Формы и тактика использования специальных познаний при расследовании преступлений

   5) идентификационный анализ, предметом которого является  разрешение вопроса о тождестве связанных с расследуемым собы­тием объектов;

  6) ситуалогический анализ, предметом которого является исследование следственно-экспертной ситуации с целью получения информации об обстоятельствах расследуемого события. Так, путем исследования обстановки места кражи со взломом эксперты определяют способ взлома, вид орудий взлома, последователь­ность действий преступников, число преступников, их професси­ональную подготовку, время, затраченное на производство взлома, наличие у преступников сведений об объекте кражи и др. При  производстве ситуалогической экспертизы могут использоваться методы любых других видов экспертного анализа.

Функциональное назначение приведенной классификации со­стоит в том, что каждый из указанных видов экспертизы требует  использования специальной экспертной методики, что должно учитываться как при назначении и производстве, так и при оценке результатов экспертизы.

Определяя объекты и задачи исследования и формулируя во­просы перед экспертизой, следователь и суд руководствуются сле­дующими требованиями:

уяснением сущности подлежащего установлению по делу обстоятельства;

ознакомлением с научными возможностями и методами установления подлежащего установлению обстоятельства;

определением других, дополнительных к экспертизе, контролирующих средств получения доказательственной информации;

   четким определением компетенции экспертов и связи их выводов с другими средствами установления существенного по делу обстоятельства;

необходимостью правильного в специальном-научном, логи­ческом и грамматическом отношении формулирования вопросов перед экспертизой.

Эксперт имеет право (ст. 82 УПК) знакомиться с материалами дела, относящимися к предмету экспертизы. Помимо исследуе­мых объектов и сравнительных материалов экспертам предостав­ляются сведения, необходимые для оценки обнаруженных при специальном исследовании признаков, на основе которых они дают свое заключение. Так, для оценки идентификационных признаков почерка в ряде случаев необходимы данные об условиях  выполнения исследуемой рукописи, состоянии зрения, родном  языке, заболеваниях, перенесенных проверяемым лицом; для выводов эксперта-автотехника существенное значение могут иметь сведения о скорости и направлении движения транспортного средства, потерпевшего, их маневрировании, предупредительных сигналах и т.п.                                 

Такого рода данные следователь и суд получают путем допро­сов, осмотров и иных действий. Собранные сведения сообщаются  эксперту в постановлении о назначении экспертизы или путем предоставления следственного производства. В ряде случаев получение необходимых материалов и сведений может потребовать  присутствия эксперта при допросах, осмотрах, освидетельствованиях и других следственных действиях, в ходе которых эксперт может задавать вопросы или ходатайствовать о приобщении к делу предметов и документов, необходимых для дачи заключения. Самостоятельно эксперт не вправе получать какие-либо материал дела или сведения, необходимые для экспертизы.        

4. Получение образцов для сравнительного исследования

Для производства сравнительных идентификационных исследований помимо вещественных доказательств - следов искомых  лиц или предметов, изъятых с места преступления, необходимы образцы — отображения свойств проверяемых объектов. Следы  преступления возникают в процессе расследуемого события стихийно. Следователь может лишь обнаружить и сохранить ту информацию, которая уже содержится в следах преступления. Сравнительные образцы являются продуктом целенаправленной деятельности следователя и суда, от которой в значительной степени  зависит их количество и качество, как объективные предпосылки успешного исследования.                                 

Особенно большое значение количество и качество сравнительных образцов приобретают в сложных случаях исследования: при недостатке содержащейся в следах информации, маскировке иден­тификационных признаков, разрушений следов и т.п. Анализ  экспертной и следственной практики показывает, что в подавляющем большинстве случаев причиной отказа экспертов от дачи заключений и вероятных заключений являются недоброкачествен­ность представленных на экспертизу материалов, в частности срав­нительных образцов. В связи с этим большое практическое зна­чение для следователя и суда приобретает знание общих требова­ний, предъявляемых к образцам для сравнительного исследова­ния, и общих принципов их получения.

Независимо от формы отражения идентификационных свойств в образцах (оттиски, отпечатки, части или частицы проверяемого объекта) последние должны удовлетворять следующим общим тре­бованиям:

         1) несомненности происхождения;

2) репрезентативности;                 

3) сопоставимости.

Несомненность происхождения означает точное установление в процессе расследования, от какого лица или предмета получены рукописи, оттиски, образцы крови, волос, из какой конкретно ем­кости или хранилища получены образцы краски, зерна, изделия и т.д. Происхождение образца от конкретного, точно установлен­ного, следствием объекта должно быть заверено следователем или судом.

