Финансово-промышленные группы. Сущность. Формы. Развитие в мире и в России

ФИНАНСОВО-ПРОМЫШЛЕННЫЕ ГРУППЫ.

СУЩНОСТЬ. ФОРМЫ. РАЗВИТИЕ В МИРЕ И В РОССИИ. 

План:

Введение………………………………………………………………………..3-4

Глава 1. Индустриальные  финансово-промышленные группы……………5-15

1.1 Формы  организации промышленности…………………………………..5-6

1.2 Сущность  финансово-промышленных групп и  их классификация……6-11

1.3 Отраслевое  распределение финансово-промышленных  групп……….11-13

1.4 Задачи  региональных финансово-промышленных групп. Основные этапы стратегии их создания и причины, тормозящие их развитие………………………………………………………………………13-15

Глава 2. Развитие финансово-промышленных групп  в мире и в России. 16-24

2.1 Развитие  финансово-промышленных компаний Тюменской области.16-18

2.2 Развитие  финансово-промышленного автомобилестроения………….18-19

2.3 Развитие  финансово-промышленного судостроения………………….19-20

2.4 Холдинговые  компании России…………………………………………20-21

2.5 Финансово-промышленная  деятельность нефтяных и химических комплексов за рубежом и в России…………………………………………21-24

Заключение. ………………………………………………………………….25-26

Список  источников………………………………………………………….27-28

Приложение………………………………………………………………….29-32

 

ВВЕДЕНИЕ

  Опыт  реформирования  экономики страны показал, что решить проблему структурной  перестройки  на основе  только саморегулирующегося  рыночного механизма  не представляется возможным. Несмотря на первичное   превращение промышленных предприятий в акционерные  общества, не произошло ожидаемых сдвигов в качестве  и организации управления. При этом ведущая роль  отводилась концентрации  капитала в «точках роста» , что стимулировало дробление организационной структуры   крупных промышленных предприятий и объединений. Фактически произошло   разрушение отраслевой   структуры управления   промышленностью. Постановление  Верховного Совета  РФ « О введении в действие  Государственной  программы приватизации государственных  и муниципальных предприятий   в РФ  на 1992 год» от 11.07.1992 г. определяло, что при преобразовании   в акционерное общество предприятия, входящего в концерн, ассоциацию, корпорацию, согласия трудовых коллективов   других предприятий, входящих в объединение, не требовалось. Обратный  же процесс- кооперирование  в качестве составной  части плана  их приватизации не предусматривалось. Производственно-технологическим  комплексам  пришлось выбирать одно из двух: либо распад  экономически  и технологически единого  комплекса, либо его приватизация  в качестве единого целого  комплекса с утратой   самостоятельного  юридического статуса отдельных  производственных звеньев. Либерализация  экономической жизни  и особенно условий   функционирования предприятий  не смогла на начальном этапе  реформирования сама   по себе обеспечить  внутреннюю адаптацию  предприятий к рыночной среде, не превратила их в мобильные  и эффективные  хозяйствующие субъекты, восприимчивые  к организационным  и технологическим инновациям.

  За  последнее десятилетие двадцатого  века, по данным Госкомстата России,  общий  объем промышленного производства  сократился вдвое, объем продукции машиностроения  в 1999г. составил  39% от уровня  1990г., а объем продукции   легкой промышленности – всего 15%. Положительные  экономические  показатели   в 1999-2000гг.  носят конъюнктурный характер и обусловлены  факторами, не имеющими прямого  отношения  к подъему  и развитию  производственно-технологической базы России. В этих условиях  наметились тенденции, которые отражают  стремление хозяйствующих  субъектов  выжить за счет  объединения усилий, в частности, посредством  создания  финансово-промышленных групп (ФПГ) на основе  взаимопроникновения  и объединения  капиталов  различных сфер деятельности.

  Целью данной работы является  рассмотрение  финансово-промышленных групп как в нашей стране, так   и в мире.

Задачи  работы:

1.Определение  сущности  финансово-промышленных  групп.

2. Обозначить  основные формы  финансово-промышленных  групп.

3. Рассмотреть  развитие финансово-промышленных  групп в России и за рубежом.

4. Выявить  причины, тормозящие развитие ФПГ.

 

Глава 1.Индустриальные финансово-промышленные группы.

