Письменные и вещественные доказательства в гражданском процессе

К справочно-информационным (осведомительным) письменным доказательствам  относятся различного рода справки, акты, отчеты, протоколы заседаний, письма.

3. По форме:

а) документы простой письменной формы (например, договор дарения  имущества);

б) письменные доказательства обязательной формы и содержания (коммерческий акт, акт о регистрации  организации);

в) нотариально удостоверенные договоры без их последующей регистрации  в органах управления;

г) письменные договоры, требующие  последующей регистрации в органах  управления.

В.И. Коломыцев дополнил деление письменных доказательств по четвертому основанию:

4. По способу формирования  делятся на подлинные и копии.  Такое деление основано на  законе.

Опыт применения качественно  новой оргтехники отражен нормами  о допустимости представления документов, полученных "...посредством факсимильной, электронной или иной связи либо иным способом...". Главный критерий допустимости - наличие у суда возможности  проверить достоверность бумаг  такого происхождения. Приведенные  нормы создают полноценную юридическую  базу для использования на практике, прежде всего, документов, изготовленных  с помощью электронно-вычислительной техники.

Эта проблема еще полтора  десятилетия назад была объектом внимания Госарбитража СССР, издавшего 29 июня 1979 г. специальные инструктивные  указания, которые не утратили своей  практической значимости.

Необходимость ускорения  денежных расчетов потребовала применения технических средств в этой сфере  отношений, ранее традиционно ориентированной  на бумажные носители информации. Утвержденное письмом Центрального Банка РФ от 9 июля 1992 г. N 14 "Положение о межбанковских  расчетах на территории Российской Федерации" предусматривает обмен данными  на машинных носителях, применение дистанционной  связи между банком и РКЦ, с  одной стороны, и обслуживающим  их вычислительным центром - с другой.

Пленум ВАС РФ по делу о взыскании штрафа с банка за несвоевременное перечисление средств на счет клиента отмечал: "Несвоевременное зачисление средств имело место в результате нарушений, допущенных службой телеграфной связи... Доказательством отправки телеграфного авизо является автоответ Центрального телеграфа города... В деле имеется также справка... районного узла электросвязи, в которой на основе данных передачи подтверждается отправка телеграммы... и ее непоступление...". Вестник ВАС РФ. № 9, 1999. С. 46.

Разрешение отдельных  вопросов, возникающих при представлении  судам машинных материалов, возможно на основе положений Закона об информации. Для судебной практики могут иметь  значение, прежде всего, правила ст. 5 Закона. Они предусматривают, что  полученный из автоматизированной системы  документ приобретает юридическую  силу после его подписания должностным  лицом в порядке, установленном  российским законодательством. Юридическая  сила электронного документа может  подтверждаться электронной цифровой подписью. Причем сила такой подписи  признается при наличии в системе  программно-технических средств, обеспечивающих идентификацию подписи, и соблюдении установленного режима их использования.

Исходное правило, предписывающее направлять судам письменные доказательства в подлиннике, имеет целью предотвращение подлогов, подделок, иных искажений, параллельного  использования нескольких копий  одновременно в разных местах с неблаговидными намерениями и т.п. Внешне вполне рациональную норму затруднительно безоговорочно соблюдать в реальной жизни. Главная причина - боязнь держателя  подлинника, необходимого, например, для  отчетности, утратить его при пересылках или движении производства по стадиям  либо просто не получить обратно. Опасения вполне основательны, их нельзя не учитывать  на практике. Поэтому закон в принципе дозволяет представлять письменные доказательства "в форме надлежащим образом заверенной копии". Максимальную гарантию дает только нотариальное удостоверение. Но обращение к нотариусу требует  дополнительных издержек, усилий, времени, а потому применимо к наиболее важным документам. Для подавляющего большинства других бумаг, которых  обычно немало в конкретных делах, подобные гарантии не обязательны. Заверение копий осуществляется более просто - подписью компетентного должностного лица или гражданина - предпринимателя с приложением печати. Установлен определенный режим возврата подлинных документов из судебного дела. Они по ходатайству представивших их лиц могут быть возвращены им после вступления решения суда в законную силу, а если суд придет к выводу, что возвращение не нанесет ущерба правильному разрешению спора, - в процессе производства по делу до вступления решения в законную силу. Одновременно с ходатайством указанные лица представляют заверенную надлежащим образом копию подлинного документа или ходатайствуют о засвидетельствовании судом верности копии, остающейся в деле.

Но есть категории споров, по которым сторона абсолютно  не может рассчитывать на выигрыш, если не располагает подлинными документами. Например: "Отказывая в удовлетворении иска, суд исходил из того, что  требование... не подтверждено подлинным  векселем... Копия векселя... не может  являться доказательством каких-либо прав... по спорному векселю". И более  общий вывод: "...имущественное  право держателя может быть осуществлено при предъявлении подлинника этого  документа". Вестник ВАС РФ. № 8, 2001. С. 30.

Перечень письменных доказательств, которые заинтересованный субъект  направляет суду и намерен использовать в ходе процесса, должен быть составной  частью его заявлений и жалоб, когда их копии подлежат передаче другим субъектам, включая соистцов, соответчиков, третьих лиц. Цель достаточно очевидна - предотвратить неожиданности  для противников, способные застать  их врасплох, лишить времени и условий  для организации защиты.

Однако рассылать копии  всех без исключения бумаг, обозначенных в приложениях, не обязательно. Рассылают  только копии документов, отсутствующих  у адресатов, а это зависит  от конкретных взаимоотношений. К примеру, дублировать деловую корреспонденцию  для направления копий контрагенту  обычно нет необходимости, поскольку  письма хранятся достаточно долго. Впрочем, в случае сомнений лучше выполнить  лишнюю работу, чем ставить под  угрозу нормальное движение процесса, если у противника документов не окажется, и он выдвинет ходатайство об отложении  судебного разбирательства.

Проверка и оценка письменных доказательств, их составных частей, форм, подписей, печатей, прочих реквизитов идет по разнообразным направлениям. Практика свидетельствует, что сомнения относительно достоверности письменного  доказательства или убежденность в  его недоброкачественности могут  возникать при изучении документа  даже изолированно от остальных материалов. "Обязательство, которое было принято  судом в качестве банковской гарантии, оформлено с нарушением законодательства. В частности, не были указаны условия, позволяющие определить, за исполнение какого обязательства дана гарантия, так как в тексте гарантийного письма не содержится сведений о банке-кредиторе, нет ссылок на конкретный кредитный  договор". Вестник ВАС РФ. № 11, 2001. С. 70. Способом исследования письменных доказательств, т.е. способом познания содержащихся в них сведений, может  быть их прочтение. Если письменное доказательство выполнено способом письма, затруднительным  для прочтения судом (шифром, стенографией и т.д.), суд прибегает к помощи лица, обладающего специальными знаниями, т.е. эксперта.

С учетом требований закона о гласном и устном порядке  судебного разбирательства письменные доказательства или протоколы их осмотра оглашаются в судебном заседании  и представляются лицам, участвующим  в деле. Одного оглашения содержания письменных доказательств недостаточно для полного и объективного их исследования, поскольку объектом исследования является наряду с содержанием и  форма письменного доказательства.

Поэтому письменные доказательства предъявляются участникам процесса для того, чтобы они убедились  в правильности прочтения содержания доказательства и в его форме. Викут М.А., Зайцев И.М. Гражданский процесс. Учебник. М.: Юрист, 2001. С. 130.

Суд вправе обосновать решение  письменными доказательствами лишь при условии, что они были оглашены в судебном заседании и предъявлены  лицам, участвующим в деле, представителям, а в необходимых случаях экспертам  и свидетелям.

Направленность исследования письменных доказательств зависит  от того, к какому виду они относятся  по субъекту происхождения, содержанию, форме и процессу формирования.

Например, после оглашения  распорядительных документов суд проверяет  компетенцию органа, должностного лица, выдавшего письменное доказательство, соблюдение формы данного документа, наличие необходимых реквизитов; даты выдачи, печати, подписи должностного лица. При исследовании копий письменных доказательств выясняется соответствие их содержания подлиннику, полнота  содержания копии по сравнению с  подлинником.

В гражданском, процессе у  сторон или других лиц, представивших  доказательства, нет права распоряжения доказательствами, характерного для  зарубежного процесса. Сторона не может взять представленное ею доказательство обратно. Поэтому в случае заявления  о подложности документа лицо, представившее данное письменное доказательство, может просить суд исключить  его из числа исследуемых доказательств  и разрешить дело на основании  иных доказательств. В законе подчеркнуто "просить исключить", но не возвратить доказательство обратно.

Необходимо заметить, что  для арбитражных процессов характерно преобладание именно письменных материалов, что требует от судов повышенной осмотрительности при оценке поступающей  такими путями информации.

Глава III. Гражданско-процессуальная характеристика вещественных доказательств.

3.1 Понятие и сущность  вещественных доказательств.

Если в качестве письменных доказательств, в основном, рассматривались  документы (в том или ином виде), то в качестве вещественных доказательств  рассматриваются предметы, которые  своим внешним видом, свойствами, местом нахождения или по иным признакам  могут служить средством установления обстоятельств, имеющих значение для  рассмотрения дела (ст. 73 ГПК РФ). Комментарий  к ГПК РФ. Под ред. М.К. Треушникова. М.: Городец, 2003. С. 150.

Термин «предмет», используемый в ГПК, АПК и в многочисленных дефинициях вещественных доказательств, содержащихся в научной литературе, условен, поскольку объектами могут  выступать, в частности, земельные  участки, жилые и нежилые помещения, животные, т.е. то, что собственно к  предметам вряд ли можно отнести.

Предметы используются как  вещественные доказательства в силу того, что обладают способностью к  отражению имевших место событий, явлений, действий. Отражение проявляется  в изменении свойств предмета, его вида, отпечатков, следов и т.п., несущих определенную информацию о том, что произошло в действительности. Доказательствами являются не собственно предметы, а та информация, имеющая значение для дела, которая может быть получена в процессе их исследования. Сам предмет - это источник доказательства (информации).

Признаки объектов - вещественных доказательств весьма разнообразны. Информацию, имеющую значение для  дела, дает не только изучение внешнего вида предмета, его свойств или  места нахождения, к необходимым  сведениям может относиться, к при меру, само существование предмета, время его создания или изменения.

Очевидно, что не может  быть дан даже приблизительный перечень предметов (их признаков), которые используются в качестве вещественных доказательств при рассмотрении дел в порядке гражданского судопроизводства. Как и другие виды доказательств, вещественные доказательства приобретают статус судебных только при условии соблюдения установленного законом порядка привлечения их в процесс и получения, имеющих значения для дела, сведений о фактах, входящих в предмет доказывания, т.е. процессуальным путем. Представление и истребование вещественных доказательств их осмотр и исследование в месте нахождения осуществляется в соответствии с требованиями, содержащимися в ГПК.

В отношении вещественных доказательств действуют те же правила  представления и истребования, что  и для письменных доказательств.

Лицо, представляющее определенный предмет в качестве вещественного  доказательства или ходатайствующее  о его истребовании должно указать, какие имеющие значение для дела обстоятельства могут быть установлены  этим доказательством. Кроме того, лицо, заявляя ходатайство об истребовании вещественного доказательства от лиц, участвующих или не участвующих  в деле, должно не только описать  данную вещь, но и указать причины, препятствующие самостоятельному ее получению, а также основания, по которым  оно считает, что вещь находится  у данного лица или организации (ст. 59 ГПК РФ). Гражданский процесс. Учебник / Под ред. М.К. Треушникова. - М.: Городец-издат, 2003. С. 282.

3.2 Процессуальные особенности  вещественных доказательств.

Итак, вещественные доказательства представляют собой любые материальные объекты, которые по своему внешнему виду, форме, материальным признакам, свойствам, качествам, месту нахождения могут  служить средством установления обстоятельств, имеющих значение для  дела. Викут М.А., Зайцев И.М. Гражданский процесс. Учебник. М.: Юрист, 2001. С. 132.