Обязательная сертификация, как мера технического регулирования внешнеторговой деятельности

 

                                                                                                                                                                                 

 

МИНИСТЕРСТВО ОБРАЗОВАНИЯ И НАУКИ РФ

Государственное образовательное учреждение

высшего профессионального образования

«Сибирский государственный аэрокосмический университет

имени академика М. Ф. Решетнёва»

(СибГАУ)

 

Реферат

 

по дисциплине «Система нетарифного регулирования ВЭД»

 

на тему «Обязательная сертификация, как мера технического регулирования внешнеторговой деятельности»

 

 

 

 

 

 

                      Выполнил:                                                   

                                                                    студент группы ТД-91

                                                                    Д.В Лузин

                                                                    Проверила:

Стародубцева Т.В                                                                   

 

 

 

 

 

 

                                              

 

Красноярск 2013

 

Оглавление

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 
Введение

 
         В рыночном пространстве, где реально действует закон возвышения потребностей, возникает необходимость осуществления действий каждым производителем и государством в целом по обеспечению условий реализации своей продукции. Для этого надо, во-первых, обеспечить создание продукции со свойствами, соответствующими международным требованиям; во-вторых, защитить эту продукцию в рыночной сфере, т.е. завоевать право на ее производство и поставку на рынок; в-третьих, гарантировать стабильные значения заявленных показателей качества в течение всего периода производства продукции данного вида фактически по каждому конкретному изделию. 
 
         Жесткая конкурентная борьба производителей на внутреннем и внешнем рынках обуславливает определенные правила и условия представления продукции в сферу реализации. Ведь, чтобы продукция России нашла признание на рынке какого-либо другого государства, недостаточно того, что она признана и имеет повышенный спрос на нашем внутреннем рынке. Важно, чтобы спрос появился на рынке того государства, куда она направляется. А для этого необходимо учитывать международные требования и требования государства-потребителя, предъявляемые на внешнем рынке к продукции этого вида. На основе такой необходимости возникает реальность создания в рамках государства специального вида деятельности, в пределах которой бы осуществлялись следующие мероприятия: 
 
- гарантированное производство продукции на предприятиях государства с уровнем качества, удовлетворяющего потребностям внутреннего и внешнего рынков; 
 
- испытание свойств продукции на предмет их соответствия требованиям отечественных и международных стандартов; 
 
- защита продукции при представлении ее на внешний рынок; 
 
- защита отечественного рынка и интересов потребителей от некачественной продукции отечественного и зарубежного производства; 
 
- защита от некачественной продукции, влияющей на экологию общества, его жизнеспособность. 
 
         Этот вид деятельности получил название –  сертификация  продукции и услуг.  Сертификация  продукции – один из способов подтверждения соответствия продукции заданным требованиям. 
 
         По определению, данному в Руководстве № 2 Международной организации по  сертификации  «Стандартизация и смежные виды деятельности – общий словарь», подтверждением соответствия является любая деятельность, связанная с прямым или косвенным определением того, что соответствующие требования соблюдаются. 
 
 Сертификация  направлена на достижение следующих целей: 
 
- создание условий для деятельности предприятия, учреждений, организаций и предпринимателей на едином товарном рынке Российской Федерации, а также для участия в международном экономическом, научно-техническом сотрудничестве и международной торговле; 
 
- защита отечественного рынка и интересов потребителей от поступления зарубежной продукции низкого качества; 
 
- содействие потребителям в компетентном выборе продукции; 
 
- содействие экспорту и повышение конкурентоспособности продукции; 
 
- защита потребителя от недобросовестности изготовителя (продавца, исполнителя); 
 
- контроль безопасности продукции для окружающей среды, жизни, здоровья и имущества; 
 
- подтверждение показателей качества продукции, заявленных изготовителями. 
       
 
 
 
 
 

 

 

 

 

 

 

1. Основные понятия в  области оценки соответствия  и сертификации

 
         К объектам сертификации относятся  продукция, услуги, системы качества, персонал, рабочие места и пр. 
 
         Поскольку сертификация является одним из видов деятельности по оценке соответствия, то следует рассмотреть термины и определения, принятые в этой области.  
 
         Оценка соответствия – это родовое понятие. Типичными примерами деятельности по оценке соответствия являются подтверждение соответствия, регистрация, аккредитация, контроль, надзор и пр. 
 
         Участвующие в оценке соответствия стороны представляют, как правило, интересы поставщиков (первая сторона) и покупателей (вторая сторона). Третья сторона – лицо или орган, признаваемые независимыми от участвующих сторон в рассматриваемом вопросе. 
 
         Подтверждение соответствия – документальное подтверждение соответствия объекта технического регулирования установленным требованиям. Подтверждением соответствия является финальной частью его оценки, которой предшествуют различные доказательства (испытания, проверка производства и т.п.). 
 
