Почему возникают институциональные ловушки и как с ними бороться?

Государственный Университет – Высшая Школа Экономики

Факультет Государственного и Муниципального Управления

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Исследовательская работа на тему: «Почему возникают институциональные ловушки и как с ними бороться?»

 

 

 

 

 

 

 

 

Работу выполнили: Акимова Д.Е.

Олейникова  Е.В.

Щербакова Н.Ю.

Матвиевская Д.А.

Гущина С.И.

 

Проверила Д.С.

 

 

 

 

 

 

 

Москва, 2008 г.

 

Введение

В данной работе мы хотим  рассмотреть проблему институциональных  ловушек. Актуальность темы определяется наличием множества скрытых и  явных институциональных ловушек. Они существовали ранее, но и сейчас их можно обнаружить во многих сферах общественной и государственной деятельности.

Проблема институциональных  ловушек, к сожалению, не является достаточно разработанной, и имеет множество  интересных и порой неожиданных нюансов. Данная тема является чрезвычайно интересной и достойной рассмотрения.

Целью данной работы является анализ проблемы институциональных  ловушек и выявление возможных  способов выхода из уже создавшихся  ловушек.

В рамках достижения поставленной цели были поставлены следующие задачи:

1. Раскрыть понятие институциональной ловушки
2. Показать практические примеры, в которых ярко выражена проблема институциональных ловушек.
3. Найти наиболее оптимальные варианты преодоления проблемы институциональной ловушки.

В данной работе были  проанализированы английские статьи, а так же русские статьи, выявляющие проблему институциональных ловушек  в России.

Постановка  проблемы

Стимулом проведения анализа данной проблемы явилась  возможность разобраться в проблемах коррупции, бартерных сделок и других возможных ситуациях возникновения  институциональных ловушек.

Основная часть

В статье Виктора Полтеровича  под названием «Institutional trap» раскрывается многосторонне освещается проблема институциональных ловушек. На мой взгляд, автор дал очень точное и лаконичное определение институциональной ловушке, определив её как не эффективную, но устойчивую общественную норму поведения.

 

1. Институциональные  ловушки

 

1.1. Основные  моменты в институциональных  ловушках

 

Институциональная ловушка  есть неэффективная, устойчивая норма, присущая тому или иному институту, другими словами институциональная  ловушка – это устойчивый неэффективный  институт.

Так же термин «институциональная ловушка» в статье Виктора Полтеровича «Институциональные ловушки: есть ли выход?» применяет к неэффективному равновесию - равновесию, устоявшемуся в некотором институте, но не являющимся эффективным. Главным показатель данного равновесия является его стабильность. Под стабильностью здесь понимается неизменность, постоянность институциональной ловушки. Это означает, что маленькое волнение (попытка изменить установившуюся норму поведения) не может сместить систему от институциональной ловушки, (т.е. маленькие (малозначительные) изменения в системе не могут вытащить институт из институциональной ловушки). Данное волнение только немного изменит параметры некой нормы, но уже через некоторое время, как только источник волнения будет удален, все вернется к его прежнему состоянию.

Некая маленькая группа агентов, благодаря которым и происходят малозначительные изменения в неэффективном равновесии, всегда подвергнуты неким потерям, связанными с отклонением от институциональной ловушки.

В качестве примеров институциональных  ловушек можно привести бартерный обмен, долги, коррупция и действие черного рынка и др. Данные ловушки более распространенные и известные как препятствие в условиях реформирования. Установленные ловушки поддержаны механизмами координации, изучения, редактирования и культурной инерции. Данные механизмы мы рассмотрим чуть позже. А сейчас скажем о некоторых случаях, которые могут привести к ликвидации институциональных ловушек. Среди них можно выделить:

• ускорение экономического роста,
• ускорение системного кризиса,
• развитие некоторых культурных особенностей
• развитие гражданского общества.

 

Нет никакого единственного способа определить равновесие (траекторию развития равновесия) для многих экономических и социальных систем.

