Олигополия: максимизация прибыли в современном мире

Рис. 1.2 Максимизация прибыли при  тайном сговоре

Тайный сговор — это негласное соглашение о ценах, разделении рынков и других способах ограничения конкуренции, которые преследуются законом⁷. Если между участниками сговора (всеми продавцами соответствующего рынка) достигнута твердая договоренность, то олигополия вырождается в чистую монополию и все кривые спроса сливаются в одну. Объем продаж определяется точкой В, где .

Проекция этой точки на кривую (точка А) (рис. 1.2) позволяет определить монопольную цену , и экономическую прибыль (площадь ). Однако существует множество препятствий для заключения, действия тайного сговора⁸.

Различия в спросе и  издержках. Когда издержки и спрос на продукты олигополистов различаются, достичь соглашения о цене становится еще сложнее. Различия в издержках и спросе означают, что различаются и цены, максимизирующие прибыль для каждой фирмы. Из-за этого единой цены, в полной мере приемлемой для всех, не существует.

Число фирм. При прочих равных условиях, чем больше число фирм, тем труднее достичь картельного или какого-либо другого аналогичного соглашения о ценах. Договориться о ценах трем или четырем производителям, которые контролируют весь рынок, намного проще, чем десяти фирмам, каждая из которых обладает приблизительно 10% рынка.

Мошенничество. Как ясно из рассмотренной выше модели, основанной на теории игр, вступившие в сговор олигополисты испытывают искушение тайно снизить цены, чтобы за счет этого расширить продажи и получить дополнительную прибыль. Сложность такого мошенничества заключается в том, что покупатели, которые приобретают продукцию по высоким ценам, могут узнать о пропажах по более низким ценам и потребовать того же.

Экономический спад. Обычно спад деловой активности является врагом сговора, потому что внезапно и резко сокращающиеся рынки вызывают рост средних общих издержек. В условиях экономического спада кривые спроса и предельного дохода олигополистов сдвигаются влево, каждая фирма на своей кривой средних общих издержек переходит влево и вверх — на более высокую точку. Теперь фирмы сталкиваются с тем, что часть их производственных мощностей оказывается незагруженной, объем продаж снижается, издержки на единицу продукции растут, прибыли падают. В таких условиях компании, чтобы избежать серьезных сокращений прибыли (а возможно, и убытков), снижают цены в надежде увеличить продажи за счет конкурентов.

Возможность вхождения  в отрасль. Повысившиеся цены и прибыли, которые являются результатом сговора, могут способствовать привлечению в отрасль новых фирм, включая иностранные. Это, в свою очередь, увеличивает рыночное предложение, но снижает цены и прибыли. Следовательно, успешный сговор требует того, чтобы заключающие соглашение олигополисты были в состоянии блокировать появление на рынке новых производителей.

Правовые препятствия: антитрестовское законодательство. Американские антитрестовские законы запрещают образование картелей, и такой вид тайного соглашения об установлении цен.

Лидерство в ценах. Ценовое лидерство представляет собой способ неявной координации цен олигополистами, позволяющий им не вступать напрямую в незаконный сговор. На практике он заключается в том, что «доминирующая фирма», обычно наиболее крупная или эффективная в отрасли, выступает инициатором пересмотра цен, а остальные компании более или менее автоматически следуют за лидером.

Редкие изменения цен. Так как изменения цен всегда влекут за собой некоторый риск того, что соперники не последуют за инициатором, они происходят нечасто. Ценовой лидер не будет менять цену в ответ на мелкие текущие колебания спроса и издержек. Цена будет изменена только тогда, когда спрос и издержки изменятся значительно и во всей отрасли, например, повысится заработная плата в отрасли, увеличатся налоги или цены одного из основных ресурсов, допустим, энергии.

Сообщения. О грядущих изменениях цен лидер обычно сообщает всей отрасли в речах, произносимых руководителями, в интервью прессе, в пресс-релизах. Высказываясь о «необходимости повышения цен», ценовой лидер тем самым неформально старается заключить соглашение со своими конкурентами по поводу величины фактического повышения цен.