         Форма подтверждения соответствия – определенный порядок документального удостоверения соответствия. 
 
         Сертификация – форма осуществляемого органом по сертификации подтверждения соответствия объектов требованиям технических регламентов, положениям стандартов, сводов правил или условиям договоров.  
 
         Сертификат соответствия – документ, удостоверяющий соответствие объекта требованиям технических регламентов, положениям стандартов, сводов правил и условиям договоров. Другой вариант определения: документ, выданный органом по сертификации и удостоверяющий соответствие объекта установленным требованиям. 
 
         Декларирование соответствия – форма подтверждения соответствия продукции требованиям технических регламентов. 
 
         Декларация о соответствии – документ, удостоверяющий соответствие выпускаемой в обращение продукции требованиям технических регламентов. 
 
         Заявитель – физическое или юридическое лицо, которое для подтверждения соответствия принимает декларацию о соответствии или обращается за получением сертификата соответствия, получает сертификат соответствия. 
 
         Знак соответствия – обозначение, служащее для информирования приобретателей о соответствии объекта сертификации (декларирования) установленным требованиям. Согласно международному стандарту (ИСО/МЭК 17030:2003) знак соответствия – это защищенный знак, т.е. знак, юридически защищенный от несанкционированного применения.  
 
         Основанием для маркирования продукции знаком соответствия является сертификат соответствия или собственно оформленная декларация. Право на применение знака соответствия может предоставляться заявителю специальным разрешением или лицензией. 
 
         В работе обращается внимание на принципиальное отличие знака соответствия от сертификата (декларации) соответствия: знаком соответствия  маркируется каждая единица продукции (непосредственно изделия, тара, сопроводительная документация), поступающая к потребителю вместе с товаром; сертификат (декларация) соответствия, как правило, распространяется на группу продукции (партию или серийный выпуск). 
 
         Знак обращения на рынке – обозначение, служащее для информирования приобретателей о соответствии выпускаемой в обращение продукции требованиям технических регламентов. 
 
         Система сертификации – совокупность правил выполнения работ по сертификации, ее участников и правил функционирования системы сертификации в целом. 
 
         Схема подтверждения соответствия – перечень действий участников подтверждения соответствия, результаты которых рассматриваются ими в качестве доказательств соответствия продукции и иных объектов установленным требованиям. 
 
         Основными участниками системы являются органы по сертификации и испытательные лаборатории.

 

 

 

 

 
2.Обязательная  сертификация 
 
         Подтверждение соответствия может осуществляться в обязательной и добровольной формах. 
 
      Обязательная сертификация является формой государственного контроля за безопасностью продукции. Ее осуществление связано с определенными обязанностями, налагаемыми на предприятия, в том числе материального характера. Поэтому она может осуществляться лишь в случаях, предусмотренных законодательными актами РФ, т.е. законами и нормативными актами Правительства РФ. Отсюда второе название обязательной сертификации – «сертификация в законодательно регулируемой сфере». 
 
         В соответствии со ст.7 Закона о защите прав потребителей перечни товаров (работ, услуг), подлежащих обязательному подтверждению соответствия, утверждаются Правительством РФ. На основании этих перечней разрабатывается и вводится в действие постановлением Ростехрегулирования «Номенклатура продукции и услуг (работ), в отношении которых законодательными актами Российской Федерации предусмотрено их обязательное подтверждение соответствия». 
 
 
Рис. 1. Нормативная сфера государственной системы  сертификации

 
         При обязательной сертификации  подтверждаются только те обязательные  требования, которые установлены  законом, вводящим обязательную  сертификацию. 
 
         При обязательной сертификации действие сертификата соответствия и знака соответствия распространяется на всей территории РФ. 
 
         Участниками обязательной сертификации являются изготовители продукции и исполнители услуг (первая сторона – заявители), заказчики – продавцы (первая либо вторая сторона), а также организации, представляющие третью сторону, - органы по сертификации, испытательные лаборатории (центры), федеральный орган исполнительной власти по техническому регулированию – Минпромэнерго России и подведомственное ему Ростехрегулирование.  
 
         Основные участники – заявители, органы по сертификации и испытательные лаборатории. Именно они участвуют в процедуре сертификации каждого конкретного объекта на всех этапах.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 
3.Перечень  необходимых документов при обязательной  сертификации и порядок  проведение обязательной сертификации. 
 
