Подделка ценных бумаг

 

Cодержание:

Введение  3

Глава №1 Исторические аспекты развития подделки денежных знаков……..8

§1 История развития подделки денежных знаков ….8

§2 Наказание за фальшивомонетничество …..30

Глава № 2 Криминалистическая характеристика преступления……………..36

§1 Личность преступника………………………………………….. ………...38

§2 Способы совершения преступления………………………………………40

   §3 Способы защиты банкнот от фальшивомонетничества …..52

Глава № 3 Методика назначения экспертиз по делам связанным с подделкой

   нежных знаков…………………………………………………………………55

§1 Заключение эксперта. Стадии экспертного исследования денежных средств веденных из экономического оборота……………………………...55

§2. Стадии экспертного исследования денежных средств выведенных из экономического оборота, но представляющие историческую и иную ценность………………………………………………………………………60

Заключение …………………………..62

Приложение…………………………………………………………………….63

Список используемой литературы……………………………………………76

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Введение

"... деньги изобрели  раньше, чем возникло фальшивомонетничество,  но разница едва

ли составила пару дней". (Гюнтер Верхуш « Аферы с фальшивыми деньгами»)

Целью данной дипломной работы является изучение преступления «фальшивомонетничество»  и методов борьбы с ним. Тема связана  с проблемой царственности, а  именно - с финансовой политикой  Российской Федерации, деньги изобрели раньше, чем возникло фальшивомонетничество, но временная разница между этими  событиями невелика. Фальшивомонетничество - одна из внешних отраслей черного  бизнеса, процветающая по сей день и носящая огромные доходы изготовителям фальшивых денежных знаков и ценных бумаг. Рассматриваемый вид преступления является актуальным в силу Целующих причин:

1. фальшивомонетничество наносит ущерб нормальному экономическому развитию государства;
2. зачастую тесно связано с другими видами преступности (контрабанда, организованная преступность);
3. определено в международных конвенциях универсального и регионального характера.

Перед развивающимися государствами  стоит сложная проблема поиска оптимальных  условий для уголовно-правовой борьбы с преступлениями, наносящими ущерб  их экономическому развитию. Эти проблемы связаны не только с совершенствованием уголовного законодательства и практикой  его применения органами уголовной  юстиции, ибо использование одних  лишь мер уголовно – правовой борьбы с  преступностью, в частности  экономической, явно недостаточно. Мною были рассмотрены вопросы и проблемы осуществления сотрудничества между  правоохранительными органами и заинтересованными организациями, а также между государствами в сфере борьбы с фальшивомонетничеством. С учетом вышеизложенного мне кажется особенно важным решение наиболее существенных проблем взаимодействия в области борьбы с преступностью, охраны правопорядка и обеспечения, законных прав и интересов граждан. Прежде всего, это - проблема совершенствования законодательной базы, цель которой - создание условий для более тесных и плодотворных связей компетентных органов, для осуществления более эффективной уголовно-правовой борьбы с преступностью. В ходе прошедшей реформы уголовного законодательства наибольшим изменениям подверглись нормы об ответственности за преступления в сфере экономической деятельности, что вполне объяснимо. Ушла в прошлое система командно - административного социализма с ее непререкаемым господством государственной собственности, ограниченным до минимума частным предпринимательством, централизованным планированием, жестким контролем государства в экономической сфере в целях волевого обеспечения выполнения хозяйственных планов, в том числе и с использованием специально установленных для этого уголовно-правовых способов. Переход страны к рыночной многоукладной экономике, развитие предпринимательства, поощрение конкуренции, расширение внешней торговли объективно сделали необходимым принципиальный пересмотр законов о так называемых хозяйственных преступлениях, принятых еще в период тотального контроля государства над всей экономической деятельностью. В результате проведения реформы уголовного законодательства круг преступных и уголовно-наказуемых деяний в сфере экономической деятельности изменен самым радикальным образом.

