реестре держателя ценных бумаг в качестве 
   номинального держателя.
4. Депозитарий несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих 
   обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по
 

счетам депо.

Сноска. В статью 33 внесены изменения - Законом РК от 10 июля 1998 г. N 282

Статья 34. Деятельность по ведению реестра держателей ценных бумаг

1. Деятельность по ведению реестра держателей ценных бумаг - деятельность по осуществлению 
   сбора, фиксации, обработки, хранению и предоставлению данных, позволяющих установить собственника 
   ценной бумаги на определенную дату.
2. Система реестра владельцев ценных бумаг должна обеспечивать сбор и хранение информации о 
   всех фактах и документах, влекущих необходимость внесения изменений в систему ведения реестра 
   держателей ценных бумаг.
3. Ведение реестра держателей ценных бумаг осуществляется в отношении именных ценных бумаг, 
   выпущенных в документарной или бездокументарной формах.
4. Реестр держателей ценных бумаг ведется эмитентом или регистратором в соответствии с 
   договором, заключенным с эмитентом.
5. Эмитент вправе самостоятельно вести реестр держателей выпущенных им ценных бумаг, когда 
   число держателей ценных бумаг не превышает 500.
6. Регистратор ведет реестры держателей ценных бумаг неограниченного числа эмитентов.
7. Данные о держателе ценных бумаг подлежат внесению в реестр по поручению собственника или 
   номинального держателя ценных бумаг.
8. Регистратор обязан по требованию собственника или номинального держателя ценных бумаг 
   предоставить выписку из реестра.

Выписка из реестра должна содержать отметку о всех ограничениях или фактах обременения ценных бумаг, на которые выдается выписка.

9. Порядок ведения реестра, формы выписок из реестров, формы распоряжений о передаче ценных 
бумаг и перечень указываемых в них сведений устанавливаются уполномоченным органом.

10. В случае прекращения действия договора по ведению реестра между эмитентом и 
регистратором последний передает другому регистратору, указанному эмитентом, все данные и 
документы, составляющие систему реестра, а также реестр, составленный на дату прекращения 
действия договора. Передача производится в срок, определяемый уполномоченным органом.

Все выписки, выданные регистратором после даты прекращения действия договора с эмитентом, недействительны.

Держатель ценных бумаг не имеет права требовать включения в выписку из реестра информации о других держателях ценных бумаг и количестве принадлежащих им ценных бумаг.

11. Регистратор не должен быть аффилиированным лицом эмитента, его должностных лиц и 
каждого отдельного акционера (участника) эмитента, владеющего самостоятельно или совместно с 
аффилиированными лицами пятью и более процентами голосующих акций (долей, паев) данного эмитента.

Сноска. В статью 34 внесены изменения - Законом РК от 10 июля 1998 г. N 282 _ .

Статья 35. Кастодиальная деятельность

1. Кастодиальная деятельность - деятельность банков на рынке ценных бумаг по обеспечению 
   сохранности и учета вверенных им ценных бумаг и денег клиентов.
2. Лицензирование кастодиальной деятельности осуществляется уполномоченным органом.
3. Кастодиан вправе быть номинальным держателем ценных бумаг, принадлежащих его клиентам.
4. Условия и порядок осуществления кастодиальной деятельности определяются

законодательством и нормативными правовыми актами Национального Банка Республики Казахстан и уполномоченного органа.

Сноска. В статью 35 внесены изменения - Законом РК от 11 июля 1997 г. N 154 _ .

Статья 36. Производство и ввоз на территорию Республики Казахстан бланков ценных бумаг

1. Деятельность по производству бланков ценных бумаг - деятельность полиграфических 
   предприятий, имеющих полиграфическое производство и обладающих законченным циклом производства 
   бланков ценных бумаг.
2. Производство допускается при наличии специальной технологии и оборудования для 
   изготовления бланков ценных бумаг, обеспечивающих высокую защищенность от подделки и других 
   злоупотреблений, а также при наличии условий по обеспечению сохранности при производстве бланков 
   и режима секретности, предъявляемого к полиграфическим организациям.
3. Лицензирование деятельности по производству бланков ценных бумаг осуществляется 
   уполномоченным органом при наличии заключения органов Комитета национальной безопасности 
   Республики Казахстан по режиму секретности и Министерства внутренних дел Республики Казахстан о 
   состоянии режима сохранности ценностей на предприятии.
4. Деятельность по ввозу на территорию Республики Казахстан бланков ценных бумаг и 
   полуфабрикатов для их изготовления вправе осуществлять организации, имеющие соответствующую 
   лицензию на данный вид деятельности.
5. Контроль за производством бланков ценных бумаг и ввозом их на территорию Республики 
   Казахстан осуществляется уполномоченным органом с привлечением в необходимых случаях специалистов 
   других государственных органов.