         Поскольку непосредственным объектом  сертификации  является продукция, то в рамках проведения  сертификации  изготовители выполняют целую совокупность функций: 
 
- направляют заявку на проведение  сертификации, в соответствии с правилами системы представляют продукцию, нормативную, техническую и другую документацию, необходимую для проведения  сертификации; 
 
- обеспечивают соответствие реализуемой продукции требованиям нормативных документов, на соответствие которым она была сертифицирована; 
 
- маркируют сертифицированную продукцию знаком соответствия в порядке, установленном правилами системы  сертификации; 
 
- указывают в сопроводительной технической документации сведения о  сертификации  и нормативных документах, которым она должна соответствовать, обеспечивают доведение этой информации до потребителя; 
 
- применяют сертификат и знак соответствия, руководствуясь законодательными актами Российской Федерации и правилами системы; 
 
- обеспечивают беспрепятственное выполнение своих полномочий должностными лицами органов по  сертификации  продукции и должностными лицами, осуществляющими контроль за сертифицированной продукцией; 
 
- приостанавливают или прекращают реализацию продукции (подлежащей  обязательной   сертификации), если она не отвечает требованиям нормативных документов, на соответствие которым сертифицирована, по истечении срока действия сертификата, в случае приостановки его действия или отмены решением органа по  сертификации; 
 
- извещают органы по  сертификации  об изменениях, внесенных в техническую документацию и в технологический процесс производства сертифицированной продукции, если эти изменения влияют на характеристики, проверяемые при  сертификации. 
 
         В работах по  сертификации  участвуют предприятия, учреждения и организации, независимо от форм собственности (в том числе других стран), признающие и выполняющие ее правила. При проведении  сертификации  они осуществляют взаимодействие с международными, региональными и национальными системами  сертификации  других стран. Она включает определенный набор работ в соответствии со своими целями (рис.2). 
 
         Сертификация  продукции включает:

 
1.  подачу заявки на  сертификацию; 
 
2.  принятие решения по заявке, в том числе выбор схемы  сертификации; 
 
3.  отбор, идентификацию образцов и их испытания; 
 
4.  оценку производства (если это предусмотрено схемой  сертификации); 
 
5.  анализ полученных результатов и принятие решения о выдаче (об отказе в выдаче) сертификата соответствия (далее – сертификат); 
 
6.  выдачу сертификата и лицензии на применение знака соответствия; 
 
7. осуществление инспекционного контроля за сертифицированной продукцией (если это предусмотрено схемой  сертификации); 
 
8.  корректирующие мероприятия при нарушении соответствия продукции установленным требованиям и неправильном применении знака соответствия; 
 
9.  информацию о результатах  сертификации. 
   
 
Рис. 2. Виды работ при проведении  сертификации

 
         Для проведения  сертификации  продукции заявитель направляет заявку в соответствующий орган по  сертификации. При отсутствии у заявителя информации о таком органе и порядке  сертификации  интересующей его продукции он может получить ее в территориальном органе Госстандарта России или в Госстандарте России. 
 
         Сертификация  отечественной и импортной продукции проводится по одним и тем же правилам. 
 
         На продукцию, для которой по результатам  сертификации  подтверждено соответствие требованиям нормативных документов, выдается сертификат соответствия. Эта продукция маркируется знаком соответствия. Знак соответствия наносят на продукцию (тару, упаковку), сопроводительную техническую документацию, поступающую к потребителю при реализации. 
 
         Сертификаты и аттестаты аккредитации в системах  обязательной   сертификации  вступают в силу с даты их регистрации в государственном реестре. Государственный реестр содержит сведения о центральных органах систем  сертификации, об аккредитованных органах по  сертификации  и испытательных лабораториях, утвержденных системами  сертификации  однородной продукции и знаками соответствия, сертифицированной продукции, аттестованных экспертах, документах, содержащих правила и рекомендации по  сертификации. 
 
         При возникновении спорных вопросов в деятельности участников  сертификации  заинтересованная сторона может подать апелляцию в орган по  сертификации, центральный орган системы  сертификации, Госстандарт России и другие государственные органы управления, проводящие работы по  сертификации. Указанные органы рассматривают вопросы, связанные с деятельностью органов по  сертификации, испытательных лабораторий, экспертов и заявителей по вопросам  сертификации, аккредитации, применения знаков соответствия, выдачи и отмены действия сертификатов и аттестатов аккредитации. 
 
         Орган по  сертификации  рассматривает заявку и не позднее одного месяца после ее получения (конкретные сроки рассмотрения заявки могут быть указаны в документе, устанавливающем порядок  сертификации  однородной продукции), сообщает заявителю решение. Решение по заявке содержит все основные условия  сертификации, основывающиеся на установленном порядке  сертификации  данной однородной продукции, в том числе указывается схема  сертификации, перечень необходимых технических документов, перечень аккредитованных испытательных лабораторий (центров) – (далее лаборатория), которые могут проводить испытания продукции и перечень органов, имеющих право на  сертификацию  производства или системы качества. Выбор конкретной испытательной лаборатории, органа для  сертификации  производства или системы качества осуществляет заявитель. 
 
