Общие проблемы предупреждения преступности

Предусматривается ответственность  и тех, кто подкупается, и тех, кто подкупает. При этом субъектами подкупа признаются как физические, так и юридические лица.

IV. Проект Федерального Закона  Российской Федерации “Об ответственности  за легализацию преступных доходов”.

Разработка и принятие комплекса  мер по предотвращению и пресечению деятельности, связанной с легализацией средств, добытых преступным путем, обусловлены происходящими количественными  и качественными изменениями  характеристик корыстной преступности. Используя высокую динамику процессов преобразования собственности и экономических отношений в условиях перехода к рынку, пробелы и рассогласованность правовой регламентации этих процессов, корыстная преступность локализуется в основных сферах экономической деятельности, приобретая черты организованного криминального предпринимательства с извлечением сверхкрупных преступных доходов. Одной из главных сфер теневой экономики становится наркобизнес.

По оценкам МВД России, общий  размер преступных доходов, полученных организованными преступными группировками  в 1993 году, составил почти 2 триллиона  рублей. Основная часть этих доходов  легализуется посредством неконтролируемого  ввода в коммерческий оборот. Свыше 3 тысяч организованных преступных группировок специализируются на легализации  доходов, полученных от незаконной деятельности. Почти 1,5 тысячи таких группировок  образовали в этих целях собственные  легальные хозяйственные структуры.

Помимо этого, путем физического  и психического насилия, шантажа  преступными сообществами установлен контроль над более чем 35 тысячами хозяйствующих субъектов, среди которых более чем 400 банков, 47 бирж, около 1,5 тысячи предприятий и объединений государственного сектора экономики. Эти легальные структуры используются преступными группировками как для извлечения преступных доходов, так и для их легализации. По имеющимся оценкам, две трети легализуемых средств, добытых преступным путем, вкладывается в развитие криминального предпринимательства, пятая часть таких доходов расходуется на приобретение недвижимости. В связи с ростом неконтролируемого оборота средств, в т. ч. полученных преступным путем, доля теневой экономики в российском хозяйстве в 1993 году выросла вдвое и достигла 40%, 42% товарооборота на потребительском рынке приходится на незарегистрированных хозяйствующих субъектов.

Значительная часть доходов  от преступной и иной незаконной деятельности легализуется посредством обмена на твердую валюту и перевода за рубеж. По оценкам Сбербанка, темпы взноса капитала за рубеж достигли 1 миллиарда  долларов в месяц.

Действующие механизмы правовой ответственности  и контроля в целях предупреждения и пресечения поведения, связанного с легализацией и использованием доходов от преступной и иной незаконной деятельности, не обеспечивают эффективной борьбы с этим опасным антисоциальным явлением. Существующая уголовно-правовая норма (ст. 208 УК РСФСР 1961 года) предусматривает ответственность лишь за приобретение и сбыт имущества, заведомо добытого преступным путем, что не соответствует резко изменившимся криминологическим характеристикам современной деятельности по легализации доходов. В равной мере не обеспечивает эффективных мер борьбы с такой деятельностью и гражданско-правовое регулирование обязательств, возникающих из неосновательного приобретения или сбережения имущества (ст. 437 ГК РСФСР 1964 года).

Использование действующего законодательства для предупреждения и пресечения деятельности по использованию незаконных доходов сдерживается также тем  обстоятельством, что ряд способов извлечения доходов не только не криминализован, но и не определен законодательством  как действия, направленные во вред интересам государства и общества, хотя ими причиняется опасный  ущерб экономике.

Современные характеристики деятельности по легализации теневых доходов  показывают, что она относительно дифференцируется от преступных действий по извлечению таких доходов. В связи  с этим подобная деятельность может  рассматриваться как самостоятельное  основание ответственности, независимо от ответственности за правонарушение, являющееся средством извлечения незаконных доходов. Таким решением обеспечивается также превентивная роль мер борьбы с легализацией теневых доходов  по отношению к преступлениям, являющимся источником незаконных доходов.

