Расследование преступлений

        Л.А. Сергеев отнес к принципам планирования: индивидуальность, конкретность, обоснованность, полноту, системность, реальность, оптимальность, своевременность, динамичность, соответствие формы и содержания планирования

        Коллектив авторов одного из учебников по криминалистике полагает, что принципами планирования являются индивидуальность, динамичность и реальность

        По мнению Н.П. Яблокова, к принципам планирования относятся: индивидуальность, динамичность, гипотетичность и реальность

        И.М. Лузгин включал в перечень принципов планирования законность, индивидуальность, динамичность, научность, конкретность. В последние годы автор ограничил перечень, указав только на конкретность, динамичность, реальность.

        В.А. Образцов полагает, что следует выделять такие принципы планирования: индивидуальность, конкретность, динамичность, ситуационность и реальность.

        Другие авторы среди принципов  планирования выделяют обоснованность, динамичность, непрерывность и индивидуальность.

        Критикуя позицию тех авторов,  которые включают в перечень принципов планирования своевременность и законность, А.Н. Васильев отмечал, что оба принципа не являются принципами собственно планирования. "Строгое соблюдение законности есть общее обязательное требование, предъявляемое ко всему расследованию. ...Утверждение, что одним из принципов планирования является своевременность, сводит по сути дела планирование к составлению письменного плана и поэтому является ошибочным... Составление плана есть не планирование расследования, а лишь его внешнее выражение. Кроме того, А.Н. Васильев высказал соображение против включения в перечень такого принципа планирования, как конкретность⁵.

        Мнение А.Н. Васильева было поддержано некоторыми учеными, в том числе и Р.С. Белкиным, который дополнил его аргументацию и расширил перечень принципов, которые не могут относиться только к процессу планирования. Р.С. Белкин, в частности, отмечал, что как соблюдение законности пронизывает весь процесс расследования, включая и его планирование, так и научность лежит в основе каждого действия следователя, каждого применяемого им приема и средства работы с доказательствами, а не только в основе планирования расследования. Кроме того, Р.С. Белкин полагал, что принципы системности, полноты, оптимальности и соответствие формы и содержания планирования являются разными сторонами принципов индивидуальности и динамичности.

        Как представляется, обоснование  А.Н. Васильевым своей точки зрения не является бесспорным. Если в отношении принципа законности при некотором допущении, о чем речь пойдет далее, возможно разделить позицию автора, то относительно принципов своевременности, конкретности можно высказать следующие соображения. Во-первых, логически неправильно проводить параллель между своевременностью планирования и составлением письменного плана расследования. Своевременность означает ни больше, спланировать расследование в устной или письменной форме. Во-вторых, планирование, как уже было сказано, включает в себя составление плана расследования, который не будет являться таковым, если в нем не будут четко и однозначно определены этапы и действия, направленные на решение поставленной цели (задач). Таким образом, принцип конкретности является безусловным, т.е. неотделимым от процесса планирования требованием. Р.С. Белкин практически аналогично обосновывает правильность точки зрения А.Н. Васильева, но только смотрит на данную аргументацию несколько под другим углом. В частности, он указывает: "План - это программа, модель предстоящей деятельности, и он сам, и его разработка должны быть конкретны и определенны, иначе никакой программе действий результаты планирования служить не смогут.

        Попытка Р.С. Белкина обосновать положения, касающиеся взаимосвязи принципов системности, полноты, оптимальности и соответствия формы и содержания планирования с принципами индивидуальности и динамичности, также представляется не бесспорной. Не отрицая взаимосвязь и взаимозависимость всех принципов планирования, а не только указанных, следует отметить, что они не могут и не должны являться разными сторонами друг друга. В этом случае это будут не сами принципы, а их характеристика. В то же время не следует определять один и тот же, по сути, принцип разными терминами. Так, принцип системности проявляется во взаимосвязи элементов структуры как процесса планирования, так и плана, принцип полноты - в объеме планирования (плана), а принцип оптимальности - в наилучшем варианте действий органа расследования, которые должны быть предусмотрены планом расследования. В связи с этим указанные принципы не могут являться сторонами проявления принципов индивидуальности и динамичности.

        Авторы одной из коллективных  работ, посвященной всецело планированию  расследования, к основным принципам  данной деятельности относят:  индивидуальность, конкретность, полноту,  обоснованность, системность, реальность, оптимальность, своевременность, динамичность, соответствие форм и содержания планирования⁶.

        Как представляется, к принципам  планирования не следует относить  положение о соответствии форм  и содержания планирования, т.к.  различия между формами планирования (письменная или мыслительная) не могут влиять на его содержание и наоборот. И хотя мыслительная форма планирования наглядно не показывает: 1) полное отражение содержания плана расследования; 2) систему (структуру) плана и связи его элементов (задач, версий, действий, исполнителей, сроков и др.); 3) динамичность планирования; 4) в необходимых случаях обоснования, ссылки на доказательства, - в отличие от письменной формы, как указывается авторами, это не может служить достаточной аргументацией возведения положения о соответствии формы и содержания планирования в разряд принципов.

        В учебной литературе чаще  называют следующие принципы  планирования: индивидуальность, полнота,  своевременность, динамичность, реальность, конкретность, обоснованность.

        Индивидуальность планирования  заключается в том, что как  расследование преступления в  целом, так и производство отдельных  процессуальных и иных действий  и/или их комплексов имеют свои  особенности, которые зависят  от вида преступления и следственной ситуации расследования. Индивидуальность каждого преступления требует от органа расследования индивидуального подхода к его расследованию, что исключает шаблон, механическое перенесение приемов, применявшихся при расследовании других, в том числе и аналогичных, преступлений. Иными словами, как неповторимо по совокупности своих особенностей совершенное преступление, так неповторимо по своей специфике его расследование, а стало быть, неповторимо, индивидуально и планирование расследования по уголовному делу.