Ограничивающее  ценообразование. Ценовой лидер не обязательно выбирает такую цену, которая максимизирует краткосрочную прибыль для отрасли. Причина состоит в том, что отрасль может не хотеть вхождения в нее новых фирм. Когда барьеры, препятствующие вхождению, основаны на преимуществах в издержках (эффекте масштаба) уже действующих на рынке фирм, то эти барьеры могут быть преодолены вновь входящими фирмами, если цена продукции, установленная ценовым лидером, поддержанным остальными основными участниками, будет достаточно высокой. При высоких ценах некоторые новые фирмы, даже относительно неэффективные из-за своего небольшого размера, могут выжить и закрепиться в отрасли. Чтобы не стимулировать высокой ценой новых потенциальных конкурентов и поддерживать текущую олигополистическую структуру отрасли, цена может быть установлена ниже уровня, максимизирующего краткосрочную прибыль.

Ценообразование по принципу «издержки плюс». При таком способе ценообразования сначала рассчитывается средний уровень издержек. При их планировании обязательно предполагается неполная загрузка мощностей (на уровне 75—80%), чтобы иметь возможность амортизировать перепады конъюнктуры. Наибольший удельный вес имеют, как правило, переменные издержки. К их средней величине прибавляется определенный процент, который включает средние постоянные издержки и нормальную прибыль (рис. 1.3).

Рис. 1.3 Формирование олигополистической цены по методу «издержки плюс»

   (1.2)

где — принятый процент надбавки.

Нормальный процент  надбавки зависит от эластичности спроса на товар: чем выше эластичность, тем  обычно ниже процент надбавки.

 

ГЛАВА №2. ОСНОВНЫЕ МОДЕЛИ ОЛИГОПОЛИИ

2.1 Выбор стратегии

В предыдущей главе были рассмотрены основные понятия олигополии, а также представлено краткое описание некоторых существующих моделей ценового поведения олигополии. В данной главе рассмотрим некоторые возможные моделей олигополистического поведения более подробно.

Для простоты ограничимся  рассмотрением случая двух фирм - дуополией. Случай дуополии позволяет уловить многие из важных характерных черт фирм, вовлеченных в стратегическое взаимодействие, обойдясь без сопутствующих моделям с большим числом фирм осложнений, которые связаны с записью в виде условных обозначений. Ограничимся также исследованием случаев, в которых все фирмы производят одинаковый продукт. Это позволит нам не рассматривать проблемы дифференциации продукта и сосредоточить внимание на стратегическом взаимодействии.

Если на рынке имеются две фирмы, производящие однородный продукт, то существуют четыре переменные, представляющие интерес: цена, назначаемая каждой фирмой, и объемы выпуска, производимые каждой фирмой.

Когда одна фирма принимает  решение о цене и объеме выпуска, ей может уже быть известен выбор, сделанный другой фирмой. Если одна фирма начинает устанавливать цену раньше другой, первую фирму называют ценовым лидером, а вторую — ценовым ведомым. Аналогично одна фирма может первой выбирать объем выпуска, и в этом случае она является лидером по объему выпуска, а другая фирма — ведомым по объему выпуска. В указанных случаях стратегические взаимодействия образуют последовательную игру.

С другой стороны, когда  одна фирма делает свой выбор, выбор, сделанный другой фирмой, может быть ей неизвестен. В этом случае, чтобы самой принять разумное решение, она должна догадаться о том, каков выбор другой фирмы. Это одновременная игра. И снова существуют две возможности: фирмы могут одновременно выбирать цены или объемы выпуска.

Данная классификационная схема дает четыре возможных варианта взаимодействия: лидерство по объему выпуска, лидерство в ценообразовании, одновременное установление объемов выпуска и одновременное установление цены. Каждый из этих типов взаимодействия порождает свой набор стратегических проблем.

Существует еще одна возможная форма взаимодействия фирм. Вместо того чтобы конкурировать друг с другом в той или иной форме, фирмы могут войти в сговор. В этом случае две фирмы могут совместно, по соглашению друг с другом, устанавливать цены и объемы выпуска, максимизирующие сумму их прибылей. Этот род сговора называется кооперативной игрой⁹.

2.2 Лидерство по объему выпуска

В случае лидерства по объему выпуска одна из фирм делает свой выбор раньше другой. Такая модель взаимодействия называется моделью Стэкельберга в честь первого экономиста, который подверг систематическому исследованию взаимодействия по типу "лидер-ведомый".

