Противодействие инсайдерской деятельности как метод укрепления финансовой системы РФ

Автор: Пользователь скрыл имя, 02 Декабря 2012 в 05:00, дипломная работа

Краткое описание

Целью дипломной работы является анализ действующего законодательства и разработка предложений по совершенствованию методов и принципов регулирования деятельности инсайдеров на российском рынке ценных бумаг, направленного на повышение эффективности предпринимательства в этой сфере и экономики России в целом.

Оглавление

СПИСОК СОКРАЩЕНИЙ.................................................................................................3
ВВЕДЕНИЕ……………………………………………..........…….....................………...4
ГЛАВА 1. ИССЛЕДОВАНИЕ СОВРЕМЕННОГО СОСТОЯНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНСАЙДЕРОВ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ .................................................….…..9
1.1. Роль инсайдеров в предпринимательской деятельности
1.2. на россий¬ском рынке ценных бумаг........................................................................9
1.2. Государственное регулирование деятельности инсайдеров..................................26
ГЛАВА 2. ПРОБЛЕМЫ СОВЕРШЕНСТВОВАНИЯ ГОСУДАРСТВЕННОГО РЕГУЛИРОВАНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНСАЙДЕРОВ С УЧЁТОМ МЕЖДУНАРОДНОГО ОПЫТА......................................................................................37
2.1. Опыт регулирования деятельности инсайдеров в зарубежных странах ..............37
2.2. Формирование методов и принципов регулирования деятельности
инсайдеров на российском рынке ценных бумаг...........................................................69
ЗАКЛЮЧЕНИЕ……………....……………………………………………...............…...77
СПИСОК ИСПОЛЬЗУЕМОЙ ЛИТЕРАТУРЫ………....................………...................80
ПРИЛОЖЕНИЯ

Файлы: 1 файл

диплом инсайдерская информация Щетинин.docx

— 406.16 Кб (Скачать)

 

 

    1. Учебная и специальная литература

 

  1. Звягинцева А.И. Информационное право. Актуальные проблемы теории и практики. М.: Юрайт, 2009, с. -34
  2. Колесников В.В. Экономические основания гражданского общества // Гражданское общество. Истоки и современность - 2-е изд. - СПб.: Юридический центр «Пресс», 2009, с. – 83
  3.   Никонова И.А. Ценные бумаги и работа предприятия на фондовом рынке. - М.: ИВАКО Аналитик,  2006, с. – 23
  4. Клепицкий И.А. Уголовно-правовая охрана инвестиций на рынке ценных бумаг. Журнал «Законодательство», 2008, №12
  5.   Вавилова А.В. ММВБ подводит итоги.  Газета «Российские биржевые вести», 2007, с. – 5
  6.   Ларичев В.Д., Орлова Е.А., Токаренко В.Н. Преступность на рынке ценных бумаг.  Журнал «Адвокат», 2008, №11, 12.
  7.   Вавулин Д.А., Гусева Т.А. Использование служебной информации на рынке ценных бумаг. Журнал « Право и экономика», 2005, -  №5
  8.   Павлович Я.Р. Депозитарий: раскрытие конфиденциальной информации.   Журнал  «ЭЖ- Юрист», 2010, -  №6.
  9.   Рыбников А.Г. Чем больше ликвидность рынка, тем меньше возможность манипулирования.  Журнал «Вестник НАУФОР», 2009,  - №4.
  10. Вавулин Д.А., Гусева Т.А. Ответственность за воспрепятствование осуществлению инвестором прав по управлению хозяйственным обществом Журнал «Законодательство и экономика», 2006, №2.
  11. Голицын Ю.П. Фондовый рынок дореволюционной России. Очерки истории. - М.:«Деловой экспресс», 2007, с. - 37
  12.   Ефимчук И. Пираты фондового рынка.  Газета «Финансовая Россия», 2008, с. - 103
  13.   Schmidt, R./Wulff, S. Zur Entdeckung von Insideraktivitäten am deutschen Aktienmarkt, in: Zeitschrift für Bankrecht und Bankwirtschaft, 5. Jg., 1993,  S. 57-67
  14.   Свиридова А. Этот многоликий инсайд. Журнал  «Рынок ценных бумаг», 2005,  - №3. 
  15. Мязина Е., Ярош Ю. Бизнес стал прозрачнее. Standard & Poor's оценило открытость компаний.  Газета «Ведомости», 2005, с. – 35
  16. Тиль Е.С. Инсайдерские сделки: международная практика // Корпоративный юрист. 2005, с. -  39
  17.   Макарова А.В. Инсайдерские сделки или "скелет в шкафу". М.: Юрайт, 2009, с. - 41
  18.    Ширинян И.Г. Мировой опыт использования инсайдерской информации на рынке ценных бумаг. М.: Юридический центр «Пресс», 2009, с. – 67
  19. Шапран В.С. Инвестиционная отрасль США: тенденции в развитии//Инвестиционный банкинг, 2006, N 1
  20.    Сердинов Э.П. Мошеннические операции с ценными бумагами в США // Ценные бумаги, 2005, N11
  21. Рождественский А.С. Кеннет Лей: 175 лет за непрозрачные эксперименты // Корпоративное управление, 2005, N 3
  22. Гетьман-Павлова И.В. Регулирование инсайдерской торговли на мировых рынках ценных бумаг // Банковское право. - 2007. – № 1. - С. 41-45.
  23. Шаповалов А.В. Правовое регулирование инсайдерской деятельности в Европейском Союзе // Рынок ценных бумаг  - 2005. - № 5. - С. 38-43.
  24. Стайнберг М.И. Регулирование инсайдерской торговли: обзор режима, существующего в США // Слияния и поглощения. - 2009. - № 7/8. – с., - 72-75.
  25. Шпаков Ю.Т. Двойное дело: Прокуратуры Германии и Франции заинтересовались торговлей инсайдом в EADS и Airbus//Вестник экономической интеграции. – 2006. - № 1. – с., - 105-115.