Под репрезентативностью (представительностью) образцов по­днимается достаточное по количеству и качеству отображение спе­цифических общих и частных свойств идентифицируемого объекта. Репрезентативный образец содержит информацию, необходимую для индивидуализации проверяемого объекта. Количественный критерий в значительной мере варьирует в зависимости  от плотности идентификационного поля, под которой понимается  объем идентификационной информации. Извлекаемой в результате изучения весовой единицы или площади анализируемого объекта. Образцы таких веществ, как яды, краски, чернила, порох,  табак, пыль, представляются в количестве от 1 до 50 г, почвы, стройматериалы, пищевые продукты, зерно — от 100 до 1000 г.  Плотность идентификационного поля прямо пропорциональна  степени неоднородности измельченности, плотности и концентрации исследуемого вещества. Качественный критерий репрезенативности относится к составу идентификационной информации. Образец должен содержать сведения о всех существенных для идентификации свойствах объекта и их соотношении (распреде­лении) в структуре объекта. Так, образцы почерка должны отображать все варианты почерка проверяемого лица; образцы зерна, изымаемого из хранилища, должны отображать состав зерна и посторонних включений по всей массе зерна, находящегося в хранилище. В силу большого разнообразия объектов судебной экс­пертизы важен общий подход, обеспечивающий качественную репрезентативность образцов. Такой Подход состоит в построении мысленной информационной модели проверяемого объекта и вы­делении наиболее существенных для идентификации точек (зон). Наиболее информативные точки находятся в зонах неоднородности свойств проверяемого объекта. Это неоднородности состава при идентификации всякого рода смесей, неоднородности кристалли­ческой структуры, плотности, твердости, прозрачности, электро­проводности и других физических свойств при идентификации це­лого по частям; неровности поверхности в случаях трасологической идентификации; изменения направления, сложности, стро­ения и протяженности движений при почерковедческой иденти­фикации и т.п. Образец — это «отпечаток» или «срез» неоднородностей проверяемого объекта. При этом важно, чтобы в образце  были представлены те свойства проверяемого объекта, которые редко встречаются в объектах подобного рода. Последние пред­ставляют наибольший интерес для индивидуализации единичного объекта. При отборе образцов следует учесть, что задача индиви­дуальной идентификации по признакам состава и структуры является весьма сложной и разрешается лишь в отдельных случаях.

При постановке такой задачи отбор образцов становится органической частью самого экспертного исследования и производится при обязательном участии специалистов.                    

Смысл требования сопоставимости состоит в устранении различий сравниваемых отображений (следов и образцов), не обусловленных действительным различием свойств идентифицируемых объектов,                                            

Выполнение требования сопоставимости обеспечивается получением образцов, максимально соответствующих исследуемому объекту по механизму их образования. Так, для почерковедческой идентификации получают рукописи, написанные на такой же бумаге, сходным пишущим прибором, в аналогичных условиях, содержащие такие же слова и словосочетания и т.п.; при отборе образцов почв предварительно изучается механизм образования следов-наложений на объектах-носителях, например  обуви и одежде подозреваемого. Затем с учетом механизма расследуемого события (разбой, изнасилование и т.д.), производится локализация места происшествия, выделяются возможные участки контактного взаимодействия, после чего осуществляется отбор почвенных проб.

5. Проведение экспертизы

Экспертиза предполагает проведение активной технической, организационной и исследовательской работы не только экспертом,| но и следователем. Рабочий контакт эксперта и следователя состоит в таком взаимодействии этих лиц при подготовке, производстве и использовании экспертизы в процессе расследования, которое обеспечивает оптимальные условия производства иссле­дований и оценки их результатов как доказательств по уголовному делу. _

Наиболее важным этапом взаимодействия следователя и экс­перта является этап подготовки экспертизы. На этом этапе ста­вятся и конкретизируются вопросы, подлежащие разрешению, оп­ределяются объекты исследований, собираются необходимые для экспертов сведения и сравнительные материалы, планируется процесс экспертного исследования. Тем самым определяются направ­ления, цели экспертного исследования и создаются его матери­альные предпосылки.

В ряде случаев, особенно при назначении сложных и редко встречающихся экспертиз, следователь не в состояний самостоя­тельно разобраться в возможностях и условиях предстоящего ис­следования, не располагает навыками и техническими средства­ми, необходимыми для получения сравнительных образцов. Такая ситуация складывается при назначении экспертизы для установ­ления источника происхождения материала и веществ, иденти­фикации целого по части при отсутствии общей линии разделения, при назначении многих технических, экономических, бухгалтер­ских исследований. Оптимальной формой разрешения указанных трудностей являются предварительная консультация с будущим экспертом и привлечение уже назначенного эксперта к участию в следственных действиях, связанных с подготовкой экспертизы;

осмотрах, освидетельствованиях, выемках, допросах.