 

Институциональная ловушка  остро ощутима (существует большой  источник рисков) в процессе реализации экономических и социальных реформ. Во всех случаях, где была зафиксирована институциональная ловушка, возникшая в результате проведенной той или иной реформы, так же присутствовали вышеупомянутые эффекты координации, изучения, редактирования и культурной инерции.

 

1.2. Эффекты  институциональных ловушек

 

Эффекты институциональных  ловушек …

Рассмотрим несколько  эффектов присущих «институциональным ловушкам»:

• Эффект координации
• Эффект редактирования
• Культурная инерция (агенты не хотят изменять их прежние эффективные стереотипы поведения)
• Эффект гистерезиса

 

Рассмотрим некоторые  из этих эффектов подробнее.

 

Эффект  координации

 

Эффект координации  выражается в устойчивой норме поведения  агента. То есть агент не отклоняется  от некой устоявшейся нормы поведения. Примером данной ситуации можно привести бартерный обмен, описанный в статье Полтеровича «Институциональные ловушки: есть ли выход?» происходивший в России в 1990х годах. Люди, привыкшие к бартерному обмену, не желали переходить на денежно-кредитные сделки. Но, в данном случае, причиной отказа служили не только установленные нормы и привычки граждан. Здесь большую роль играла выгода, преследуемая фирмами на рынке. Ведь при заключении сделки на основе бартерного обмена со сторон заключающий данную сделку никаким образом нельзя взыскать налоги. Таким образом, получалось, что фирмы избегали уплаты налогов, что государству, естественно, было не выгодно. 

 

Эффект  редактирования

Эффект редактирования можно продемонстрировать следующим образом. В долгосрочном периоде, нововведенная норма встраивается (вводится) в систему уже устоявшихся норм и, со временем становится одной из них. То есть оказывается связана с множеством других правил, и становится частью этой системы.

Виктор Полтерович в своей статье «институциональные ловушки: есть ли выход?» объяснят эффект редактирования на примере налогоплательщика. При выходе из теневого сектора (то есть при переходе от теневого бизнеса к честному налогоплательщику) фирма, достаточно с большой вероятностью, поменяет свои стратегии работы. То есть от перехода от одной системы к другой мы вынуждены придерживаться новым правилам поведения, которые в дальнейшем станут для нас нормой.

Поэтому, несоблюдение этой нормы вызывает цепь других преобразований(последствий) и, следовательно, приводит к высоким затратам преобразования.

 

 

Эффект  инерции 

Эффекты инерции могут  быть поддержаны официальной или  неофициальной системой наказаний  и вознаграждений за прошлое поведение. Например, человек с хорошей репутацией пытается утверждать что репутация следующими представительными нормами поведения.

 

Культурная  инерция

Культурная  инерция - еще один механизм стабилизации, который возникает, потому что агенты не желают изменять их прежде эффективные стереотипы поведения. Примером этого механизма можно привести такое явление как бартер, очень распространенное в России на протяжении многих лет. Люди, привыкли к решению своих экономических проблем путем бартера (двухстороннего обмена). Когда же, в 1997 году, надо было переходить к денежно-кредитным урегулированиям, люди просто отказались от этого, оставаясь привержанцами старых правил (бартер), что в дальнейшем привело к кризису.

Таким образом, культурная инерция как устанавливающий  норму механизм, который обозначает нежелание агентов рассмотреть те поведенческие стереотипы, которые уже оказались жизнеспособными.

 

 

Эффект  гистерезиса

Для начала надо определить, что такое гистерезис. Гистерезис – это свойства неких систем, которые не сразу начинают действовать  в соответствии с приложенными для их изменения (улучшения) усилиями. Другими словами, реакция системы на воздействующие на нее силы, зависит от прошлого данной системы, от ее собственной истории. Так же можно добавить, что на изменение такой системы может уйти достаточно много усилий, хотя в будущем она будет требовать минимум усилий для ее поддержания.

Эффект гистерезиса  проявляется как форма, в которой  состояние системы зависит от его прошлой траектории развития.