 

    1. Интернет ресурсы

 

  1. www.rbc.ru
  2. http: //www. sec.gov
  3. http: //flnance.eolia.ru/0664820390
  4. http://www.perimetrix.ru/downloads/rp/PTX_Personal_Data_2009.pdf

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

ПРИЛОЖЕНИЕ 1

 

Рис. 3. Виды ущерба, наносимого деятельностью инсайдеров организации-инвестору

 

 

 

 

 

 

 

 

 

ПРИЛОЖЕНИЕ 2

 

Диаграмма 1. Каналы утечки инсайдерской информации52

 

 

 

ПРИЛОЖЕНИЕ 3

 

Диаграмма 2. Меры, обычно применяемые  к сотрудникам,

допустившим спланированную утечку информации

1 Звягенцева А.И. Информационное право. Актуальные проблемы теории и практики. М.: Юрайт, 2009, с. -34

2 Колесников В.В. Экономические основания гражданского общества // Гражданское общество. Истоки и современность - 2-е изд. - СПб.: Юридический центр «Пресс», 2009, с. - 83

3 Гражданский кодекс Российской Федерации. Официальный текст. — М.: Юрид.лит, - 2011

4 Гетьман-Павлова И.В. Регулирование инсайдерской торговли на мировых рынках ценных бумаг // Банковское право. - 2007. – № 1. - С. 41-45.

 

5 Павлович Я.Р. Депозитарий: раскрытие конфиденциальной информации. Журнал «ЭЖ- Юрист», 2010, -  №6.

6 Никонова И.А. Ценные бумаги и работа предприятия на фондовом рынке. - М.: ИВАКО Аналитик,  2006, с. - 23

7 Там же.

8 Клепицкий И.А. Уголовно-правовая охрана инвестиций на рынке ценных бумаг. Журнал «Законодательство», 2008,  №12

9 Вавилова А.В. ММВБ подводит итоги.  Газета «Российские биржевые вести», 2007, с. – 5

10 Федеральная программа государственной поддержки малого предпринимательства в Российской Федерации на 2000-2001 годы». Утв. Постановлением Правительства РФ от 14 февраля 2000 г. N 121.

11 Ларичев В.Д., Орлова Е.А., Токаренко В.Н. Преступность на рынке ценных бумаг. Журнал «Адвокат», 2008, №11, 12.

12 Вавулин Д.А., Гусева Т.А. Использование служебной информации на рынке ценных бумаг.  Журнал « Право и экономика», 2005, -  №5

13 Постановление ФКЦБ России от 01.04.2003 № 03-19/пс "О раскрытии информации об аффилированных лицах открытых акционерных обществ". Официальный текст. — М.: Юрид.лит, 2011

14 Павлович Я.Р. Депозитарий: раскрытие конфиденциальной информации. Журнал  «ЭЖ- Юрист», 2006, -  №6.

15 Рыбников А. Г. Чем больше ликвидность рынка, тем меньше возможность манипулирования. - Журнал «Вестник НАУФОР», 2009,  - №4.

16 Письмо Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 20 января 2000 г. N ИБ-02/229 "О возможных мошеннических схемах при торговле ценными бумагами с использованием сети Интернет"

17 Вавулин Д.А., Гусева Т.А. Ответственность за воспрепятствование осуществлению инвестором прав по управлению хозяйственным обществом. Журнал «Законодательство и экономика», 2006, №2.

18 Голицын Ю.П. Фондовый рынок дореволюционной России. Очерки истории. - М.:«Деловой экспресс», 2007, с. – 37.