Международными конвенциями стран - участниц Совета Европы, решениями  и документами комитетов Организации  Объединенных Наций, другими соглашениями международного характера рекомендуется  принятие и реализация на национальном уровне системы мер борьбы с легализацией доходов от преступной деятельности, включающей в себя меры по выявлению, изъятию и конфискации средств, полученных таким путем.

Многообразие и сложность отношений, связанных с легализацией доходов  от преступной и иной незаконной деятельности, задача не только установления ответственности, но и предупреждения такого поведения  обусловливают необходимость использования  в борьбе с этим социально-негативным явлением комплекса мер, включающих в себя различные виды правовой ответственности (уголовной, административной, гражданско-правовой), меры финансового и административного  контроля за действиями юридических  и физических лиц, связанными с операциями и финансовыми средствами, имуществом, документами имущественного характера.

Вследствие этого проект федерального закона “Об ответственности за легализацию  преступных доходов” представляет собой  проект комплексного правового акта, содержащий:

основания для распространения  действия закона на все виды доходов  от преступной деятельности, независимо от вида и тяжести преступлений, являющихся источником таких доходов;

правовые характеристики действий по легализации преступных доходов, как оснований установления правовой ответственности и санкций за их совершение;

правомочия государственных органов  по предупреждению, выявлению, изъятию  и конфискации доходов от преступной деятельности;

правомочия государственных органов  по осуществлению контроля за законностью операций юридических и физических лиц с финансовыми средствами, имуществом, документами финансового и имущественного характера;

условия проведения операций с финансовыми  средствами, имуществом, документами  финансового и имущественного характера как в банковской, так и в небанковской сфере, надавленные на предотвращение легализации доходов от преступной деятельности.

При определении сферы действия федерального закона разработчики основывались на особенностях характеристики современной  теневой экономики в России, доходы от которой извлекаются в результате совершения хозяйственных, финансовых, таможенных, иных правонарушений, причиняющих  опасный вред экономике, предусмотренных  действующим законодательством  в качестве преступлений. Вследствие этого в предмет правовой регламентации  разрабатываемого закона включены доходы (финансовые средства, имущество, имущественные  права, иная экономическая выгода), добытые в результате совершения преступления.

В соответствии с международной  практикой, в качестве предмета преступления рассматриваются доходы от преступной деятельности, независимо от места  их извлечения: на территории Российской Федерации или за ее пределами, например, в странах СНГ.

По мнению разработчиков, действие настоящего закона распространяется также  на деятельность по легализации доходов, полученных от преступлений, совершенных  до его принятия.

При определении правовых характеристик  оснований правовой ответственности  за легализацию незаконных доходов  приняты во внимание формы подобной деятельности, признанные основаниями  такой ответственности в международной  практике борьбы с легализацией преступных доходов (Конвенция Совета Европы “Об  отмывании, выявлении, изъятии и  конфискации доходов от преступной деятельности” № 141 - 1990 года; Типовой  закон об отмывании денег, полученных от наркотиков (документ ООН) с учетом специфики такой деятельности в  России (в частности, образование  предприятий в целях легализации  незаконных доходов), а также традиций российской законотворческой техники.

Считая одной из основных задач  закона предупреждение деятельности по легализации преступных доходов  и исходя из международной практики (США, Швейцария, страны Европейского Сообщества), предусматривается ряд норм по регулированию  деятельности юридических и физических лиц, осуществляющих операции с финансовыми  средствами, имуществом, имущественными правами как в банковской, так и в небанковской сфере, направленные на предотвращение использования финансовой системы для легализации доходов от преступной деятельности.

