Организация деятельности и политика развития брокерско-дилерской компании

После принятия в 2001 г. закона "Об инвестиционных фондах" наблюдается  значительный рост активов ПИФ в  первую очередь за счет формирования закрытых фондов. Тем не менее, как  нам представляется, главным фактором, определяющим уровень вовлеченности  населения в инвестиционные процессы на рынке ценных бумаг, является количество частных инвесторов - граждан страны. Собрать объективные достоверные  данные об этом возможности не представилось.

Под термином "рыночные" пайщики понимаются только те клиенты  ПИФ, которые принимали осознанное инвестиционное решение, поэтому из общих данных по количеству инвесторов ПИФ исключены те, кто оказался вовлеченным в инвестиционную деятельность волею судьбы - акционеры ЧИФ "ЛУКОЙЛ" и "Альфа-Капитал", преобразовавшихся  в паевые фонды. Использование в  качестве индикатора интереса населения  к деятельности на рынке ценных бумаг  количества клиентов ПИФ представляется нам достаточно корректным, так как  этот инструмент предназначен для массового  аккумулирования средств широких  слоев населения, и в мировой  практике этот индикатор наиболее часто  используется для демонстрации интереса граждан к инвестиционной деятельности. Однако, с другой стороны, нельзя не обратить внимание на положительную динамику изменения числа пайщиков в текущем году - около 20% за квартал! По оценкам экспертов, чтобы услуга для населения начала распространяться в массовом порядке, а количество ее потребителей самовоспроизводиться, клиентская ниша должна быть заполнена на 1%. После заполнения 20%-ной ниши можно признать, что общество пользуется этой услугой, и она превращается в социально значимую.

 

 

2.3. Классификация и содержание  основных операций и услуг  брокерско- 
дилерских компаний

Рассмотрим  перечень основных операций и услуг  брокерско-дилерской компании на примере компании ООО «ИС-брокер.ООО «ИС-брокер» была образована в 2007 году в Москве. Компания занимается предоставлением брокерских услуг, специализируется на операциях с российскими облигациями. Компания развивает долгосрочные взаимовыгодные отношения с клиентами и партнерами.

Дилерская деятельность

Лицензия на осуществление  дилерской деятельности: №077-10635-010000 от 16.10.2007 г. Котировки ценных бумаг за сентябрь 2009 г. Ценная  бумага Вид ЦБ Дата Цена  продажи Цена  покупки ВТБ ао акции 01.09.2009   0.0431 Сбербанк-п акции 01.09.2009   28 Роснефть акции 01.09.2009   164 ВТБ ао акции 02.09.2009 0.0431   Роснефть акции 02.09.2009 164.02   Сбербанк-п акции 02.09.2009 28.02

 

 

 

 

 

Тарифы  на брокерское обслуживание

 

1.1. Комиссионное вознаграждение  Общества за совершение операций  с ценными бумагами по поручению  Клиента устанавливается для  сделок покупки и продажи в  зависимости от торгового оборота  за день.

№	Торговый оборот за день (руб.)	Комиссия Общества, % от торгового  оборота
1	до 1 000 000	0,13
2	от 1 000 000 до 3 000 000	0,08
3	от 3 000 000 до 10 000 000	0,04
4	от 10 000 000 до 25 000 000	0,026
5	от 25 000 000 до 50 000 000	0,018
6	от 50 000 000	0,009

 

1.2. При заключении сделки  РЕПО, комиссионное вознаграждение  взимается только с первой  части сделки РЕПО.

 

1.3. Сумма торгового оборота за день определяется для сделок:

- покупки или продажи  ценных бумаг по дате поставки  ценных бумаг; 

- РЕПО (первой ее части)  по дате поставки ценных бумаг  или дате поступления денежных  средств, в зависимости от того, какая из указанных дат наступит  раньше.

 

1.4. При расчёте суммы торгового оборота за день не учитываются поступления денежных средств при:

- погашении облигаций;

- выплате купонного дохода  по облигациям;

- выплате дивидендов по  акциям.

 

2.  Комиссионное вознаграждение  Общества за совершение срочных  сделок по поручению Клиента  устанавливается в следующем  размере:

Операция	Покупка/ продажа  фьючерсных/опционных контрактов в  день (кол-во)
	до 100 шт. (руб./контракт)	от 101  до 1 000 шт. (руб./контракт)	от 1 001  до 10 000 шт. (руб./контракт)	более 10 000 шт. (руб./контракт)
Заключение сделок (покупка/продажа  фьючерсных и опционных контрактов)	1,50р.	1,00р.	0,50р.	0,25р.
Организация исполнения опционных  контрактов	2,00р.	1,50р.	1,25р.	1,00р.
Организация исполнения фьючерсных контрактов	2,00р.	1,50р.	1,25р.	1,00р.
Комиссия за принудительное закрытие позиций	0,00р.	0,00р.	0,00р.	0,00р.

 

 

3. Размер комиссионного  вознаграждения указан без учета  НДС и сборов ТС.

Список документов, предоставляемых  Клиентами

при заключении Договора об оказании брокерских услуг¹

1. Клиент – физическое лицо предъявляет в Общество документ, удостоверяющий личность.

1.1. Для граждан Российской  Федерации документами, удостоверяющими личность физического лица являются:

- паспорт гражданина Российской  Федерации;

- общегражданский заграничный  паспорт;

- паспорт моряка;

- удостоверение личности  военнослужащего или военный  билет;

- временное удостоверение  личности гражданина Российской  Федерации, выдаваемое органом  внутренних дел до оформления  паспорта;

- иные документы, признаваемые  в соответствии с законодательством  Российской Федерации документами,  удостоверяющими личность.

