Фальшивомонетничество

Наряду с  этим огромный размах приобрела до и во время Второй мировой войны  деятельность гитлеровских фальшивомонетчиков. 28 мая 1941 г. у министра хозяйства  и президента Рейхсбанка Функа состоялось совещание, на котором принято предложение Розенберга о печатании советских денежных билетов (протокол этого совещания находится среди материалов Нюрнбергского процесса). Известно, что советские деньги изготовили в гитлеровской Германии заблаговременно. Они ввозились в СССР под видом дипломатической почты и сбывались путем покупки драгоценностей, предметов антиквариата и произведении искусства. Цель совещания 28 мая — передать дальнейшее осуществление операции в связи с предстоящим началом военных действий против СССР хозяйственным и финансовым органам рейха.

После окончания  войны проблема борьбы с фальшивомонетничеством в СССР вновь обострилась. В 1945 г. зарегистрировано 244 таких преступлений. Среди поддельных денег все чаще выявлялись фальшивки, изготовленные немецкой и японскои разведками, которые завозились на территорию СССР демобилизованными военнослужащими из-за границы.

Задачи восстановления разрушенного войной хозяйства и  развития экономики страны не могли  быть решены без укрепления денежной системы. После воины активизировались механизмы денежного обращения, сфера действия денег расширилась, увеличивая спрос на них как средство платежа. Это повлекло рост случаев подделки денег. В 1947 г судами рассмотрено 147 дел о фальшивомонетничестве. После принятия в декабре 1947 г. решения о проведении денежной реформы и отмене карточек на промышленные и продовольственные товары, наблюдается постепенное снижение уровня преступлений в сфере денежного обращения: в 1948 году в суд было направлено 28 дел, а в 1949 г - 24 дела о фальшивомонетничестве.

Несмотря на невысокий уровень фальшивомонетничества  и либерализацию политического  режима в стране в конце 50-х —  начале 60-х гг., социально-правовая оценка фальшивомонетничества как опасного преступления не меняется.

В последующем  возникла необходимость дальнейшего  совершенствования законодательства. Важным событием явилось принятие Верховным  Советом СССР 25 декабря 1958 г. нового «Закона об уголовной ответственности  за государственные преступления»¹⁰. В ст. 24 этого Закона, говорилось об ответственности за изготовление с целью сбыта, а также сбыт поддельных государственных казначейских билетов, билетов Государственного банка СССР, металлической монеты, государственных ценных бумаг или иностранной валюты.

В дальнейшем Указом Президиума Верховного Совета СССР от 5 мая 1961 г. «Об усилении борьбы с  особо опасными преступлениями»  эту статью дополнили частью второй, устанавливающей повышенное наказание, вплоть до применения смертной казни  с конфискацией имущества, за фальшивомонетничество в виде промысла. Дополнение было вызвано не только усилением репрессивного начала в борьбе с особо опасными преступлениями, но и интересами усиления охраны денежного обращения в СССР после перехода с 1 января 1961 г. на новый масштаб цен и обмена денег.

За 20 лет (1961 — 1981 гг.) количественные показатели выявленного  фальшивомонетничества сократились  в 23 раза. Однако в качественных характеристиках  преступной деятельности фальшивомонетчиков происходили существенные изменения. В первый период после выпуска денег образца 1961 г. подделка металлической монеты и бумажных денежных билетов осуществлялась, в основном, неквалифицированно (путем рисования, двукратного копирования и т.п.), без применения технических средств. Известный случай качественной подделки 25-рублевых купюр разоблаченным впоследствии Барановым, изготовившим в 1977 г. небольшую партию таких фальшивых банкнот, потребовал от него 17 лет подготовительных работ. Кроме того, происходит совершенствование способов изготовления подделок с использованием новейших технологий полиграфии и копирования.

Становление в  России рыночной экономики сопровождается ростом общего числа преступлений в  сфере экономической деятельности, среди которых около 5% занимает фальшивомонетничество. Количество выявленных фактов изготовления или сбыта поддельных денег или ценных бумаг в период с 1990 по 1995 гг. увеличилось с 61 до 14884 преступлений. В 1995 г. зарегистрировано 9,9 тыс. преступлений, 1996 г.—8,7 тыс., 1997 г.—8,6 тыс., 1999г.— 6,1 тыс.. Удельный вес лиц, привлеченных к уголовной ответственности, в общем количестве выявленных фальшивомонетчиков вырос с 50% в 1994 г. до 81,8% в 1997 г. и до 94% в 1999 г.¹¹

Среди основных причин, обусловивших с начала 90-х  тт. резкое увеличение проявлений фальшивомонетничества, следует назвать наличие «прозрачных» границ России, способствующих практически беспрепятственному перемещению фальшивомонетчиков; дефицит денежной массы, ввод в обращение денежных знаков новых образцов без принятия необходимого объема превентивных мер к пресечению фактов их подделки и др.

Анализ материалов, отражающих характеристики преступности в сфере финансово-кредитных отношений, свидетельствует о постепенном  смещении центра криминализации в область  взаиморасчетов с использованием ценных бумаг. Преступные группировки активно осваивают формирующийся фондовый рынок. С появлением почти забытого в России финансового инструмента — векселя, способною в определенной степени решить проблему неплатежей, появились и новые виды экономических преступлений. Предметом последних выступают ценные бумаги и те денежные или материальные средства, которые можно получить по ним.

Таким образом, можно придти к выводу, что история  подделки денег и ценных бумаг  имеет свою периодизацию. Условно её можно разделить на: древний дореволюционный (18 в. - 20 в.), советский (1917 г. – 1993 г.) и постсоветский                     (1993 г. – по настоящее время) периоды.

Глава 2. Юридический анализ изготовления, хранения, перевозки или сбыта  поддельных денег или ценных бумаг.

Уголовный кодекс РФ, вступивший в силу с 01.01.1997 г., относит  фальшивомонетничество к преступлениям  в сфере экономической деятельности (глава 22, статья 186).

Росту фальшивомонетничества  способствовал ряд обстоятельств, в частности:  1) доступность и высокое качество современной цветокопировалъной техники, позволяющей изготавливать высококачественные фальшивки. Так, в 1993 г. каждые 9 из 10 изъятых фальшивых купюр были сделаны с применением копировально-множительной техники. В 1995 г. 45% российских фальшивок были изготовлены на электрографических аппаратах и капельно-струйных принтерах; 2) либерализация таможенного и пограничного контроля, вследствие чего в Россию ввозятся с целью сбыта значительные суммы фальшивой иностранной и российской валюты, изготовленной за рубежом. Так, основная часть поддельных долларов США изготавливается за пределами России. Выявлены преступные группы фальшивомонетчиков, производивших «валюту» для России в Азербайджане и Польше. Используя прозрачность границ, организованные группы завозят фальшивки из Сирии и Турции; 3) широкое хождение на территории Российской Федерации иностранной валюты, прежде всего долларов США; 4) существенное по сравнению с предыдущим периодом развитие рынка ценных бумаг и другие обстоятельства.

§ 1. Объект  и предмет изготовления, хранения, перевозки или сбыта поддельных денег или ценных бумаг.

Согласно ст. 75 Конституции  РФ, денежной единицей в Российской Федерации является рубль. Денежная эмиссия осуществляется исключительно  Центральным банком России. Введение и эмиссия других денег в Российской Федерации не допускается. Эти положения конкретизируются и развиваются в Гражданском кодексе РФ (ст. 140), Законе РФ от 25 сентября 1992 г. «О денежной системе»^*, Федеральном законе РФ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России) в ред. от 12 апреля 1995 г. и в других нормативных актах. Так, в Законе «О денежной системе» указано, что наличные деньги выпускаются в обращение в виде банковских билетов (банкнот) и металлической монеты (ст.7). Подделка и незаконное изготовление банкнот и монет преследуется по закону (ст. 10).

Предметом преступления являются банковские билеты Центрального банка  РФ, металлическая монета, государственные  ценные бумаги и другие ценные бумаги в валюте РФ, а также иностранная валюта или ценные бумаги в иностранной валюте. Помимо находящихся в обращении, предметом данного преступления могут быть также изъятые или изымаемые из обращения, но подлежащие обмену деньги в виде банковских билетов (банкнот) и разменной металлической монеты.

Ценной бумагой  является документ установленной формы  и с обязательными реквизитами, удостоверяющий имущественные права, осуществление и передача которых  возможны только при ее предъявлении (ст. 142 ГК РФ). Статья 143 ГК РФ устанавливает  открытый перечень ценных бумаг: государственные облигации, облигации, векселя, чеки, депозитные и сберегательные сертификаты, коносаменты, акции, приватизационные ценные бумаги и другие документы, которые законами о ценных бумагах или в установленном ими порядке отнесены к числу ценных бумаг.

Среди перечисленных  ценных бумаг в УК прямо названы  лишь два вида государственных ценных бумаг - государственная облигация  и приватизационные бумаги. Государственная  облигация удостоверяет внесение владельцем денежных средств и подтверждает обязательство государства выплатить ему номинальную стоимость этой ценной бумаги и доходов в виде фиксированной процентной ставки или выигрыша (например, облигации, выпущенные в связи с государственным целевым беспроцентным займом 1990 г., российским внутренним выигрышным займом 1992 г; облигации Государственного внутреннего 5-процентного займа 1990 г., внутреннего Государственного валютного облигационного займа 1993 г., облигации золотого займа 1995 г. и др.).

