Лжепредпринимательство

Согласно ст. 31 УК РК ч.3 преступление признается совершенным  организованной группой, если оно совершено устойчивой группой лиц, заранее объединившихся для совершения одного или несколько преступлений.

К признакам организованной группы следует отнести:

1) наличие группы лиц;

2) устойчивость данной  группы;

3) ее организованный характер;

4) цель совершения  одного или нескольких преступлений.

Если будет отсутствовать  хотя бы один из указанных признаков, не будет данной формы соучастия.

Под устойчивостью как  признаком организованной группы следует  понимать нахождение в группе не случайных людей, а тех, кто намерен совместно с другими совершить одно или несколько преступлений. Каждому из них участники этой группы доверяют, состав группы стабилен, имеется лидер, которому подчиняются участники группы.[41]

Главные отличия организованной группы от «группы лиц по предварительному сговору» состоят как видно из сопоставления соответствующих частей ст.31 УК РК, в том, что в первом случае группа характеризуется устойчивостью, а ее участники не просто договариваются о совместном совершении преступления, а «объединяются» с этой целью.[42]

Понятие устойчивости как  признака организованной преступной группы, могут характеризовать такие  признаки, как стабильность ее состава, тесная взаимосвязь между ее членами, согласованность их действий, постоянство форм и методов преступной деятельности, длительность ее существования, количество совершенных преступлений, высокий уровень организованности, планирование и тщательная подготовка преступления, распределение ролей между соучастниками и т. д.

При организованной группе преступление совершается устойчивым преступным объединением, поэтому законодатель решает вопросы квалификации на уровне не отдельного соучастника, а преступного объединения в целом.

«Лицо, создавшее организованную группу либо руководившее ими подлежит уголовной ответственности за организацию и руководство ими, по ч.1 ст.235 УК РК».[43]

Создание организованной группы предполагает активную деятельность, направленную на их организацию (вербовка людей, приобретение оружия, разработка преступных целей и т.п.).

Руководство организованной группой предполагает деятельность по разработке планов преступной деятельности, распределение обязанностей, организация  обеспечения безопасности, распределение  денежных средств полученных от преступной деятельности, разработка планов дальнейшей преступной деятельности.

Оно также несет уголовную  ответственность за все совершенные  организованной группой преступления, если они охватывались его умыслом. Например, лицо, создавшее организованную группу, запланировало незаконное изготовление и торговлю подпольной алкогольной продукцией. Хотя оно непосредственно не принимало участие в изготовлении и продаже подпольной алкогольной продукции, оно подлежит ответственности за все указанные преступления наряду с непосредственными исполнителями по статьям особенной части УК РК. Другие участники организованной группы несут уголовную ответственность за участие в них, в случаях предусмотренных соответствующими статьями Особенной части УК РК, а также за преступления, в подготовке или совершении которых они участвовали.

Создание организованной группы в случаях, не предусмотренных  статьями Особенной части УК РК, влечет уголовную ответственность  за приготовление к тем преступлениям, для совершения которых она создана.

Следующим квалифицирующим признаком незаконного предпринимательства является извлечение дохода в особо крупном размере.

«Доходом в особо  крупном размере признается доход, сумма которого превышает две  тысячи месячных расчетных показателей» или 2184000 тенге на 2007 год. [44]

Следующим квалифицирующим признаком незаконного предпринимательства является совершение данного преступления лицом, ранее судимым за незаконное предпринимательство или незаконную банковскую деятельность.

Ранее судимым признается лицо, совершившее умышленное преступление - незаконное предпринимательство, имеющее судимость за ранее совершенное умышленное преступление - незаконное предпринимательство или незаконную банковскую деятельность (ст. 191 УК РК), не погашенную и не снятую в установленном законом порядке. Это так называемый рецидив преступлений (ст. 13 УК РК).

