Расследование преступлений

        Исследования, проведенные Р.С. Белкиным, позволили ему предложить следующую систему элементов планирования, которые, по его выражению, являются первым уровнем:

        анализ исходной информации;

        выдвижение версий и определение  задач расследования;

        определение путей и способов  решения поставленных задач;

        составление письменного плана  и иной документации по планированию  расследования;

        контроль исполнения и корректировки  плана расследования.

        Совокупность этих элементов  составляет содержание непосредственного  этапа планирования. Каждый последующий  этап, по мнению Р.С. Белкина, представляет собой детализацию элементов предшествующего уровня. Этапы планирования характеризуются не какой-то одной операцией, а направленностью всех действий. С этой позиции этапы планирования соответствуют этапам самого расследования, существование которых, в свою очередь, обусловлено различием задач, решаемых следователем на каждом из этих этапов.

        И.М. Лузгин выделяет следующие этапы планирования: изучение и оценка первичной информации; построение версий; формулирование вытекающих из версий вопросов и, соответственно, задач расследования; определение путей проверки версий и решения поставленных задач.

        Приведенные структуры планирования (Р.С. Белкина и И.М. Лузгина) имеют много общего. При этом И.М. Лузгин не включил в свою структуру четвертый и пятый элементы, предложенные Р.С. Белкиным, и дифференцирует третий элемент на два структурных элемента, а сами элементы планирования И.М. Лузгин, как и Л.А. Сергеев и Л.Я. Драпкин, называет этапами. Необходимо отдельно рассмотреть позицию Р.С. Белкина, которая основывается, как минимум, на двух положениях:

       1) общим недостатком, по мнению Р.С. Белкина, в предложенных Л.А. Сергеевым и Л.Я. Драпкиным перечнях элементов планирования является то, что "на равных правах" ими были включены элементы разных уровней;

       2) планирование расследования является непрерывным процессом, свойственным всему расследованию, в связи с этим он проецирует (отождествляет) этапы расследования на этапы его планирования. При этом Р.С. Белкин не приводит элементы как первого, так и последующих уровней планирования, что само по себе является поводом к критическому осмыслению предложенной точки зрения. Недостаточная аргументированность позволяет сделать вывод, что говорить об уровнях "системы" планирования, исходя из предложенной Р.С. Белкиным позиции, не представляется возможным.

      2. Планирование отдельных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий

       

        При реализации плана расследования  по уголовному делу нельзя  обойтись без планирования отдельных  следственных действий и оперативно-розыскных  мероприятий. Этот процесс включает:

        а) получение исходной информации;

        б) формулирование задач, подлежащих  разрешению;

        в) установление последовательности  решения отдельных задач;

        г) выбор тактических приемов,  которые должны обеспечивать  успешное решение поставленных  задач;

        д) определение комплекса необходимых технических средств;

        е) решение вопроса об использовании  оперативных сил, средств и  данных, полученных негласным путем;

        ж) установление круга участников  следственного действия или оперативно-розыскного  мероприятия и их функций;

        з) уточнение времени и места производства намеченного действия;

        и) составление плана производства  следственного действия или оперативно-розыскного  мероприятия.

        Так, в плане допроса предусматриваются  обстоятельства, подлежащие выяснению;  формулируются вопросы, которые должны быть поставлены допрашиваемому по каждому из этих обстоятельств. Если на допросе предполагается использовать материалы дела, указывается, какие именно и на каком этапе, в каких целях. В плане должно быть обозначено время, а в необходимых случаях и место допроса.

       Подозреваемые  и обвиняемые допрашиваются в  ходе следствия неоднократно, поэтому  в планах определяется общая  тактическая линия, направленная  на получение правдивых показаний,  последовательность и способ  выяснения всех обстоятельств  и эпизодов преступления.

        Важную роль играет план при  проведении сложных следственных  действий, требующих привлечения  нескольких участников, использования  технических средств. В число  таких действий нередко попадает  следственный эксперимент. Так,  по одному из уголовных дел возникла необходимость экспериментальным путем установить объем продукции, выпускаемой за смену трикотажным цехом предприятия. Требовалась большая подготовительная работа: выяснить количество используемых станков, численность персонала, характер обрабатываемого сырья и выпускаемой продукции. В подготовке и проведении эксперимента участвовали специалисты разного профиля, а потому без подробного плана такое следственное действие качественно провести было невозможно.

        При расследовании групповых  многоэпизодных преступлений, по которым работает бригада следователей или следственно-оперативная группа, общий план формируется на основе частных планов, составляемых сотрудниками, действующими на определенных участках работы. Распределение обязанностей в таком специальном коллективе зависит от особенностей дела. Иногда это отдельные версии, подлежащие проверке, или эпизоды преступлений, либо иные направления деятельности. По каждому из них составляется свой план. Отдельно планируются оперативно-розыскные мероприятия, согласованные со следственными действиями, и все это сводится в общий план, выполнение которого контролирует руководитель следственно-оперативной группы (следственной бригады).