 1.1 Формы организации промышленности

   Становление рыночных  отношений   в России ведет  не только  к разнообразию  форм собственности  - государственной, кооперативной,  акционерной, арендной и частной, но и новых форм  промышленной интеграции. Одной из таких форм  является холдинг.

  Это  - новая форма  индустриальной  интеграции  преимущественно   акционированных  предприятий   с участием  государственного  капитала, как федерального, так и регионального.

  В  состав холдинга могут входить   совместные предприятия  и  иностранные  фирмы. Заинтересованные  предприятия  и фирмы объединяют  часть  своих пакетов  и  акций и создают  уставный  капитал  головного предприятия  (холдинга), которое становится  акционерной  компанией преимущественно открытого типа. В оборонной промышленности  одним из крупнейших  холдингов является  созданная  в 1998г. на базе бывших активов  «Интеррос» компания  « Новые программы и концепции».¹ Она объединяет  предприятия, производящие  военные суда ( судостроительный завод « Северная верфь»), компоненты к зенитным комплексам С-300П (Московский радиотехнический завод), противотанковые  и  переносные  зенитные  комплексы (Ленинградское  оптико-механическое  объединение, завод им. Дегтярева, Ковровский  механический завод), авиационную  технику ( ОКБ им. Сухого).

  Промышленная  холдинговая  компания ( ПХК)  представляет  собой группу технологически  взаимосвязанных  предприятий,  расположенных  на конкретной  территории. Происходят  слияние   предприятий  и совместное  интегрирование  производства, что позволяет  увеличить  выпуск продукции, ее продажу, снижает вероятность банкротства предприятий. ПХК  создаются  большей  частью  на основе  топливно-сырьевых  добывающих отраслей, преимущественно  в районах  Европейского Севера и Сибири.

 Примером  создания холдинговой    нефтяной  компании является  «ЛУКойл». Холдинг  представляет новую форму   системы управления и региональной  интеграции  промышленности.

  Другой  формой  являются  финансово-промышленные  предприятия (ФПП), которые объединяют  промышленные  производства  и банки. ФПП- это добровольный  производственно-финансовый  союз  самостоятельных хозяйствующих объектов.

  Развитие  рыночных отношений   привело  к необходимости создания  новой  системы  инвестирования  промышленности, а это в свою очередь привело к формированию   новых интегрированных структур, способных к саморазвитию в современных экономических условиях. Одной из таких систем  являются финансово-промышленные группы (ФПГ).

 1.2 Сущность финансово-промышленных групп и их классификация

    В большинстве  стран  мира  возникновение и развитие  высокоинтегрированных   ФПГ носит  многоплановый   характер и проходит  при непосредственном  участии государства.

  Государство  законодательно  определяет  общие нормы  и правила  хозяйствования, обеспечивает  правовую основу  выполнения  хозяйственного законодательства, поддерживает  эффективную  конкуренцию, устанавливая  меры против   монополизации рынка, оказывает  поддержку  национальным производителям.

  Государственная  поддержка была заложена  во  все документы, связанные с  формированием и развитием ФПГ,  начиная с Указа Президента  Российской Федерации от 05.12.1993г.  №2096.

  Особое  место уделено  мерам  государственной  поддержки и в Федеральном  Законе  от 30.11.1995г. №190-ФЗ « О финансово-промышленных группах», а также в ряде  Президентских Указов и Правительственных постановлений.

  К  настоящему времени  в Российской  Федерации сложилась  уже достаточно  развитая  правовая  база, регламентирующая  вопросы создания  и работы ФПГ.

Основной  целью создания финансово-промышленных групп является  технологическая  или экономическая интеграция  для реализации инвестиционных  проектов и программ, направленных  на повышение  эффективности  производства, создание новых рабочих мест, рост  конкурентоспособности и расширение  рынков сбыта товаров и услуг. Первой  зарегистрированной  финансово-промышленной  группой была ФПГ « Уральские заводы» в 1993г. За 1993-2000гг. объем выпускаемой продукции предприятиями  ФПГ возрос  с 0,3 до 12,9% в общем  объеме   промышленного  производства страны, число  предприятий увеличилось с 19 до 1232, а количество  ФПГ с 1 до 77.