Рецидив является разновидностью неоднократности преступлений. Неоднократностью преступлений признается совершение двух или более деяний, предусмотренных  одной и той же статьей или  частью статьи Особенной части УК РК, ст. 11 УК РК. В соответствии с частью четвертой статьи 13 УК РК: «Судимости за преступления, совершенные лицом в возрасте до восемнадцати лет, а также судимости, снятые и погашенные в порядке, установленном УК РК, не учитываются при признании рецидива». Рецидив преступлений свидетельствует о повышенной общественной опасности преступника, ибо цели примененного к нему наказания за предыдущее преступление оказались не достигнутыми. Наличие рецидива преступлений должно обязательно учитываться при привлечении виновного к уголовной ответственности.

«Ранее судимым за незаконную банковскую деятельность признается лицо, осужденное ранее за осуществление  банковской деятельности (банковских операций) без регистрации или  без специального разрешения (лицензии), в случаях, когда такое разрешение обязательно, или с нарушением условий лицензирования, если это деяние причинило крупный ущерб гражданину, организации или государству либо сопряжено с извлечением дохода в крупном размере».[45]

В соответствии с Законом от 31 августа 1995г. (с изменениями, внесенными Законами РК от 7 декабря 1996г.) «О банках и банковской деятельности» (статьи 1,6 и 26), а также согласно статье 11 Закона, от 11 января 2007 г. «О лицензировании» деятельность в финансовой сфере и деятельность, связанная с концентрацией финансовых ресурсов подлежит обязательному лицензированию.

Выдача лицензии на осуществление  банковской деятельности (банковских операций) производиться Национальным Банком Республики Казахстан, который  «является единственным лицензиаром на территории РК» этого вида деятельности.[46]

Вторым обязательным условием осуществления банковской деятельности (банковских операций) является регистрация юридического лица в  качестве банка либо в качестве небанковского  финансового учреждения.

Таким образом, банковские операции имеют право осуществлять банки и иные финансовые учреждения, образованные на основе любой формы  собственности, и прошедшие соответствующую  регистрацию, и имеющие специальное  разрешение (лицензию) Национального  банка.

В соответствии с ч.1 ст.1 Закона РК «О банках и банковской деятельности»  под банком понимается юридическое  лицо, являющееся коммерческой организацией и правомочное осуществлять банковскую деятельность.[47]

Под небанковским финансовым учреждением понимается юридическое лицо, не являющееся банком, которое на основании лицензии Национального банка правомочно проводить отдельные банковские операции. [48]

Перечень банковских операций, которые правомочны осуществлять банки и финансовые учреждения содержится в ст. 30 Закона РК «О банках и банковской деятельности», однако он не носит исчерпывающего характера.

Небанковские финансовые учреждения вправе осуществлять лишь отдельные банковские операции, перечень которых определяется подзаконными нормативными актами, а также актами Национального банка.

Преступление, предусмотренное  ст. 191 УК РК посягает на установленный  порядок банковской деятельности, нарушает правила и процедуры в сфере  финансово-кредитных отношений.

Как правило, субъектами данного преступления являются руководители банков и других небанковских финансовых операций учреждений, занимающихся незаконной банковской деятельностью.

Диспозиция данной статьи уголовного закона является сложной, состоящих  из независящих друг от друга деяний, поэтому для правовой квалификации действий виновного не требуется одновременного наличия всех признаков этого вида преступления.

В качестве наказаний  за незаконную банковскую деятельность, предусмотрены штраф в размере  от пятисот до восьмисот месячных расчетных показателей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от пяти до восьми месяцев либо лишение свободы на срок до трех лет со штрафом в размере до пятидесяти месячных расчетных показателей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период до одного месяца либо без такового.

Часть 2 ст. 191 УК РК устанавливает  ответственность за деяния, предусмотренные  ч.1 данной статьи, если они совершены  организованной группой, сопряжены  с извлечением дохода в особо  крупном размере либо, если они совершены лицом, ранее судимым за незаконную банковскую деятельность или за незаконное предпринимательство (ст. 190 УК РК).

