Расследование преступлений

        Реальность плана это его сбалансированность  по ресурсам и лимиту времени.  Первое означает, что объем включенных  в план работ надлежит обеспечить  необходимыми силами и средствами. Сбалансированность по времени состоит в выполнении количества действий, намеченных на данный промежуток времени. План должен быть напряженным, но в пределах реальных возможностей следователя. В противном случае план не будет средством четкой организации работы, часть мероприятий останется невыполненной пострадает качество расследования. А если будут намечены действия и сроки практически нереальные, то расследование преступления с самого начала обречено на неудачу¹⁰.

        Конкретность предполагает четкое формулирование в плане задач, которые нужно решить в ходе расследования, действий, намеченных к выполнению, сроков и исполнителей.

      1.3.  Методика планирования

      Планирование  расследования по уголовному делу представляет собой многоэтапный процесс, в котором можно выделить ряд общих структурных элементов. К ним относятся получение исходных данных, определение задач расследования, совокупности следственных действий и розыскных мероприятий, необходимых для их решения, установление очередности, сроков и исполнителей намеченных действий и мероприятий, оформление плана расследования.

       1. Получение исходных данных означает  анализ материалов уголовного  дела для формирования четкого  представления, какие судебные  доказательства имеются в наличии,  какие из них требуют дальнейшей проверки, как добыть новые доказательства. Далее необходимо ознакомиться с новыми данными, полученными в ходе оперативно-розыскных мероприятий, и выяснить, какие методические материалы и рекомендации приведены в криминалистической литературе для использования опыта расследования уголовных дел соответствующей категории.

       2. Определение задач расследования  это уяснение фактов и обстоятельств,  которые следует установить в  целях объективного разрешения  уголовного дела. Логическая основа  для этого  выведение следствий из выдвинутых по делу версий. Достоверное установление наличия или отсутствия таких фактов и позволяет решить, какая из выдвинутых версий истинна, а какие следует признать ошибочными. Одновременно могут быть предусмотрены и некоторые другие задачи.

       3. Определение необходимой совокупности  следственных действий и розыскных  мероприятий происходит с учетом  расследуемого уголовного дела. При этом нужно учитывать такие  рекомендации:

        а) план расследования по делу  надлежит составлять с таким расчетом, чтобы намеченные процессуальные действия и оперативные мероприятия гарантировали глубокую проверку всех выдвинутых следственных версий, решение всех предстоящих задач;

        б) в план включаются только  те действия, которые гарантируют  достижение объективного результата;

        в) запланированные следственные  действия должны обеспечивать  достоверное установление всех  обстоятельств, составляющих предмет  доказывания по расследуемому  уголовному делу.

       4. Установление последовательности, сроков и исполнителей намечаемых  следственных действий и оперативных  мероприятий должно обеспечить  параллельную отработку выдвинутых  версий и завершение расследования  в установленные сроки. Необходимо  своевременно учитывать характер и значение планируемых действий по обнаружению и закреплению вещественных доказательств, которые могут быстро измениться либо исчезнуть, чтобы помешать подозреваемому или обвиняемому скрыться от следствия и суда, а тем более совершить новые преступления.

        При планировании расследования  предусматриваются формы участия  общественности в раскрытии преступления, розыске виновного лица, выявлении  причин и условий, способствовавших  совершению преступления.

       5. Оформление плана расследования. Планирование это мыслительная деятельность следователя, определяющего задачи расследования и способы их решения, расстановку сил и средств. Ее результатом обычно является письменный план. В ходе планирования по сложным уголовным делам для накопления и систематизации информации составляются и некоторые вспомогательные документы. В органах, оснащенных электронно-вычислительной техникой, информацию вводят в память компьютера.

        Единой и общеобязательной формы  плана расследования нет. Иногда  его составляют в виде перечня следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий с указанием решаемых задач, исполнителей и сроков исполнения. Этому предшествует краткое изложение фабулы дела. Чаще план оформляется в виде таблицы, состоящей из нескольких колонок. В левой (первой) указывается проверяемая версия, затем обстоятельства, подлежащие выяснению. Далее по порядку: наименование следственного действия или оперативно-розыскного мероприятия; срок и очередность производства; исполнитель; отметка о достигнутых результатах.

        Вспомогательные документы, облегчающие  планирование и учет проделанной  работы, бывают нескольких видов.  Наиболее распространены схемы  связей и так называемые аналитические  справки (иногда их именуют  лицевыми счетами).

        Схемы связей составляются по многоэпизодным групповым делам. Они помогают систематизировать и с помощью условных обозначений наглядно показать, кто из соучастников в каком эпизоде преступления был задействован. Схемы позволяют, например, проследить движение предметов контрабанды от момента их ввоза на территорию страны до момента сбыта, что нередко делается через цепочку посредников. Следователь по схеме видит, какие эпизоды отработаны, а какие нуждаются в дополнительной проверке. Это облегчает составление плана, анализ дела и определение его перспективы.

        В ходе следствия возникает  надобность систематизации данных  о преступлениях каждого лица, проходящего по делу. Информация  поступает из разных источников, сведения бывают довольно обширными  и противоречивыми, а потому  разобраться в них далеко не просто. В таких случаях следователь на каждое проходящее по делу лицо заводит учетный лист ("лицевой счет"). В него в порядке поступления заносятся все данные на конкретного субъекта с указанием их источников¹¹.

        Систематизированная в одном документе информация о конкретном обвиняемом облегчает оценку степени доказанности его вины, исключает поиск данных среди обширных материалов дела, нередко многотомного. Это важно для конкретизации направления дальнейшего расследования. Весьма полезен такой документ, когда формулируется обвинение, в особенности составляется обвинительное заключение¹².

        При планировании орган расследования  должен учитывать рекомендации, разработанные наукой криминалистикой.  Это важное значение потому, что  наука помогает правильно построить следственные версии, определить направление следствия по делам данной категории, наметить тактические приемы и методы, выбрать научно-технические средства, которые могут быть применены при производстве тех или других процессуальных и иных действий и/или их комплексов.

        Принцип непрерывности планирования  выражается в своевременном корректировании  плана при поступающей новой  информации в процессе расследования,  свидетельствующей об изменении  следственной ситуации.

        Условия планирования - это совокупность определенных обстоятельств, факторов, знаний и умений, делающая планирование возможным.

        По мнению Н.П. Яблокова, "планирование любой криминалистической деятельности реально возможно лишь при ряде необходимых условий:

        наличии соответствующей исходной информации;

        должной оценке сложившейся криминалистической  ситуации и реальных возможностях  достижения планируемых целей;

        обеспечении четкой взаимосвязи  и согласованности между отдельными  планами (по каждому делу, материалу,  экспертизе) и видами планирования (всего расследования, криминалистической операции, отдельного следственного и иного действия);

        строгом учете установленного  законом и иными актами времени,  отводимого на данный вид криминалистической  деятельности".

        С этим можно согласиться, если принять во внимание следующие обстоятельства. Во-первых, следственная ситуация определяется информацией как о расследуемом событии (внешняя), так и об условиях, в которых производится расследование (внутренняя). К последней, без сомнения, относится информация о наличии у органа расследования в производстве других уголовных дел. Во-вторых, обеспечение взаимосвязи видов планирования в рамках одного уголовного дела скорее относится к принципам планирования (принцип системности), нежели к условиям. В-третьих, обращает на себя внимание отсутствие в приведенном перечне указаний на ресурсы, которыми располагает орган расследования по каждому делу (за исключением ресурса времени). Именно наличие определенных ресурсов у органа расследования предопределяет планирование тактики производства процессуальных и иных действий и/или их комплексов, а в итоге и всего расследования.

        Р.С. Белкин выделял следующие условия:

       1) наличие исходной, хотя бы минимальной, информации;

       2) оценка сложившейся в момент планирования следственной ситуации и прогноз ее будущих изменений в результате реализации планируемых действий;

       3) учет реальных возможностей, средств и методов достижения планируемых целей

        Поддерживая в целом позицию  Р.С. Белкина, уточним, что, очевидно, без наличия информации о том или ином событии (преступлении) ни о каком расследовании, а тем более о планировании, говорить не приходится. От объема и качества информации о событии зависит индивидуальность планирования. С другой стороны, эту ситуацию определяет и наличие ресурсов (людских, материально-технических, информационных, временных и т.п.). Если орган расследования преувеличил возможности наличных ресурсов, то план, как правило, становится нереальным для исполнения. Если же приуменьшил, то план будет неоптимальным и неэффективным, что может повлечь необоснованное затягивание предварительного расследования или отвлечение ресурсов, необходимых для иных целей (использования в рамках иных уголовных дел).

        Таким образом, условиями планирования  являются наличие и адекватная оценка органом расследования исходной информации (внешней и внутренней) и ресурсов, которые в своей совокупности определяют следственную ситуацию.

        По вопросу определения структуры  процесса планирования и плана  расследования преступлений до  настоящего времени в криминалистике нет единого мнения. Так, Л.А. Сергеев полагал, что процесс планирования расследования "слагается из ряда взаимосвязанных элементов, которые одновременно служат этапами этого развивающегося процесса. Такими элементами (этапами) являются: 1) изучение исходной информации; 2) выдвижение версий; 3) определение обстоятельств, подлежащих доказыванию, и других задач расследования; 4) определение путей, средств и методов расследования; 5) определение последовательности и сроков решения отдельных задач и выполнения отдельных действий; 6) определение исполнителей; 7) определение организационных мер по привлечению исполнителей, обеспечению использования отдельных средств и производства тех или иных действий; 8) составление письменного плана; 9) корректировка и развитие плана"

        Аналогичный детальный подход  к определению элементов планирования  предпринял Л.Я. Драпкин, считающий, что планирование состоит из следующих последовательно сменяющих друг друга этапов: определение непосредственных целей планирования; выделение подлежащих выяснению общеверсионных вопросов; выявление вневерсионных вопросов; принятие решения о проведении конкретных оперативных и следственных действий и установление их оптимальной последовательности; определение сроков, исполнителей и продолжительности намеченных действий: составление сводного плана расследования.

        О.Я. Баев называет такие элементы планирования: выяснение возможностей на определенном этапе следствия; определение конкретных целей плана; формирование основных положений плана; определение и анализ альтернативных направлений достижения поставленной цели и выбор среди них оптимальных.

        Как нетрудно заметить, Л.Я. Драпкин и О.Я. Баев "лишили" систему планирования первого этапа системы, предложенной Л.А. Сергеевым. Представляется, что планирование расследования не может начинаться, минуя этап изучения имеющейся в распоряжении органа расследования информации. Но подчеркивать то обстоятельство, что она является "исходной", излишне, т.к. другой информации (не исходной), в принципе, у органа расследования не может быть. При этом информация, которой располагает орган расследования, может относиться как к внешним обстоятельствам (информация о расследуемом событии), так и внутренним (о наличии в распоряжении органа расследования соответствующих ресурсов). Другие расхождения указанных авторов в понимании этапов планирования носят скорее стилистический характер.