Приватизационные  чеки - ценные бумаги целевого назначения, имевшие номинальную стоимость в рублях, предоставляющие право их владельцам оплачивать полностью или частично стоимость объекта приватизации.

В группу других (негосударственных) входят ценные бумаги, выпущенные органами местного самоуправления, акционерными обществами, включая промышленные фирмы, коммерческие банки, инвестиционные фонды и т.п., векселя, чеки, депозитные и сберегательные сертификаты и другие.

Изготовление  с целью сбыта и сбыт денежных знаков и ценных бумаг, изъятых из обращения (монеты старой чеканки, советские и российские деньги, отмененные денежными реформами и т.п.), не подлежащих обмену и имеющих лишь коллекционную ценность, не образуют состава преступления, предусмотренного ст. 186 УК, и могут при наличии к тому оснований квалифицироваться как хищение чужого имущества путем обмана или злоупотребления доверием (мошенничество).

§ 2. Объективная  сторона изготовления, хранения, перевозки  или сбыта поддельных денег или  ценных бумаг.

Объективная сторона  преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ, характеризуется четырьмя видами действий:

1) изготовление  с целью сбыта поддельных денежных  знаков, ценных бумаг;

2) сбыт поддельных  денежных знаков, ценных бумаг.

3) хранение;

4) перевозка.

Под изготовлением  поддельных денежных знаков, ценных бумаг и иностранной валюты (при квалификации деяния по ст. 186 УК РФ) следует понимать:

а) неправомерное  дуплексное (двустороннее) копирование  на сходном (по органолептическим свойствам) физическом носителе информации хотя бы одного экземпляра легально эмитированного денежного знака или ценной бумаги, т.е. его полная имитация;

б) фальсификация  в виде частичной подделки (неправомерное  внесение информации, влияющей на изменение  ценности) хотя бы одного денежного  знака или ценной бумаги.

Состав преступления образует как частичная подделка денежных купюр или ценных бумаг (подделка номинала подлинного денежного знака, подделка номера, серии облигации и других реквизитов денег и ценных бумаг), так и изготовление полностью поддельных денег и ценных бумаг (отливка монеты, изготовление фальшивок с помощью копировальной или компьютерной техники и т.д.). Здесь возникает, пожалуй, самый сложный вопрос, связанные с проблемой, изложенной в п. 3 постановления Пленума Верховного Суда РФ «О судебной практике по делам об изготовлении или сбыте поддельных денег или ценных бумаг» следующим образом: «При решении вопроса о наличии или отсутствии в действиях лица состава преступления, предусмотренного ст. 87 УК РСФСР (ныне ст. 186 УК РФ), необходимо установить, являются ли денежные купюры, монеты или государственные ценные бумаги поддельными и имеют ли они существенное сходство по форме, размеру, цвету и другим основным реквизитам с находящимися в обращении подлинными денежными знаками или ценными бумагами.

В случаях, когда явное несоответствие фальшивой купюры подлинной, исключающее ее участие в денежном обращении, а также иные обстоятельства дела свидетельствуют о направленности умысла виновного на грубый обман ограниченного числа лиц, такие действия могут быть квалифицированы как мошенничество.¹²

Для наличия  состава преступления достаточно установления хотя бы одного факта изготовления с целью сбыта поддельного  денежного знака или ценной бумаги и, соответственно, одного факта их сбыта (п. 4 постановления Пленума  Верховного Суда РФ от 28 апреля 1994 г.).

Недоведенная  до конца по не зависящим от лица причинам работа по изготовлению фальшивых  денежных знаков или ценных бумаг, так  же как неудавшееся по техническим  причинам изготовление качественных фальшивок, следует квалифицировать как покушение на изготовление с целью сбыта поддельных денег или ценных бумаг.¹³

Фальшивый денежный знак или ценная бумага содержит все  главные реквизиты подлинного денежного  знака, а именно: сходный носитель информации, наименование и обозначение  на обеих сторонах прописью и цифрами номинальной стоимости данного денежного знака. Что касается других реквизитов (формы и цвета рисунка, качества бумаги и пр.), то вопрос требует дополнительного рассмотрения с точки зрения определения степени сходства фальшивых денег с подлинными. Я полагаю, что изготовление фальсификата состоит в создании предметного изображения на должном физическом носителе, внешне схожего с подлинными денежными знаками или ценными бумагами.