"Преступления в сфере  экономической деятельности" —  самая большая глава в действующем  Уголовном кодексе, включающая  в себя 40 статей. Эти преступления  различны и по характеру и  степени общественной опасности,  и по степени тяжести. Если  принять во внимание квалифицированные  виды таких преступлений, то 21 из них являются преступлениями небольшой тяжести, 20 — средней тяжести, 16 преступлений являются тяжкими, а 3 — особо тяжкими. Объединенные в одной главе Кодекса, эти преступления составляют разновидность экономических преступлений, общий объект которых можно определить как охраняемую государством систему общественных отношений, складывающихся в сфере экономической деятельности общества, ориентированного на развитие рыночной экономики. Важнейшей негативной тенденцией современного развития России является криминализация всех сфер экономики. Отмечается тенденция к росту практически по всем категориям преступлений экономической направленности. В этом находит отражение процесс усложнения способов совершения преступлений, роста преступлений, совершаемых в процессе профессиональной и служебной деятельности. Современной российской экономической преступности присущи специфические особенности и тенденции развития. К наиболее значимым относятся следующие:

высокий уровень латентности  экономических преступлений (уровень  латентности увеличивается или, по крайней мере, не уменьшается, раскрываемость преступлений и выявляемость правонарушений не растет);

быстрое совершенствование  способов преступных посягательств (наблюдается  вытеснение из сферы экономики примитивной  преступности и замещение ее изощренной, интеллектуальной. Об этом свидетельствует, в частности, неуклонное снижение удельного  веса так называемых "традиционных" имущественных преступлений - краж, грабежей, разбоев);

возрастает количество преступлений, совершаемых в сфере высоких  технологий (компьютерная преступность, сетевая преступность, преступность в сфере персональной беспроводной связи), с использованием специальных  познаний в сфере финансовой и  экономической деятельности, в процессе профессиональной деятельности;

активное участие в  совершении преступлений организованных преступных групп. Совершаемые с  их участием преступления отличаются более эффективной подготовкой, совершением и сокрытием хищений. Они осуществляют постоянный поиск новых источников приобретения и путей сбыта похищенного, возможностей расширения преступной деятельности;

сращивание экономической  и общеуголовной преступности. Обострение конкуренции за присвоение сверхдоходов сопровождается посягательствами насильственного  характера - поджогами, криминальными  взрывами, убийствами по найму (заказными  убийствами) должностных лиц конкурирующих  организаций, правоохранительных и  других государственных органов. Неэффективность  судебной системы стимулирует использование  незаконных насильственных способов истребования долгов;

усиление межрегионального и транснационального характера  экономической преступности: внешнеэкономические  связи используются для легализации  незаконных доходов, преступники используют инфраструктуру мировых финансовых рынков для осуществления преступных посягательств. На уровень экономической преступности оказывает влияние сложный комплекс факторов, среди которых наиболее значимы политические, экономические и правовые. Выделяют также такие факторы, как организационные, психологические, медицинские и технические. К политическим факторам экономической преступности относятся: нестабильность политического режима, непоследовательность уголовной политики, коррумпированность работников государственной службы, необустроенность межгосударственных границ после распада СССР, отчуждение населения от управления государственными делами и контроля за системой мер борьбы с преступностью. Экономические факторы: высокий уровень дифференциации населения по уровню доходов; дисфункции социально-экономических институтов; общее ослабление государства и его неспособность обеспечивать регулирование экономики; макроэкономические диспропорции, значительный государственный сектор экономики, неэффективная налоговая политика и другие важные факторы. Таким образом, исходя из всего выше сказанного, я попытаюсь в своей дипломной работе раскрыть понятие «фальшивомонетничества» и найти наиболее оптимальные методы борьбы с ней.

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Глава 1. Исторические аспекты развития подделки денежных знаков.

§1 История развития подделки денежных знаков

Понятие «фальшивомонетничество» - это устоявшийся в юридической  литературе и используемый в практике расследования специальный термин, подразумевающий разновидность  преступной деятельности, связанной  с изготовлением в целях сбыта  или сбытом:

а) поддельных банковских билетов  Центрального банка Российской Федерации;

 б) металлической монеты;

в) ценных государственных  бумаг;

г) других ценных бумаг в  валюте Российской Федерации;

 д.) иностранной валюты;

е) ценных бумаг в иностранной  валюте.