Приведем  пример эффекта гистерезиса. Предположим, что рассматриваемая нами система находится «во власти» эффективной нормы, а экономика находится в эффективном равновесии. То есть институт,  рассматриваемой нами системы является эффективно устойчивым и институциональная ловушка отсутствует. Представим, что в данной системе произошли большие изменения, которые могут привести установившуюся эффективно работающую систему к институциональной ловушке. Но если данное изменение будет ликвидировано, то в этом случае мы больше никогда не будет возвращаться к его прежнему состоянию. Это и есть  эффект гистерезиса.

 

Множество неожиданных явлений, появившихся  в процессе крупномасштабных реформ России в 1990-ых, включая волну в долгах, коррупции, теневых торговых связях и обменах бартера, можно объяснить появлением институциональных ловушек.

 

2. Институциональные ловушки на  примере России 90х годов. 

 

Очень часто  институциональная ловушка появляется именно во время «разрушения» устоявшихся  норм, правил (эффективность института  не имеет значения). Таким образом, реформирование есть хороший плацкарт для появления и установления институциональных ловушек. Ведь цель любой реформы – формирование новых взаимоотношений, правил, создание новой (измененной) системы. В то время как создание нового (измененного) института происходит путем свержения старых норм, принципов, правил. Очень часто, в итоге реконструкции института внутри последнего зарождаются институциональные ловушки. Напомним, что институциональные ловушки есть неэффективное устройство института.

В 1990ых годах  в России, как известно, проводилось большое количество реформ. Наблюдая за процессами, происходившими во время реализации структурных и иных изменений, мы видим много неожиданных с первого взгляда явлений. Среди этим явлений можно выделить:

• повышение уровня долгов и их постоянство;
• коррупция;
• деятельности черного рынка,
• бартер (бартерный обмен) и др.

Все эти явления и  есть примеры институциональных  ловушек.

Используя российский опыт Виктор Полтерович в своей статье, описывает институциональные ловушки  на примере бартера.

В современных экономических  системах бартер связан с более высокими операционными затратами чем  денежно-кредитные сделки. Когда  рост инфляции увеличивается, бумажные деньги теряют свою ценность. Экономические  агенты пытаются уменьшить свои потери и стремятся ускорить темпы обращения денег, что означает увеличение их операционных затрат. Операционные затраты денежно-кредитных обменов могут расти очень быстро, если система финансов не в состоянии справиться с взлетающим числом сделок.

К 1997 на территории России, резко уменьшилась инфляция, и значительно улучшилась денежно-кредитная обменная технология. Однако количество бартерных сделок, в целом, не уменьшилось. Регулируемое бартером поведение было поддержано эффектом координации. А так же было установлено через редактирование и культурную инерцию. Любой агент, решивший выйти из бартерных отношений, подвергся бы  неизбежным затратам преобразования. Он был бы вынужден порвать старые  (укоренившиеся) связи, искать новых партнеров, и быть готовым к встречи с высоким уровнем налогообложения. В итоге, правительству не удалось выйти из сложившейся институциональной ловушки и в конечном итоге на Россию обрушился кризис, который, разрушил все установленные нормы. Таким образом, ведя себя не рационально в ситуации институциональной ловушки, системе пришел крах. После чего пришлось создавать данную систему заново.

 

Итак, после  попадания системы в институциональные  ловушки, система начинает двигаться  по неэффективной траектории, и в  течение долгого времени осуществляет переход к эффективному развитию (что по своей сути достаточно трудно). Данный переход от неэффективной системы к эффективной, выход из институциональной ловушки может оказаться очень трудным, если вообще возможным. Но при определенных обстоятельствах все-таки такая возможность существует.

 

3. Выходы  из институциональной ловушки

 

Как мы уже поняли, институциональные  ловушки по своей природе достаточно устойчивы во времени и выйти  из них достаточно сложно. Но вместе с этим, не надо забывать, что экономические системы постепенно развивают механизмы борьбы с институциональными ловушками для выхода из неэффективного равновесия.