Таким образом, факт наличия  судимости у лица за незаконное предпринимательство  или за незаконную банковскую деятельность являются обстоятельствами, отягчающими уголовную ответственность и влечет более строгое наказание.

Наказанием за незаконную предпринимательскую деятельность при квалифицирующих признаках  предусматривается штраф в размере  от семисот до одной тысячи месячных расчетных показателей или в размере заработной платы или иного дохода осужденного за период от семи месяцев до одного года либо лишением свободы на срок до пяти лет с конфискацией имущества или без таковой.[49] 

 

 

3 КРИМИНОЛОГИЧЕСКИЕ АСПЕКТЫ  БОРЬБЫ С ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ПРЕСТУПНОСТЬЮ

Экономическая преступность и связанная с ней всеобщая криминализация экономических отношений  в Казахстане превратились в явление, представляющее одну из главных угроз  национальной безопасности. Это обусловлено, прежде всего, его масштабами: совокупный материальный ущерб от совершаемых экономических преступлений намного выше потерь по другим видам корыстных преступлений.

Экономическая преступность представляет серьезную угрозу для  общества. По своей сути это явление  асоциальное, обладающее мощным зарядом деструктивных и дисфункциональных свойств и оказывающее негативное воздействие на процессы, протекающие в хозяйственной, так в социальной сфере жизнедеятельности.

Для осуществления криминологического анализа современной преступности в сфере экономической деятельности в определенной мере и с существенными оговорками использованы имеющиеся сведения уголовной статистики, данные правоприменительной практики.

Обеспечение государственной  безопасности и обороноспособности страны во все времена требовало развитой экономики. Постепенно, развитие военных техники и технологии привело к практической невозможности ведение войны в больших масштабах. Основным оружием сейчас становятся экономические методы. Многие страны не имеют своего конкурентноспособного научно-технического потенциала и полностью зависят от техники и технологии из развитых стран. Развивающиеся страны, а сейчас к ним можно отнести и Казахстан, зависят от политики МВФ и МБРР - финансовых структур развитых стран.

Современное состояние  экономики, и рост ее теневой составляющей, при котором государство недополучает в казну около 40-50% от доходной части бюджета, представляет собой огромную угрозу национальной безопасности и независимости Казахстана.

Правительством Казахстана проблема экономической безопасности и борьбы с экономической преступностью долгое время игнорировалась (ей не придавалось должного значения). Сейчас, хоть и с опозданием, но идет формирование концепции экономической безопасности.

Как показывает мировой  опыт, обеспечение экономической безопасности - это гарантия независимости страны, условие стабильности и эффективной жизнедеятельности общества, достижения успеха. Это объясняется тем, что экономика представляет собой одну из жизненно важных сторон деятельности общества, государства и личности, и, следовательно, понятие национальной безопасности будет пустым словом без оценки жизнеспособности экономики, её прочности при возможных внешних и внутренних угрозах. Поэтому обеспечение экономической безопасности принадлежит к числу важнейших национальных приоритетов.

Экономическая безопасность традиционно рассматривается как  важнейшая качественная характеристика экономической системы, которая  определяет её способность поддерживать нормальные условия жизнедеятельности  населения, устойчивое обеспечение ресурсами развития народного хозяйства, а также последовательную реализацию национально-государственных интересов.

Сама экономическая  безопасность имеет сложную внутреннюю структуру, в которой можно выделить три её важнейших элемента:

1.          Экономическая независимость не носит абсолютного характера потому, что международное разделение труда делает национальные экономики взаимозависимыми друг от друга. В этих условиях экономическая независимость означает возможность контроля за национальными ресурсами, достижение такого уровня производства, эффективности и качества продукции, который обеспечивает её конкурентноспособность и позволяет на равных участвовать в мировой торговле, кооперационных связях и обмене научно-техническими достижениями.