Сноска. В статью 36 внесены изменения - Законом РК от 10 июля 1998 г. N 282 _ .

Глава У. ОРГАНИЗОВАННЫЕ РЫНКИ ЦЕННЫХ БУМАГ Статья 37. Фондовая биржа

1. Фондовая биржа является некоммерческой саморегулируемой организацией, создаваемой профессиональными участниками рынка ценных бумаг в форме закрытого акционерного общества. По решению уполномоченного органа право приобретения акций фондовой биржи может быть

 

предоставлено юридическим лицам, не являющимся прфессиональными участниками рынка ценных бумаг, но имеющим в соответствии с законодательством право на осуществление сделок с иными, кроме ценных бумаг, финансовыми инструментами.

2. Деятельность фондовой биржи основывается на принципе самоокупаемости и доходы от ее 
   деятельности используются на материально- техническое развитие биржи.
3. Фондовая биржа независима в своей деятельности на рынке ценных бумаг от государственных 
   органов Республики Казахстан.
4. Функционирование фондовой биржи является исключительным и не совместимо с осуществлением 
   любых других видов деятельности.

Фондовая биржа не вправе выполнять функции товарных бирж.

5. (исключен)

6. Фондовая биржа имеет право создавать дополнительные структурные подразделения, 
   обслуживающие проведение операций с финансовыми инструментами, а также филиалы и 
   представительства в соответствии с законодательством Республики Казахстан.

Сноска. В статью 37 внесены изменения - Законом РК от 10 июля 1998 г. N 282 _ ; от 16 июля 1999 г. N 436 _ .

Статья 38. Функции фондовой биржи

Фондовая биржа:

предоставляет своим членам торговые площадки (торговые системы), для заключения или регистрации сделок с финансовыми инструментами, представляющие собой специально оборудованные помещения и (или) специальные программно-технические комплексы;

организует торговлю финансовыми инструментами;

осуществляет котировку финансовых инструментов;

оказывает организационные, информационные, консультационные услуги своим членам;

проводит собственные аналитические исследования;

способствует взаиморасчетам между субъектами правоотношений на финансовом рынке (рынке финансовых инструментов и финансовых услуг) в порядке и на условиях, предусмотренных законодательством;

осуществляет иные функции, предусмотренные законодательством Республики Казахстан.

Сноска. В статью 38 внесены изменения - Законами РК от 10 июля 1998 г. N 282 _ ; от 16 июля 1999 г. N 436 _ .

Статья 39. Членство на фондовой бирже

1. Членами фондовой биржи могут быть профессиональные участники рынка ценных бумаг и иные 
   юридические лица, не являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, но имеющие в 
   соответствии с законодательством право на осуществление сделок с иными, кроме ценных бумаг, 
   финансовыми инструментами.
2. Фондовая биржа должна иметь не менее десяти членов.

Членами биржи могут быть иностранные юридические лица, отвечающие установленным настоящим Законом требованиям.

Решение о приеме в члены биржи принимается биржевым советом.

Сноска. В статью 39 внесены изменения - Законами РК от 10 июля 1998 г. N 282 _ ; от 16 июля 1999 г. N 436 _ .

Статья 40. Управление фондовой биржей

1. Органы фондовой биржи, их функции и правомочия, порядок формирования и принятия ими 
   решений определяются законодательством Республики Казахстан, уставом фондовой биржи и правилами 
   биржевой торговли. Особенности деятельности органов фондовой биржи определяются уполномоченным 
   органом.
2. Голоса избранных в состав органов фондовой биржи должностных лиц организаций, чьи ценные 
   бумаги прошли листинг на данной фондовой бирже, не учитываются при подсчете голосов при принятии 
   решений по вопросам листинга.
3. При принятии решений высшим органом фондовой биржи ее акционеры имеют равное количество 
   голосов.

Сноска. В статью 40 внесены изменения Законом от 16 июля 1999 г. N 436 _ .

Статья 41. Биржевой совет

1. Биржевой совет выполняет функции совета директоров фондовой биржи.

2. Биржевой совет формируется из числа акционеров, других 
   членов биржи, ее должностных лиц.

3. В состав биржевого совета на постоянной основе входит 
   представитель уполномоченного органа без права голоса.

Сноска. В статью 41 внесены изменения - Законом РК от 10 июля 1998 г. N 282  _ .

Статья 42. Взносы и сборы, взимаемые фондовой биржей

Денежные взносы и сборы взимаются фондовой биржей в следующих случаях:

за вступление в члены фондовой биржи;

за пользование имуществом фондовой биржи;

за листинг ценных бумаг;

за регистрацию и оформление биржевой сделки;

в иных случаях, предусмотренных уставом, правилами биржевой

 

торговли.

Сноска. В статью 42 внесены изменения Законом от 16 июля 1999 г. N 436  _ .