Для проведения особо сложных исследований, например при определении вменяемости, назначается комиссия экспертов. Если подлежащий разрешению вопрос требует привлечения экспертов разных специальностей, например криминалистов, медиков, автотехников при исследовании обстоятельств дорожно-транспортного происшествия, назначается комплексная экспертиза (ст. 80 УПК).  Не теряет своего значения рабочий контакт следователя и экс­перта при производстве экспертного исследования. С одной стороны, в ходе экспертизы в качестве ее промежуточных результатов могут быть установлены существенные для дальнейшего расследования обстоятельства, требующие немедленного реагирования следователя. Так, в ходе длительных судебно-бухгалтерских экспер­тиз нередко устанавливаются данные о связи расхитителей с другими лицами и учреждениями, требующие немедленной провер­ки, производства дополнительных следственных действий и, воз­можно, постановки дополнительных вопросов перед экспертами. С другой стороны, выявившиеся в процессе исследования обстоя­тельства могут потребовать дополнительных сведений, докумен­тов, сравнительных материалов, корректировки ранее поставлен­ных вопросов и т.п. Оптимальной формой контакта на данной ста­дии проведения экспертизы является систематический обмен ин­формацией между следователем и экспертом, а в необходимых слу­чаях — присутствие следователя при производстве экспертизы.

В стадии оценки следователем заключения эксперта последний может дать пояснения о процессе и сущности проведенных иссле­дований, объяснить значение выполненных анализов, результатов реакций, промежуточных данных, использованных специальных терминов, привести дополнительные аргументы, обосновывающие его внутреннее убеждение. Процессуальной формой такого кон­такта может быть допрос эксперта следователем или судом.

6. Оценка и использование заключения эксперта

Заключение эксперта является доказательством, поскольку содер­жит сведения о подлежащих доказыванию фактах. Оценка и использование заключения эксперта является наиболее ответствен­ным этапом проведения экспертизы по уголовному делу. Именно здесь экспертиза выступает как средство доказывания в системе других доказательств.               

Первым этапом оценки заключения эксперта является оценка его научной достоверности, т.е. установление соответствия заклю­чения действительности.

Существуют два способа оценки научной достоверности заключения эксперта: 1) анализ условий и методов проведенных иссле­дований и 2) сопоставление выводов экспертов с другими доказа­тельствами, содержащими сведения о предмете исследования, т.е; анализ заключения эксперта в соответствующей частной системе доказательств.                       

При анализе условий и методов проведенных исследований имеют существенное значение следующие вопросы:         

1) компетентны ли эксперты (подавляющее большинство судебных экспертиз проводится в настоящее время специально подготовленными и аттестованными экспертами - сотрудниками государственных учреждений судебной экспертизы, в иных слу­чаях вопрос о компетентности эксперта требует специального раз­решения);

2) подвергнуты ли исследованию подлинные объекты, (следо­ватель должен убедиться, что исследованию подвергнуты те самые объекты, которые изъяты в качестве вещественных доказательств и направлены на исследование; не произошло подмены объектов, смешения вещественных доказательств с образцами и т.п., с этой целью сопоставляются индивидуальные признаки веществен­ных доказательств в протоколе их осмотра с описанием объектов исследования в заключении эксперта);

3) удовлетворяют ли образцы, представленные на экспертизу, общим требованиям: несомненности происхождения, репрезента­тивности, сопоставимости (если происхождение использованного при сравнительном исследовании образца точно не установлено,  выводы экспертов не могут служить доказательством независимо от качества проведенного исследования);

4) состоятельны ли исходные научные положения, принятые  экспертом (если исходные научные данные, положенные экспертом в основу выводов, недостаточно научно обоснованы, недостаточно проверены на практике, как, например, предложенные в криминалистической литературе методы определения давности выстрела по остатку нитритов в нагаре ствола огнестрельного оружия, его выводы не могут быть признаны научно достоверными);

5) являются ли проведенные экспертами исследования полными, а их выводы достаточно обоснованными (анализируя выполненные экспертами исследования с точки зрения известной следователю методики, соответствия существующим ведомственным инструкциям и правилам, следователь может обнаружить существенную неполноту исследования. Так, может быть обнаружено, что при судебно-медицинском вскрытии трупа не произведено исследование всех трех полостей тела, а исследована только одна из них; при сравнительном спектрографическом исследовании дроби установлении совпадения состава сравниваемых дробин не произведено количественного анализа компонентов свинцового сплава, который может оказаться резко различающимся, и т.п. Выводы экспертов в указанных случаях могут быть признаны необоснованными);

6) не являются ли выводы экспертов противоречивыми (выводы экспертов должны вытекать из результатов проведенных ими исследований и обнаруженных признаков. Если в процессе сравнительного исследования почерка эксперт описывает в исследо­вательской части заключения только совпадающие признаки, а при сравнении рукописей обнаруживаются и различия или опи­сываются различия, но, им при положительном заключении не да­ется убедительного объяснения, вывод эксперта не вытекает из исследования, противоречит ему — такие заключения не могут считаться научно достоверными);