Неустойка как способ обеспечения исполнения обязательства

Одни авторы  выступают  за признание доминирующей компенсационной  функции неустойки²⁷. Но цель имущественной ответственности заключается не только в компенсации убытков. Едва ли вообще достижимо полное возмещение убытков неустойкой, поскольку она устанавливается заранее, а заранее определить убытки для каждого конкретного случая невозможно.

Другие настаивают на главенстве предупредительной (воспитательной) функции²⁸. Действительно, гораздо важнее предупредить нарушение обязательств, чем заниматься устранением их последствий. Еще в 30-х годах существовало мнение, что жесткое правило о санкциях установлено не для обогащения за счет неисправного плательщика, а для стимулирования исполнения договора.

Предупредительно-воспитательную функцию ответственности связывают  с профилактикой правонарушений²⁹. 

Компенсационную роль неустойки  едва ли можно абсолютизировать еще и потому, что компенсация предполагает использование взысканных санкций для возмещения в натуре. Взыскание же неустойки есть чисто денежное восстановление имущественной сферы потерпевшего. Экономически неустойка не способна компенсировать ущерб, причиненный нарушением обязательства³⁰.

Компенсационная роль неустойки, в отличие от убытков, не проявляется  так ярко, ведь она взыскивается независимо от возникновения потерь в имущественной сфере кредитора. Но ее взыскание, несомненно, связано  с возмещением убытков. Если в гипотетической ситуации при отказе от акцепта платежного требования будет пропущен срок исковой давности и заявлен иск о взыскании убытков, то последние могут быть взысканы только в части, не покрытой неустойкой, которая хотя и не присуждалась, но могла быть взыскана.

Сомнение в отношении  ее компенсационного предназначения вызывает только штрафная неустойка. Конечно, штрафная неустойка направлена не на компенсацию  убытков, так как последние взыскиваются сверх неустойки, но штрафная неустойка  и убытки, в конечном счете, идут на увеличение (или уменьшение) дохода, что позволяет обращать полученную неустойку, в том числе и штрафную, на компенсацию убытков. Неустойка используется для погашения понесенных убытков, независимо от того, как и в результате чего они причинены. Штрафная неустойка фактически выполняет компенсационную функцию, если убытки не взыскиваются.

Ученые считают, что  нет достаточных оснований противопоставлять  одну функцию неустойки другой. Все  они выполняют важные задачи и  призваны служить достижению общей цели - надлежащему исполнению обязательств³¹.

Стимулирующая функция  выражается в угрозе применения имущественной  санкции  к должнику, побуждая его  к реальному и надлежащему  исполнению обязательства. Стимулирующая  функция  проявляется и при реализации санкций, например, при неоднократном взыскании неустойки, пени, штрафа. Обязательства поставки и другие обязательства, как правило, длящиеся, поэтому взыскание неустойки в процессе исполнения побуждает должника к надлежащему исполнению последующих действий. Если обязательство одноразовое, то стимулирование после его нарушения отсутствует.

Воспитательная и стимулирующая  роль неустойки возникает по существу с момента издания самой нормы  права. Правовая норма указывает,  как надо действовать, не вступая в конфликт с законом. Воздействие санкции заключается в том, что субъекты права вынуждены оценивать свои силы и возможности при решении вопроса о принятии на себя определенных юридических обязанностей во избежание отрицательных последствий. С еще большей силой данное обязательство действует на лицо, уже находящееся в определенном правоотношении, поскольку угроза из области абстрактной переходит в область конкретной возможности³². Следует иметь в виду: воспитательная и стимулирующая роль неустойки не полностью тождественные понятия. Строго говоря, норма права с момента своего издания не выполняет роль стимулирующей функции, но, несомненно, выполняет воспитательную.