История изготовления и сбыта  поддельных денег свидетельствует  о том, что деньги подделываются  с той самой поры, как они  появились. Еще в VII и VIII веках до нашей эры в малоазиатском  античном государстве Лидия, располагавшемся  на берегу Эгейского моря, стали  чеканить первые металлические монеты из сплава золота (40%) и серебра (60%)¹. В них обнаружили снижение содержания золота при той же номинальной стоимости. Конечно же, города, выплачивающие дань, быстро сообразили, что уменьшая количество золота в сплаве, можно сэкономить очень много денег. Первыми же фальшивомонетчиками были кузнецы, а их ближайшими помощниками - работники медеплавильных производств и монетных дворов, которые добывали сырье и занимались сбытом фальшивых монет. Выделяют исторический этап возникновения домонетной формы денег. Первыми формами денег в качестве обмена были предметы повседневного обихода: скот, раковины, плоды и другие вещи. Подделка денег в данном случае исключалась, но обман при взвешивании либо совершении других операций применялся и в тот период. Так, например, в древности на территории современной Мексики мошенники разрезали стручки какао, служившие эквивалентом обмена, вынимали оттуда бобы, а затем, наполнив их каким-нибудь веществом, снова склеивали и выдавали за полноценные. В дальнейшем в роли эквивалента товара выступали драгоценные металлы в виде слитков, проволоки, колец, но и в этот период также имели место попытки фальсификации средств платежа. В законах Ману (Индия, I век до н. э.) смертной казни путем разрезания бритвами подлежали золотых дел мастера, виновные в фальсификации золота посредством введения в него посторонних металлов (серебра, меди и т. п.)².    Далее постепенно возникает монетная форма денег: их стали чеканить не только отдельные города, но и крупные феодалы. Так, например, французский король Филипп IV по прозвищу «красноносый» выпускал золотые монеты с таким большим содержанием меди, что тонкая золотая поверхность быстро стиралась на самой выпуклой части монеты, то есть на носу, поэтому он и вошел в историю с таким прозвищем. Еще более предприимчивым оказался английский король Генрих VI: его придворный алхимик натирал ртутью медные монеты, чего они приобретали серебристый цвет, и их пускали в оборот под видом серебряных. В 1517 г. чешский король Людовик выпустил монеты, весьма сходные с польскими полугрошами, но содержавшие значительно меньше серебра, и далее эта фальсифицированная монета наводнила польский рынок. В Германии в начале XVII века влиятельные князья фальсифицировали большие партии монет, пускали их в оборот, а потом отказывались принимать в уплату налогов произведенные ими же поддельные деньги, требуя взамен монеты прежних выпусков. В XVI веке в России даже разразился денежный кризис, вызванный стихийно возникшим обычаем обрезывания серебряных монет. Так как основным видом монеты в то время на Руси были мелкие серебряные копейки, чеканившиеся из проволоки, злоумышленники приспособились понемногу обрезать их по краям, в результате чего вес монет неуклонно снижался (иногда он доходил до половины от исходного). Не помогли и энергичные розыски виновных и казни, при которых «руки секли да олово в горло лили». Летопись сообщает о поисках виновных и казнях во многих городах. Памятником этих репрессий является найденный в Старице клад, состоящий из обрезков, полученных от такой «порчи» монет. Что-то помешало владельцу воспользоваться своей добычей. Возможно, что он попал в руки правосудия и уже не смог вырваться на волю, чтобы воспользоваться плодами своего преступления.

В России «порчей» монет  занимались не только люди «низкого звания», но и правители государства. Так, в 1654 - 1663 гг. вместо серебряных в обращение  выпустили медные монеты с принудительно  установленным серебряным курсом. Обращаясь  наравне с серебряными деньгами, медные монеты были во много раз  дешевле. Тайная чеканка частными лицами медных монет стала высокоприбыльным ремеслом. История свидетельствует, что фальсификацией денег занимался  тесть царя Алексея Михайловича  И. Д. Милославский - видный представитель  древнего рода, который играл заметную роль в Русском государстве XVII в³. В результате курс медных монет непрерывно падал, резко поднялись цены. Наводнение денежного обращения неполноценными монетами вызвало сильное обесценивание денег, привело к массовому обнищанию народа и вызвало восстание, вошедшее в историю под названием «Медного бунта». Восстание было подавлено, а многих фальшивомонетчиков подвергли суровым наказаниям. По свидетельству В. Сокольского, в эти годы было казнено 7000 и наказано отсечением рук 15000 «денежных воров».

Известный специалист в области  денежного обращения И. Г. Спасский⁴ в своей книге «Русская монетная система» рассказывает, что после смерти Петра, фактически захватив власть, Александр Меншиков организовал в 1727 году производство отвратительной по качеству разменной серебряной монеты с пониженным содержанием благородного металла. Естественно, остаток серебра не только шел в казну государства, но и оседал в карманах предприимчивого вельможи. Спасский пишет, что «в течение трех месяцев - с мая по июль 1726 года - проба прыгала, как по ступенькам: 64-я, 48-я и, наконец, 42-я - в сплаве с мышьяком⁵. После прекращения чеканки эти монеты были аннулированы; по крайней мере, уже в 30-х годах XVIII века при обмене старой монеты казна не принимала «меншиковские» деньги наравне с фальшивыми. Сплав «композиции» 42-й пробы был таким нестойким, что даже слитки его, пролежав несколько дней на Монетном дворе, начинали разрушаться, выделяя черную жидкость».