В соответствии с этим предполагается установить:

дополнительные требования к банковским, иным финансовым и другим учреждениям, осуществляющим операции с финансовыми  средствами, имуществом, имущественными правами, по идентификации своей  клиентуры, регистрации операций, хранению документации о финансовых операциях;

ограничение размера операций с  наличными деньгами как юридических, так и физических лиц;

обязанность банковских, финансовых, почтовых, иных учреждений, осуществляющих операции с денежными средствами и имуществом юридических и физических лиц, при наличии обоснованных подозрений в незаконности их происхождения, а  также при совершении операций на сумму, превышающую установленный  законом размер, сообщать об этом управомоченному государственному органу;

обязательность государственного контроля за совершением юридическими и физическими лицами операций с  денежными средствами или имуществом, размеры которых превышают установленный  законом уровень, с возложением  обязанности доказывания законности происхождения этих средств в таких случаях на их владельца;

доступ государственных органов  при работе по предупреждению, выявлению, изъятию и конфискации доходов  от преступной и иной незаконной деятельности ко всем материалам банковских, финансовых, иных учреждений и предприятий, осуществляющих операции с финансовыми средствами, имуществом, имущественными правами, в  т. ч. материалам, составляющим коммерческую и банковскую тайну;

освобождение от ответственности  за нарушение банковской, коммерческой или иной профессиональной тайны  юридических и физических лиц, сообщающих управомоченным государственным органам сведения об операциях с финансовыми средствами, имуществом, имущественными правами, вызывающими обоснованные сомнения в их законности;

ответственность юридических и  физических лиц, осуществляющих операции с финансовыми средствами, имуществом, имущественными правами, за нарушение  правил, установленных в целях  предупреждения, легализации доходов  от преступной или иной незаконной деятельности.

В качестве правовых средств пресечения и предупреждения действий по легализации доходов от преступной и иной незаконной деятельности предусматривается комплекс мер уголовной, гражданско-правовой и административной ответственности.

Признаются преступлениями с применением  мер уголовной ответственности  по законодательству Российской Федерации  следующие действия по легализации  доходов от преступной деятельности, либо связанные с нарушением правил, установленных в целях предупреждения такой деятельности:

сокрытие или искажение источников и природы происхождения, местонахождения, размещения, движения или действительной принадлежности имущества или прав на имущество, заведомо добытых преступным путем, а равно придание им в любых  формах правомерного вида;

нарушение правил бухгалтерского учета  и хранения учетных документов, а  равно непринятие установленных  мер по обеспечению сохранности  таких документов, приведшее к  их утрате;

внесение в отчетные документы  заведомо ложных сведений или изъятие  из них сведений о хозяйственной  или финансовой деятельности, а равно  уничтожение финансовых или иных учетных документов;

нарушение правил проверки личности контрагентов при осуществлении  финансовой или хозяйственной деятельности, а также правил регистрации контрагентов и производимых финансовых и других имущественных операций, либо хранения регистрационных документов;

осуществление и прием платежей наличными деньгами в размерах, превышающих  установленный законодательством  уровень;

разглашение сведений, составляющих банковскую и коммерческую тайну, а  также иных сведений, ставших известными по делам о легализации преступных доходов.

Уголовная ответственность за нарушение  правил, установленных в целях  предупреждения деятельности по легализации  преступных доходов, предусматривается  в случаях повторного их совершения после применения мер административного  взыскания за такие же нарушения. В качестве обстоятельств, отягчающих уголовную ответственность за действия по легализации преступных доходов, предлагается считать совершение их:

а) организованной группой или преступным сообществом;

б) с образованием в этих целях  юридических лиц;

в) с использованием служебного положения.

Наряду с этим предусматривается, что лицо, добровольно передавшее в собственность государства полученные от преступной или иной незаконной деятельности финансовые средства, имущество, имущественные права, освобождается от уголовной ответственности за действия по их легализации.

Предусматривается введение следующих  гражданско-правовых мер борьбы с  легализацией доходов от преступной и иной незаконной деятельности:

нераспространение на граждан  и юридических лиц, владеющих  финансовыми средствами, имуществом, имущественными правами, полученными  от преступной или иной незаконной деятельности, действия законодательства Российской Федерации о приобретательной давности;