        В то же время индивидуальность  планирования не исключает использования  положений криминалистической теории  планирования расследования. Наличие  общих и типичных сторон каждого  преступления предполагает использование  выработанных научно обоснованных  правил планирования на основе этих общих сторон, что предопределяет, в свою очередь, более эффективное осуществление планирования по конкретному преступлению. Таким образом, задача сводится к тому, чтобы общие рекомендации по планированию расследования применять с учетом специфики конкретного преступления и следственной ситуации.

      Полнота планирования предопределяет полное, всестороннее и объективное разрешение поставленных вопросов. Например, если орган расследования ставит вопрос о том, где находятся незаконно полученные обвиняемым денежные средства, и указывает в плане, что для разрешения этого вопроса необходимо произвести обыск по месту жительства и работы обвиняемого, допросить определенных лиц, сделать запрос в налоговые и иные государственные органы с целью установления наличия у обвиняемого в собственности дорогостоящего движимого и недвижимого имущества, направить запросы в кредитные организации, в которых у обвиняемого находятся вклады, а в случае установления наличия на вкладах денежных средств принять меры к наложению ареста на них, проведению анализа возможности приобретения обвиняемым этого имущества на официально получаемые доходы, а также поручить подразделениям ФС ЭНП провести конкретный комплекс оперативных мероприятий, направленных на установление мест возможного нахождения незаконно полученных денежных средств, то из этого перечня видно, что орган расследования предусмотрел все возможные в данном случае процессуальные и иные действия, с помощью которых может быть разрешен интересующий его вопрос⁷.

        Своевременность предполагает осуществление  планирования с самого начала  расследования. При этом на  начальном этапе расследования,  когда по объективным причинам  отсутствует время для составления  письменного развернутого плана,  планирование все равно должно осуществляться на так называемом интеллектуальном уровне.

        Но последнее положение не  относится к расследованию сложных  и/или многоэпизодных преступлений. Например, приступить к расследованию  преступлений, совершаемых с использованием  банковских технологий, без составления развернутого и обстоятельного плана порой бывает не просто целесообразно, но и необходимо, и для этого у органа расследования имеются и временные ресурсы. В то же время динамично меняющаяся ситуация расследования преступлений, совершаемых с использованием банковских технологий, как правило связанная с изъятием и исследованием банковских документов, допросами представителей кредитной организации и т.п., предполагает своевременное внесение соответствующих корректив в первоначальный план.

        К принципам планирования расследования  некоторые специалисты относят  также его своевременность, предостерегая,  с одной стороны, против "преждевременного", а с другой - против "запоздалого"  планирования расследования. Следует,  однако, иметь в виду, что планирование расследования начинается с момента возбуждения уголовного дела, когда орган расследования строит свои первые предположения и намечает неотложные действия. И неважно, в какой форме рождается в этот момент план расследования - в устной или письменной, планирование уже началось, и нет оснований говорить о его несвоевременности или своевременности. В этом случае можно говорить о своевременности корректировки намеченного плана, что входит в понятие динамичности планирования.

        Разработка системы действий, которые необходимо провести, это определение способов и средств решения сформулированных задач. В нашем примере это допрос и освидетельствование подозреваемого, его личный обыск, осмотр места происшествия, обыск по месту жительства.

        Распределение имеющихся сил и средств как элемент планирования будет состоять в определении исполнителей каждого из мероприятий и сроков исполнения. К раскрытию преступления обычно привлекаются сотрудники оперативно-розыскных подразделений. Им целесообразно поручить проверку подозреваемого по криминалистическим учетам, чтобы установить, не задерживался ли он ранее, не привлекался ли к уголовной ответственности и т.д. Необходимо принять меры к поиску лиц, могущих дать свидетельские показания об интересующих следователя фактах⁸.

        Организация расследования преступлений  включает оптимизацию труда следователя,  организацию взаимодействия группы  следователей с оперативными  подразделениями и другими службами  правоохранительных органов, а  также некоторые иные вопросы  деятельности органов расследования⁹.

        В криминалистической тактике  принято различать:

       1) планирование расследования по  уголовному делу;

       2) планирование отдельных следственных  и розыскных действий.

        В первом случае выявляются  способы и средства решения  следственных задач по уголовному делу в целом. Планирование отдельных следственных и розыскных действий преследует цель определения способов и средств эффективного решения промежуточных задач.

        Каждый вид планирования специфичен. Вместе с тем имеются некоторые  общие положения, которыми нужно руководствоваться при составлении любого плана расследования. Эти положения именуются принципами планирования расследования и включают индивидуальность, динамичность, реальность и конкретность.

        Индивидуальность планирования  связана со своеобразием конкретного преступления, которое должно учитываться при составлении плана. Индивидуальность не исключает возможности выявления общих тенденций в однотипных ситуациях. Общие черты однородных преступлений приводят к тому, что на конкретных этапах расследования могут производиться одни и те же следственные действия и оперативные мероприятия, составляющие определенный алгоритм. Однако индивидуальность каждого преступления всегда требует творческого подхода к составлению плана, учета как общих закономерностей, так и специфики расследуемого события. Другими словами, наряду с алгоритмическим необходим и творческий, эвристический подход.

        Динамичность предполагает подход  к расследованию и его планированию  как развивающемуся процессу. Именно  поэтому говорят, что план не догма, а ценное руководство к действию.

        В ходе расследования непрерывно  поступает новая информация, выясняются  новые обстоятельства. Поэтому часть  намеченных действий теряет смысл,  возникает надобность в дополнительных. Динамика расследования требует подвижности плана, его соответствия с новой обстановкой и новыми задачами.