  В  системе ФПГ  интегрируются   финансовые, производственные  и  коммерческие структуры при сохранении юридической  самостоятельности каждого  из участников  группы.

  ФПГ   отличаются  разносторонним  развитием   и охватывают  более 100 направлений   деятельности. Наиболее крупные   из них охватывают  такие направления,  как автомобилестроение, черная  металлургия, химическая промышленность.

  Среди  финансово-промышленных групп по  своим объемам и численности   персонала  выделяются такие,  как « Русхим», « магнитогорская  сталь», «нижегородские автомобили»,  « Восточно-Сибирская группа».

  Большинство   финансово-промышленных  групп  включают  в состав своих  участников организации, специализация  которых  не совпадает  с основным  направлением  деятельности группы. Так, ФПГ « Объединенная  промышленно-строительная  компания» включает  предприятия легкой  и пищевой  промышленности: АО « Сафьян» и АО « Рязаньрыбпром».

  Создание  финансово-промышленных  групп представляет  одно из важных  направлений   вывода  оборонного  комплекса   из глубокого кризиса. В настоящее  время  в оборонной промышленности  зарегистрированы  четыре ФПГ - « Уральские заводы», «Скоростной флот», « Сокол» и « Сибирь». В ближайшие годы  предполагается  еще создание  30 аналогичных объединений.

  Финансово-промышленная  группа как  надфирменная  структура   допускает  многовариантность   своего образования и идентифицируется  практически со всеми  формами  экономической интеграции  при выполнении следующих условий:

• ФПГ – совокупность  юридически  самостоятельных хозяйствующих

субъектов;

• обязательно наличие  в ее составе  кредитно-финансовой структуры;
• отношения  собственности между членами  группы дополняются  реальным контролем  и воплощаются  в реализации  единой стратегии.

  Упорядочить  разнообразие  структур, объединенных  понятием ФПГ, позволяет  их  классификация по основным  признакам:  характеру  интеграции (горизонтальные, вертикальные, конгломераты), территориальному охвату (региональные, национальные и транснациональные), доминированию интересов участников (промышленно кооперированные, банковские, государственные), степени  легализации (зарегистрированные – де-юре ФПГ и нелегализованные –де-факто ФПГ).

  В  принципе, как считает Д.Ф. Скрипнюк, зав. кафедрой  экономики и  мирохозяйственных связей Тюменского  государственного института   мировой экономики², возможны три пути объединения предприятий:

1. На  добровольной основе- с юридическим  оформлением  или без оформления  учредительных документов;

2. Путем  консолидации одним участником группы (это может быть как  предприятие, так и банк) приобретаемых  им пакетов акций других участников.

3. Административным  путем – создание объединений   по решению  Правительства  РФ, региональных властей, либо  на основе межправительственных  соглашений.

  По  состоянию на 1 сентября 2001 года ( по  данным Министерства  промышленности, науки и технологий РФ) внесены  в государственный реестр  финансово-промышленных  групп  РФ 89 ФПГ, в том числе  15 транснациональных ( из них 10 межгосударственных.) Наблюдается тенденция  сокращения численности  ФПГ в динамике, в том числе  и за счет вновь создаваемых  ФПГ.

 В  2000 г.  из государственного реестра   финансово-промышленных групп РФ  были исключены 11 ФПГ, например, ФПГ « Сокол» (г. Воронеж, дата  регистрации 31.03.94г.) В составе зарегистрированных  ФПГ действует более 1300 юридических лиц, в том числе 100 банков. Более частые партнеры  в транснациональных и межгосударственных ФПГ - предприятия Белоруссии.

  Уставный  капитал  центральных кампаний  ФПГ составлял  на момент регистрации  в 1998г. 4,1 млрд. руб., в 21999г.- 3,9 млрд. руб., в 2000г.- 2,0 млрд. рублей. При этом  по состоянию  на 1 января   1999г. в России было  79 официально  зарегистрированных ФПГ, в состав которых входило  более 1200 промышленных предприятий и организаций, свыше 170 финансово-кредитных институтов; на 1 января  2000г., соответственно, 80 ФПГ, 1200 промышленных предприятий и организаций, 120 кредитно-финансовых институтов. По оценкам специалистов, приблизительно более 80 % в составе ФПГ преобладают  промышленные  предприятия  от общего числа участников.