Стимулирующая роль неустойки, в отличие от карательной и  компенсационной не нашла своего непосредственного выражения в законе ни в общем виде, ни в частных случаях. Должника можно стимулировать к правомерному поведению не угрозой наступления или наступлением неблагоприятных последствий, а обещанием благ, льгот, уменьшением неустойки. В принципе положительное стимулирование правомерного поведения не вызывает возражений. Возможно поощрение путем установления условий о выплате определенных сумм контрагенту для побуждения его к надлежащему или улучшенному исполнению обязательства, а также о возврате уплаченных должником за нарушение сроков исполнения главного обязательства сумм неустойки (штрафа, пени). Стимулирование здесь налицо, но не неустойкой. По своей правовой природе неустойка есть неблагоприятная для должника принудительная мера воздействия и в этом качестве она может стимулировать лишь угрозой  наступления для должника неблагоприятных последствий, либо их наступлением при длящихся правоотношениях.

Назначение учетно-информационной, сигнализационной функции неустойки  сводится к повышению уровня информации о всех случаях нарушений гражданско-правовых обязательств. Оптимально такое состояние, при котором каждый случай ненадлежащего исполнения обязательства с неизбежностью влечет применение за собой санкции. В известном случае эта функция сложит служебный по отношению к другим характер, потому что получение необходимой информации позволяет судить о достижении взысканием санкций восстановления имущественного положения лица, стимулирующего и воспитательного эффекта.

Вряд ли возможно достаточно точно и обоснованно определить относительную важность каждой функции неустойки. Если компенсационная функция неустойки действует в отношении кредитора, то остальные - штрафная, стимулирующая, превентивная - в отношении должника, а учетно-информационная - в отношении должника и кредитора.

В литературе высказано  заслуживающее внимание утверждение, что все функции гражданско-правовой ответственности (неустойки в том  числе) сводятся к компенсационной  и предупредительно-воспитательной. Содержанием других функций (сигнализационной, стимулирующей) также является воспитание и возмещение ущерба. Компенсационная функция находится в тесной связи с предупредительно-воспитательной. Факт возмещения убытков оказывает превентивное воздействие на правонарушителя (частная превенция) и на других лиц (общая превенция)³³. 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Глава II.  Видовая характеристика неустойки

В случае неисполнения или  ненадлежащего исполнения своих  обязанностей перед кредитором должник  несет ответственность, установленную законодательством или договором. Нарушение обязательства влечет, прежде всего, его обязанность возместить кредитору причиненные этим нарушением убытки (п. 1 ст. 350).

Под убытками подразумеваются  расходы, которые лицо, чье право  нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода). Если нарушение права принесло лицу, допустившему это нарушение, доходы, упущенная выгода лица, право которого нарушено, должна определяться в размере не меньше, чем такие доходы.³⁴

На сегодняшний день термин «убытки» утвердился в законодательстве, теории и повседневной жизни.

Субъекты гражданского оборота вступают в различные  договорные обязательства. В случае нарушения сторонами обязательства  законом предусмотрена возможность  применения к нарушителям мер  гражданско-правовой ответственности. Одним из обязательных условий гражданско-правовой ответственности является наличие убытков, вызванных нарушением обязательства. Это прямо предусмотрено законом: «должник, нарушивший обязательство, обязан возместить кредитору, вызванные нарушением убытки»³⁵.

Взыскание убытков является одним из способов защиты прав и  законных интересов участников гражданского оборота и может быть реализовано  путем привлечения должника к  гражданско-правовой ответственности. При этом субъект-нарушитель должен претерпевать неблагоприятные для себя последствия.

Рассматривая «убытки» в историческом аспекте, можно сказать, что вопрос о его понятии корнями  уходит в римское право. В Дигестах (D. 32.9.40) в содержание убытков (damnum praestare) включалось два элемента: реальный ущерб (damnum emergens), который выражается в действительной цене вещи и упущенная выгода (lukrum cessans) – это вероятная прибыль, которая могла быть получена, если бы обязательство из договора было бы исполнено должником.³⁶

Действующее законодательство Республики Казахстан (п. 4 ст. 9 ГК Республики Казахстан) в составе убытков также различает эти два элемента. В отличие от гражданского кодекса Казахской ССР 1964 года, Основ гражданского законодательства Союза ССР 1991 года в состав реального ущерба, помимо расходов, которые были произведены кредитором, включены расходы, которые должны быть произведены лицом, право которого нарушено.³⁷

Как было уже отмечено выше, возмещение убытков – это  одна из мер гражданско-правовой ответственности, которая является одним из видов юридической ответственности.³⁸ Наряду с общими признаками, свойственными юридической ответственности, гражданско-правовая ответственность характеризуется особыми признаками. Одним из них является имущественный, компенсационный (компенсаторный) характер. Цель гражданско-правовой ответственности заключается в восстановлении имущественного положения потерпевшего.