19 Рыбников А. Чем больше ликвидность рынка, тем меньше возможность манипулирования. Журнал «Вестник НАУФОР», 2009, №4.

20 www.rbc.ru

21 www.rbc.ru

22 Ларичев В.Д., Орлова Е.А., Токаренко В.Н. Преступность на рынке ценных бумаг. - журнал «Адвокат», 2009, -  №11, 12.

23 Ефимчук И. Пираты фондового рынка.  Газета «Финансовая Россия», 2008, с. – 103.

24 Schmidt, R./Wulff, S. Zur Entdeckung von Insideraktivitäten am deutschen Aktienmarkt, in: Zeitschrift für Bankrecht und Bankwirtschaft, 5. Jg., 1993, S. 57-67.

25 Свиридова А. Этот многоликий инсайд. Журнал  «Рынок ценных бумаг», 2005,  - №3.

26 Мязина Е., Ярош Ю. Бизнес стал прозрачнее. Standard & Poor's оценило открытость компаний.  Газета «Ведомости», 2005, с. - 35

27 Письмо Госарбитража СССР от 28 декабря 1990 г. N С-12/НА-225 «О методике определения размера ущерба (убытков), причиненного нарушениями хозяйственных договоров».

28 Там же.

29 Ларичев В.Д., Орлова Е.А., Токаренко В.Н. Преступность на рынке ценных бумаг. -  журнал «Адвокат», 2008, №11, 12.

30 Никонова И.А. Ценные бумаги и работа предприятия на фондовом рынке. - М.: «ИВАКО Аналитик», 2009

31 Постановление Правительства РФ от 30 июня 2004 г. N 317  (с изм. и доп.) "Об утверждении Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам" Официальный текст. — М.: Юрид.лит, 2011

32 Проект федерального закона N 111709-3 "О внесении изменений и дополнений в закон Российской Федерации "О валютном регулировании и валютном контроле". Официальный текст. — М.: Юрид.лит, 2011

33 Федеральный закон от 27 июля 2010 г. N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации". Официальный текст. — М.: Юрид.лит, 2011

34 Уголовный кодекс Российской Федерации. Официальный текст. — М.: Юрид.лит, 2011

35  Кодекс об Администативных правонарушениях Российской Федерации. Официальный текст. — М.: Юрид.лит, 2011

36 Клепицкий И.А. Уголовно-правовая охрана инвестиций на рынке ценных бумаг. Журнал «Законодательство», 2008, №12

37Тиль Е.С. Инсайдерские сделки: международная практика // Корпоративный юрист. 2005, с. -  39

38 http: //www. sec.gov

39  http: //flnance.eolia.ru/0664820390

40 Тиль Е. С. Инсайдерские сделки: международная практика// Корпоративный юрист. 2005, с., -  39

41  Макарова А.В. Инсайдерские сделки или "скелет в шкафу". М.: Юрайт, 2009, с. - 41

42 Ширинян И.Г. Мировой опыт использования инсайдерской информации на рынке ценных бумаг. М.: Юридический центр «Пресс», 2009, с. – 67

43 Шапран В.С. Инвестиционная отрасль США: тенденции в развитии//Инвестиционный банкинг, 2006, N 1

44  Сердинов Э.П. Мошеннические операции с ценными бумагами в США // Ценные бумаги, 2005, N11

45 Рождественский А.С. Кеннет Лей: 175 лет за непрозрачные эксперименты // Корпоративное управление, 2005, N 3

46 Гетьман-Павлова И.В. Регулирование инсайдерской торговли на мировых рынках ценных бумаг // Банковское право. - 2007. – № 1. - С. 41-45.

47 Шаповалов А.В. Правовое регулирование инсайдерской деятельности в Европейском Союзе // Рынок ценных бумаг - 2005. - № 5. - С. 38-43.

48 Деректива 2003/71/EC "О публикации проспекта при размещении ценных бумаг среди публичных инвесторов или при допуске ценных бумаг к торгам" (Directive 2003/71/EC of the European Parliament and the Council of 4 November 2003 on the prospectus to be published when securities are offered to the public or admitted to trading and amending).// Официальный текст. — М.: Юрид.лит, 2011

49 Стайнберг М.И. Регулирование инсайдерской торговли: обзор режима, существующего в США // Слияния и поглощения. - 2009. - № 7/8. – с., - 72-75.

50 Шпаков Ю.Т. Двойное дело: Прокуратуры Германии и Франции заинтересовались торговлей инсайдом в EADS и Airbus//Вестник экономической интеграции. – 2006. - № 1. – с., - 105-115.

51 http://www.lin.ru/document.htm?id=574508617227766377

52 http://www.perimetrix.ru/downloads/rp/PTX_Personal_Data_2009.pdf

 


Информация о работе Противодействие инсайдерской деятельности как метод укрепления финансовой системы РФ