1.2. Для иностранных граждан документом, удостоверяющим личность физического лица, является паспорт иностранного гражданина либо иной документ, установленный федеральным законом или признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность.

Документами, подтверждающими  право иностранного гражданина или  лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, являются:

- вид на жительство;

- разрешение на временное  проживание;

- виза;

- иной документ, подтверждающий  в соответствии с законодательством  Российской Федерации право иностранного  гражданина или лица без гражданства  на пребывание (проживание) в Российской  Федерации.

1.3. Для лиц без гражданства,  если они постоянно проживают  на территории Российской Федерации документом, удостоверяющим личность физического лица, является вид на жительство в Российской Федерации.

Для иных лиц без гражданства, документами, удостоверяющими личность физического лица, являются:

- документ, выданный иностранным  государством и признаваемый  в соответствии с международным  договором Российской Федерации  в качестве документа, удостоверяющего  личность лица без гражданства;

- разрешение на временное  проживание;

- вид на жительство;

- иные документы, предусмотренные  федеральными законами или признаваемые  в соответствии с международным  договором Российской Федерации  в качестве документов, удостоверяющих  личность лица без гражданства.

Для беженцев, документами, удостоверяющими личность физического лица, являются:

- свидетельство о рассмотрении  ходатайства о признании лица  беженцем, выданное дипломатическим  или консульским учреждением  Российской Федерации либо постом  иммиграционного контроля или  территориальным органом федеральной  исполнительной власти по миграционной  службе;

- удостоверение беженца.

 

2. Клиент – индивидуальный предприниматель предъявляет в Общество документ, удостоверяющий личность, а также нотариально удостоверенную копию документа (свидетельство), подтверждающего регистрацию в качестве индивидуального предпринимателя.

 

3. Клиент – юридическое лицо (резидент Российской Федерации) предоставляет в Общество следующие документы:

1. Устав (нотариально удостоверенная копия).
2. Учредительный договор (при наличии) (нотариально удостоверенная копия).
3. Свидетельство о государственной регистрации (нотариально удостоверенная копия).
4. Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе (нотариально удостоверенная копия).
5. Протокол (выписка из протокола) соответствующего органа управления о назначении (избрании) единоличного исполнительного органа (копия, удостоверенная Клиентом).
6. Доверенности, выданные лицам, которые вправе обмениваться  Сообщениями при исполнении Договора, а также которые вправе заключить Договор, в соответствии с выданной доверенностью (оригинал, либо нотариально удостоверенная копия).
7. Карточка с образцами подписей и оттиска печати (оригинал, либо нотариально удостоверенная копия).
8. При наличии изменений в учредительных документах:

• тексты изменений (нотариально удостоверенные копии);

• свидетельства о регистрации изменений в документах (нотариально удостоверенные копии).
9. Клиент - доверительный управляющий, осуществляющий управление средствами инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов также предоставляет сведения (в произвольной письменной форме) о том, с каким специализированным депозитарием у него заключен депозитарный договор.

 

 

 

Перечень инсайдерской информации

Общества с ограниченной ответственностью «ИС-брокер»(от 30 августа 2011г.)

 

Настоящий перечень содержит исчерпывающие сведения об инсайдерской информации Общества с ограниченной ответственностью «ИС-брокер» (далее – «Общество») как брокера – профессионального участника рынка ценных бумаг и как биржевого посредника.

I) Инсайдерская информация Общества как брокера – профессионального 
участника рынка ценных бумаг

К инсайдерской информации Общества как брокера - профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, относится полученная от клиентов:

1) информация*, содержащаяся  в подлежащих исполнению поручениях  клиентов на совершение сделок  с ценными бумагами в случае, когда исполнение таких поручений  может оказать существенное влияние  на цены соответствующих ценных  бумаг;

2) информация*, содержащаяся  в подлежащих исполнению поручениях  клиентов на заключение договоров,  являющихся:

производными финансовыми  инструментами в случае, когда  исполнение таких поручений может  оказать существенное влияние на цены соответствующих ценных бумаг;

производными финансовыми  инструментами, базисным активом которых  является биржевой товар, в случае, когда исполнение таких поручений  может оказать существенное влияние  на цену соответствующего биржевого  товара.

II) Инсайдерская информация Общества как биржевого посредника

К инсайдерской информации Общества как биржевого посредника относится полученная от клиентов:

1) информация*, содержащаяся  в подлежащих исполнению поручениях  клиентов на совершение сделок  с биржевым товаром, в случае, когда исполнение таких поручений  может оказать существенное влияние  на цену биржевого товара;

2) информация*, содержащаяся  в подлежащих исполнению поручениях  клиентов на заключение договоров,  являющихся производными финансовыми  инструментами, базисным активом  которых является биржевой товар,  в случае, когда исполнение таких  поручений может оказать существенное  влияние на цену соответствующего  биржевого товара.

 

* инсайдерской информацией, содержащейся в полученных от клиентов и подлежащих исполнению поручениях, указанных в разделах I-II настоящего Перечня, является информация о цене и объеме (количестве) ценных бумаг, иностранной валюты, биржевого товара, договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, действиях, которые должны быть осуществлены во исполнение таких поручений (приобретение (покупка) или отчуждение (продажа), заключение договора (договоров), являющегося производным финансовым инструментом).