         Испытания проводятся на образцах, конструкция, состав и технология изготовления которых должны быть такими же, как у продукции, поставляемой потребителю (заказчику). 
 
         Количество образцов, порядок их отбора, правила идентификации и хранения устанавливаются в соответствии с нормативными или организационно-методическими документами по  сертификации  данной продукции и методиками испытаний. 
 
         Протоколы испытаний представляются заявителю и в орган по  сертификации. Копии протоколов испытаний подлежат хранению не менее срока действия сертификата. Конкретные сроки хранения копий протоколов устанавливают в системе  сертификации  однородной продукции и в документах испытательной лаборатории. 
 
         После проверки представленных документов, в том числе соответствия Сведения (документы) о проведенном анализе состояния производства,  сертификации  производства, или  сертификации  системы качества указывают в сертификате на продукцию. 
 
         В сертификате указывают все документы, служащие основанием для его выдачи, в соответствии со схемой  сертификации. 
 
         При отрицательных результатах оценки соответствия продукции орган по  сертификации  выдает решение об отказе в выдаче сертификата с указанием причин. 
 
         Срок действия сертификата устанавливает орган по сертификации с учетом срока действия нормативных документов на продукцию, а также срока, на который сертифицировано производство или сертифицирована система качества. Действие сертификата на партию продукции или каждое изделие, имеющее срок службы (годности), должно распространятся на срок, не превышающий срок службы (годности) продукции (но не более чем на три года). 
 
         Продукция, на которую выдан сертификат, маркируется знаком соответствия, принятым в системе. Маркирование продукции знаком соответствия осуществляет изготовитель (продавец) в соответствии с лицензией на применение знака соответствия, выданной органом по сертификации. Знак соответствия ставится на изделие и (или) тару, упаковку и сопроводительную техническую документацию. Его наносят на тару или упаковку при невозможности соответствия непосредственно на продукцию (например, для газообразных, жидких и сыпучих материалов и веществ). При необходимости используют специальные технические средства – ярлыки, ленты, выполненные как встроенная часть продукции (для канатов, кабелей и т.д.).

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 
4.Органы  по сертификации и их аккредитация 
 
         Управление  сертификацией  в России осуществляется посредством выполнения функций различными организациями, вовлеченными в систему государственного управления. 
 
         На рис.3 показана принципиальная схема управления  сертификацией  в нашем государстве, из которой видно, что основным управляющим и координирующим все работы по  сертификации  органом является Госстандарт России, который выполняет следующие основные функции: 
 
- формирует и реализует государственную политику в области  сертификации, устанавливает общие правила и рекомендации по проведению  сертификации  на территории Российской Федерации; 
 
- проводит государственную регистрацию систем  сертификации  и знаков соответствия и ведет их государственный реестр; 
 
- публикует официальную информацию о правилах  сертификации, о действующих системах  сертификации  и знаках соответствия; 
 
- готовит предложения о присоединении к международным (региональным) системам  сертификации;  
 
- в установленном порядке заключает соглашения с международными (региональными) организациями о взаимном признании результатов  сертификации  (сертификатов, знаков соответствия, протоколов испытаний); 
 
- представляет Российскую Федерацию в международных и региональных организациях по вопросам  сертификации; 
 
- рассматривает апелляции по вопросам  сертификации. 
 
         Одновременно Госстандарт России и другие государственные органы управления в пределах своей компетенции создают системы  сертификации  однородной продукции и в соответствии с этим выполняют следующие основные функции: 
 
- устанавливают правила и процедуры проведения  сертификации  в этих системах; 
 
- осуществляют выбор схем  сертификации; 
 
- при необходимости определяют центральные органы систем  сертификации  (или могут выполнять функции центральных органов по  сертификации); 
 
- устанавливают правила аккредитации и выдачи лицензий на проведение работ по  обязательной   сертификации; 
 
- аккредитуют органы по  сертификации  и испытательные лаборатории, выдают им лицензии на проведение определенных видов работ; 
 
- ведут государственный реестр участников и объектов  сертификации  и представляют в Госстандарт России информацию о них в установленном порядке; 
 
- устанавливают правила признания зарубежных сертификатов, знаков соответствия и результатов испытаний; 
 
- осуществляют государственный контроль и надзор и устанавливают порядок инспекционного контроля за соблюдением правил  сертификации  и за сертификационной продукцией; 
 
- рассматривают апелляции по вопросам  сертификации; 
 
- представляют на государственную регистрацию в Госстандарт России системы  сертификации  и знаки соответствия; 
 
- выдают сертификат и лицензии на применение знака соответствия. 
   
 
Рис. 3. Схема управления  сертификацией  в России.