Модель Стэкельберга часто используется для характеристики отраслей, в которых существует одна доминирующая фирма, или естественный лидер. Обычно наблюдаемая модель поведения более мелких фирм состоит в том, чтобы ждать сообщений от доминирующей фирмы о новых продуктах, а затем соответствующим образом корректировать свои решения в отношении выпускаемой продукции.

Рассмотрим данную модель подробнее, пусть фирма 1 — лидер и что она решает производить объем выпуска . Фирма 2 в ответ на это выбирает объем выпуска . Каждая из двух фирм знает, что равновесная цена на рынке зависит от общего произведенного объема выпуска. Воспользуемся обратной функцией спроса , чтобы выразить равновесную цену как функцию отраслевого выпуска

Объем выпуска продукции лидера будет зависеть от реакции ведомого на сделанный им выбор. Лидер, должен ожидать, что ведомый также попытается максимизировать прибыль при данном выборе, сделанном лидером. Чтобы лидер мог принять разумное решение в отношении собственного производства, он должен рассмотреть задачу максимизации прибыли ведомого.

Задача ведомого

Мы предполагаем, что  ведомый хочет максимизировать  свою прибыль

      (2.1)

Где - издержки второй фирмы при выпуске .

Прибыль ведомого зависит  от выбора объема выпуска лидером, но, с точки зрения ведомого, выпуск лидера предопределен — лидер уже осуществил производство, и ведомый просто считает его объем выпуска постоянным.

Ведомый стремится выбрать  такой объем выпуска, при котором  предельный доход равен предельным издержкам:

     (2.2)

Предельный доход имеет  обычную интерпретацию. Когда ведомый  увеличивает выпуск, он увеличивает  свой общий доход, продавая больший  объем выпуска по рыночной цене. Но он также снижает цену на , а это понижает прибыль, получаемую им на все те единицы выпуска, которые раньше продавались по более высокой цене.

Необходимо отметить следующий важный момент: выбор объема выпуска, максимизирующий прибыль  ведомого, будет зависеть от выбора, сделанного лидером. Запишем эту взаимосвязь так

         (2.3)

Функция представляет максимизирующий прибыль выпуск ведомого как функцию объема выпуска лидера. Эта функция называется функцией реакции, так как показывает, как будет реагировать ведомый на выбор объема выпуска лидером.

Для графического определения  функции реакции рассмотрим изопрофитные линии для фирмы 2. Это линии, описывающие те комбинации и , которые приносят фирме 2 постоянный уровень прибыли. Иными словами, изопрофитные линии состоят из всех точек , удовлетворяющих уравнению

     (2.4)

В качестве примера рассмотрим случай линейной зависимости цены от выпуска продукции т.е. (Рис.2.1).

Рис. 2.1 Кривая реакции фирмы 2

По мере движения к изопрофитным линиям, расположенным левее, прибыль фирмы 2 будет возрастать. Т.к. если фиксировать выпуск фирмы 2 на некотором уровне, то прибыль фирмы 2 будет увеличиваться по мере уменьшения выпуска фирмы 1. Максимально возможную прибыль фирма 2 получит в ситуации, когда она будет монополистом; иначе говоря, когда фирма 1 предпочтет производить ноль единиц выпуска.

При каждом возможном  выборе объема выпуска фирмой 1, фирма 2 стремится выбрать свой собственный объем выпуска таким образом, чтобы как можно больше увеличить свою прибыль. Это означает, что для каждого выбранного фирма 2 выберет такое значение , при котором она окажется на изопрофитной кривой, расположенной левее других (Рис.2.1). Эта точка будет удовлетворять обычному условию касания: изопрофитная кривая в точке оптимального выбора должна быть вертикальна. Геометрическое место точек таких касаний описывает кривую реакции фирмы 2 — .

Задача лидера

Только что мы рассмотрели, каким образом будет выбирать свой выпуск ведомый при заданном выборе лидера. Обратимся теперь к  задаче максимизации прибыли лидера.

Предположительно, лидер  также осознает, что его действия оказывают влияние на выбор объема выпуска ведомым. Эта взаимосвязь в краткой форме выражена функцией реакции . Следовательно, выбирая свой объем выпуска, лидер должен признавать влияние, оказываемое им на ведомого.

Задача максимизации прибыли лидером поэтому принимает  вид

      (2.5)

Где - издержки первой фирмы при выпуске .