Фальшивомонетничество во все  времена считалось тяжким преступлением, за совершение которого следовало строгое  наказание. Например, в Афинском государстве  еще в 594 году до н. э. впервые в  мировой истории законом о  фальшивомонетничестве предусматривалась  смертная казнь.

Законодательством Римской  империи (законы Констанция и Юлиана, а затем Валентина, Феодосия и  Аркадия (IV в.), совпадающим с периодом укрепления монополии императорской  власти на чеканку монет, фальшивомонетничество стало рассматриваться как государственное преступление и наказываться смертной казнью посредством сожжения. Считалось, что, подделывая монету, преступник посягает на изображенный, на ней «священный» лик Цезаря.

В российском законодательстве ответственность за фальшивомонетничество  как самостоятельное преступление введена Указом царя Алексея Михайловича 1637 г. о так называемых «денежных» ворах. Оно рассматривалось, с одной  стороны, как подлог и обман, а  с другой - как нарушение прибыльной регалии государства, получающего  пошлину в пользу казны от переделки  серебра на монеты. Наказание посредством  залития горла расплавленным  металлом, кроме акта устрашения, символизировало утоление алчности преступника тем материалом, из которого он делал фальшивые деньги. А в Новгороде еще в 1462 году народ утопил в Волхове нескольких человек, обвиненных в изготовлении фальшивых монет. Наказание в виде смертной казни впервые упоминается в Соборном Уложении 1649 г. в главе «О денежных мастерах, которые начнут делати воровские деньги».

Фальшивомонетничество использовалось и как орудие экономической диверсии. Так, например, во время Французской  революции XVIII в. На специально оборудованных  фабриках в Англии и Швейцарии  изготовляли поддельные ассигнации по образцу бумажных денег парижского Конвента. В 1861 - 1865 гг. южане выпускали  поддельные деньги правительства США  для подрыва экономики северных штатов. По приказу Наполеона в 1806 - 1809 гг. были оборудованы типографии для изготовления поддельных английских, австрийских и русских банкнот  в Дрездене, Варшаве и в Москве. Много фальшивых купюр появилось  и в период Крымской войны. В 1904 - 1905 гг. во время русско-японской войны  в Корее и Маньчжурии получили распространение изготовленные  Японией фальшивые русские рубли.

Замещение благородных металлов в функции денег как средства обращения, находит свое окончательное  проявление в бумажных деньгах. Первыми  их выпустил Китай, но только современная  цивилизация широко применила такую  форму денег. Английский банк, учрежденный  в 1694 г., на основе кредитных отношений  с правительством и посредничества в коммерческом кредите получил право выпуска особых кредитных денег, так

ScriptAsy называемых банкнот, вначале являвшихся лишь ценными бумагами. Затем они стали функционировать наряду с монетами. Однако в полном смысле слова бумажными деньгами банкноты становятся значительно позднее, когда прекращается их обмен на золото, и они функционируют как средство обращения вследствие принудительного курса, установленного для них законом.

С выпуском бумажных денег  возникла новая разновидность фальшивомонетничества  и новый тип фальшивомонетчика, появились и стали совершенствоваться меры борьбы с их подделкой. По выражению  К. Маркса, «в то самое время, когда  англичане перестали сжигать  на кострах ведьм, они начали вешать подделывателей банкнот». Согласно манифесту Екатерины II от 29 декабря 1768 г. (опубликован 1 февраля 1769 г.), в России были введены в обращение бумажные деньги сначала в Петербурге и Москве. С 1769-го по 1786 г. ассигнации выпускались достоинством в 100, 75, 50, 25 рублей, и уже почти сразу появились фальшивки. В Указе Екатерины II в 1771 г. отмечалось: «Известно нам стало, что в Санкт- Петербургский банк для вымена государственных ассигнаций вступило несколько подложных ассигнаций, т. е. 25-рублевых, переписанных в 75- рублевые таким образом, что цифирь второй и в строках написанное слово «25» выскоблены и вместо того вписаны цифирь седьмой, и в строках словами семьдесят, но оная при этом так осторожно учинена, что при первом взгляде и не будучи о том предуведомлену, трудно таковую подложность распознать». В 1772 году по указу Сената за попытку организовать сбыт фальшивых ассигнаций, изготовленных за границей, были приговорены к смертной казни два человека.