Следующей особенностью гражданско-правовой ответственности, тесно связанной с предыдущей, является соответствие размера ответственности  размеру причиненного вреда или убытков. В гражданском праве действует общий принцип – полное возмещение причиненный убытков, если законодательными актами или договором не предусмотрено иное.³⁹

Размер подлежащих возмещению убытков во многом зависит от того, какие цены положены в основу расчета как реального ущерба, так и упущенной выгоды. С учетом процесса инфляции применение цен, существовавших на день, когда обязательство должно было быть исполнено, не обеспечивало бы полного возмещения убытков более того, в ряде случаев ставила бы должника, не исполнившего обязательство, в более выгодное положение, нежели кредитора. Поэтому в качестве презумпции установлено правило, в соответствии с которым расчет убытков должен производится исходя из цен, существовавших в день добровольного удовлетворения должником требований кредитора либо в день обращения кредитора в суд в случае неудовлетворения его требования должником в добровольном порядке. Суд имеет право в зависимости от обстоятельств конкретного спора, присуждая возмещение убытков должником, исходить из цен, существующих в день вынесения решения. Данное преследует цель обеспечить справедливое возмещение убытков, причиненных нарушением обязательств. Правда, сторонам предоставлено право самим определить в договоре, какие цены берутся во внимание при расчете убытков в случае в случае его нарушения. Иной порядок расчета убытков (в части используемых цен) может быть установлен также законом или другим правовым актом.

Требование о возмещении убытков должно подтверждаться надлежащими доказательствами. В частности кредитор, требующий взыскание с должника убытков в виде упущенной выгоды, должен представить суду документы, доказывающие, что им принимались необходимые меры и были сделаны соответствующие приготовления для извлечения доходов, которые не были получены в связи с допущенным должником нарушением обязательств.

Применение неустойки, наряду с убытками, в качестве меры имущественной ответственности неизбежно ставит проблему соотношения неустойки и убытков, ибо их применение независимо друг от друга привело бы к нарушению принципов гражданско-правовой ответственности, преследующей цели восстановления нарушенных прав кредитора, но никак не неосновательного обогащения последнего.

По общему правилу ГК Республики Казахстан, неустойка носит по отношению к убыткам зачетный характер: по ст. 351 ГК Республики Казахстан убытки возмещаются в части, не покрытой неустойкой. Поэтому можно заключить, что неустойка призвана облегчить процесс компенсации потерь кредитора вследствие нарушения обязательства кредитором. Однако в контексте свободы договора как основного начала гражданского законодательства данная норма носит диспозитивный характер, то есть действует постольку, поскольку иное не установлено договором или законом. В частности, может быть установлено следующее соотношение неустойки и убытков.

При установлении сторонами  договора исключительной неустойки, взыскивается только неустойка, но не убытки. В виде исключительной неустойки, например, применяется большинство штрафов, установленных Законом Республики Казахстан «О железнодорожном транспорте»⁴⁰.

 Возможность ограничения  ответственности сторон по перевозкам предусмотрена и ст. 701 ГК Республики Казахстан. В виде исключительной неустойки, например, применяется большинство штрафов в законодательстве о транспорте, что не всегда обеспечивает интересы надлежаще исполнившей свои договорные обязательства стороны. 

Например, поставщик отгрузил покупателю товар, а автотранспортное предприятие этот груз своевременно не доставило. Поставщик обязан к уплате договорной неустойки, в то время как автотранспортное предприятие в силу законодательства о транспорте Республики Казахстан за невывоз груза в срок обязано лишь к уплате штрафа в размере 20% стоимости перевозки невывезенного груза. Естественно, что разница между договорной неустойкой за просрочку в поставке товара и штрафом за несвоевременный вывоз груза ложится на поставщика, хотя им обязательство нарушено не по своей вине. В то же время поставщик лишен возможности возместить понесенные убытки в полном объеме за счет нарушившего обязательство перевозчика. Такое положение вряд ли можно считать правильным.