        Особенности планирования в зависимости  от следственной ситуации. Следственная ситуация обусловливается совокупностью обстоятельств, сложившихся на определенный момент расследования и влияющих на программу действий. В каждом случае она индивидуальна, однако криминалистическая тактика, на основе изучения практики, выделяет и типичные следственные ситуации¹³.

        Анализ таких ситуаций позволяет  предложить следователю комплекс  эффективных действий (программу)  для решения задач расследования  в сходных условиях. Такая программа  не избавляет от необходимости  составлять план расследования по делу, однако существенно облегчает этот процесс, ибо следователь уже располагает общей схемой предстоящих действий. Ему остается лишь конкретизировать схему.

        Криминалистической тактике известны  три общие типичные ситуации  первоначального этапа расследования. Первая складывается, когда уголовное дело возбуждено по факту какого-то происшествия. Это может быть авария или катастрофа на транспорте, повлекшая тяжкие последствия, взрыв, пожар, обрушение здания или иного сооружения либо другое чрезвычайное происшествие¹⁴.

        Специфика обстановки, в которой  начинается расследование, состоит  в том, что следствию известен  лишь сам факт, но нет достаточных  сведений о его причинах и  степени вины конкретных лиц.  Неполнота исходной информации  обязывает следователя выдвигать и проверять как общие версии относительно причин происшествия, так и частные, касающиеся виновных лиц, объективной и субъективной сторон их действий или бездействия.

        Неотложные задачи, решаемые на  первоначальном этапе расследования,  таковы:

       1) выяснение непосредственной (технической) причины происшествия;

       2) выявление причинной связи происшествия  с действиями конкретных лиц;

       3) установление этих лиц и решение  вопроса о наличии в их действиях  признаков состава преступления.

        Для решения таких задач планируются:

        осмотр места происшествия, отдельных  участков местности, помещений,  трупов и предметов;

        допросы свидетелей (в первую  очередь очевидцев), а также потерпевших;

        при наличии последних назначение  судебно-медицинских экспертиз;

        выемка документов, отражающих технические условия функционирования объекта, фактическое состояние машин и оборудования;

        выемка образцов сырья, полуфабрикатов, готовой продукции, используемых  химикатов и горюче-смазочных  материалов;

        назначение документальных ревизий,  проверок технического состояния и технического режима на объекте;

        назначение разного рода экспертиз¹⁵.

        Вторая типичная ситуация характерна  тем, что расследование приходится  начинать в условиях, когда задерживаются  лица при обстоятельствах, дающих  основание подозревать их в совершении преступления. Это могут быть задержанные на территории, где хранятся материальные ценности, вооружение и боеприпасы; задержанные поблизости от государственной границы, от места взрыва, пожара или иного чрезвычайного происшествия. Иногда это лица, задержанные при проведении розыскных операций органов МВД "Перехват", "Вихрь-антитеррор" и т.д. В такой ситуации имеется заподозренное лицо (лица), известны какие-то его действия, дающие основание предполагать причастность к преступлению. Однако нет достаточных данных, характеризующих его личность, совершенные деяния и намерения. Обстановка осложняется тем, что оснований избрать меру пресечения бывает недостаточно, а потому первоначальные действия приходится проводить в пределах законных сроков задержания.

        Первоочередные задачи следователя:

       1) установление личности задержанного;

       2) выявление истинных причин появления  на месте задержания, целей и  характера совершенных действий.

        Планируемые следственные действия:

       1) личный обыск, а при необходимости и освидетельствование задержанного;

       2) допрос задержанного;

       3) следственный осмотр места задержания, маршрута движения и мест, где  задержанный скрывался, а также  обнаруженных и изъятых у него  предметов (документов);

       4) обыск по месту жительства задержанного;

       5) допрос свидетелей, очевидцев и  лиц, которые произвели задержание;

       6) предъявление задержанного для  опознания;

       7) экспертиза (предварительное исследование) изъятых предметов и документов.

        Третья типичная ситуация уголовное  дело возбуждается на основе материалов доследственной проверки, проведенной, например, ведомственной контрольно-ревизионной службой, вневедомственным аудиторским учреждением, счетной палатой федерального или регионального органа власти, налоговой инспекцией и другими органами, имеющими на то право. Доследственная проверка возложена и на органы, которые перечисляет Федеральный закон "Об оперативно-розыскной деятельности".

        В этой ситуации к началу  расследования имеются более  или менее полные данные о  лицах, подозреваемых в преступлении, характере совершенных ими деяний и других обстоятельствах, подлежащих установлению. Объем и качество информации зависят от того, насколько полно и глубоко проведена доследственная проверка. Уголовные дела обычно возбуждаются против конкретных лиц, материалы на которых представляются следователю. Большое значение по делам этой разновидности имеет тесное взаимодействие следователя с лицами, производившими доследственную проверку, особенно с сотрудниками оперативно-розыскных подразделений.

        Приступая к составлению плана,  следователь опирается на данные, полученные в ходе доследственной  проверки, и вначале намечает  действия по отработке оперативных  версий, которые в этом случае  трансформируются в следственные.

        Его первоочередными задачами в данной ситуации будут: