Понятие и принципы планирования расследования

       Эти и другие убедили следователя  в том, что версия  причастности  к убийству родственников   Ибрагимова наиболее вероятна, и позволили на следующем этапе расследования выдвинуть версию о том, что убийство Кусаинова мог совершить  Шамаханов, с корыстной целью, нанятый родственниками Ибрагимова М.Д. В последствии эта версия подтвердилась. 

       Роль следственных версий в предварительном расследовании и его планировании очень важна. Выдвижение следственных версий организует процесс  расследования, направляет познание исследуемых по уголовному делу фактов в определенное русло. Оно упорядочивает использование   предоставляемых законом процессуальных и  оперативно-розыскных средств  и возможностей для решения непосредственных задач. Эти задачи являются логически выведенными следствиями из построенных версий и направлены на достижение конечной цели расследования- установление истины по уголовному делу. 

       Органическая связь и взаимообусловленность  процессов планирования и построения  следственных версий находят  свое выражение в том, что  без следственных версий практически  нельзя  составить план расследования  и без плана расследования по существу невозможно проверить выдвинутые версии. Отсюда следует , что если построение следственных версий является логической основой, предопределяющей направление расследования и  составление плана и поэтому входит составной частью в его так  называемое теоретическое, а вернее логическое содержание, то  намеченная проверка следственных версий может быть отнесена  условно к части, составляющей практическое содержание плана  расследования, что определяет кто, когда , какими средствами и способами будет производить практическую проверку версий. Именно намеченная проверка выдвинутых версий составляет основное  содержание планирования. Производство же проверки версий  путем реализации намеченных планом следственных действий и розыскных мероприятий есть процесс доказательства, составляющий суть содержания процесса расследования преступления. 

                                       Классификация следственных версий.                                

       Следственные версии, используемые  в процессе предварительного  расследования  различаются в  основном по объему понятий,  по  субъекту их выдвижения, по времени построения. 

       По объему понятий следственные  версии делятся  на : общие и  частные. 

      К общим версиям относятся  такие предположения следователя,  которые на основе всей совокупности  фактических данных объясняют  расследуемое событие в целом. Общая версия раскрывает  причинные зависимости между предполагаемыми и известными  следователю фактами, отвечая на вопрос: является ли расследуемое событие следствием преступного деяния, кто совершил его и когда, по каким мотивам,  с какой целью и каким способом. Иначе  говоря, общая версия включает в себя предположение о всех  существующих обстоятельствах, входящих в предмет доказательства. 

Например, на 1400-м километре перегона разъезд  Пепел- ст. Казахстан Уральского отделения  Западно-Казахстанской железной дороги обнаружен труп гражданина  Ахметова А.  На трупе обнаружены телесные повреждения- закрытая черепно-мозговая травма, множественные ушибы и ссадины, не характерные для воздействия  частями движущегося подвижного состава, труп находился  посередине рельсовой колеи, однако отчленение частей тела отсутствовало, что позволило следователю выдвинуть следующие версии: 

1)  Ахметов   мог  выпасть или неудачно  выпрыгнуть на ходу из тамбура  хвостового вагона поезда, тогда  имеет место несчастный случай; 

2)  Ахметов   мог быть убит или избит  кем-либо из лиц, ехавших в  поезде, а затем сброшен  с  поезда; 

3)  Ахметов   убит в  каком-либо другом  месте, а труп подброшен на  железнодорожное полотно с целью  инсценировки несчастного случая. 

Эти версии относятся к общим, то есть объясняют сущность и содержание всего события, помогают представить, если это преступление, как в целом оно могло быть совершено. Однако, они пока еще не отвечают на вопрос : кто, с какой целью и. т. д. Это говорит о том, что не всегда с самого начала расследования следователь может построить такую общую версию, которая бы охватывала весь круг обстоятельств, входящих в предмет доказательства и подлежащих установлению по каждому уголовному делу в соответствии со ст.      УПК РК. Из приведенного примера мы видим, что данные версии очень неконкретны , они объясняют лишь как труп  Ахметова мог оказаться на железнодорожном полотне. 

       Степень конкретизации общих  версий может быть различной,  поскольку по разным уголовным  делам  объем знаний следователя о предмете доказательства зависит от той или иной ситуации и определяется соотношением известного и неизвестного. 

       По мере проверки версии и  обнаружения новых данных степень  ее конкретизации повышается, а  в связи с этим возрастает возможность создания наиболее вероятностной общей  картины преступления. Также и здесь, выяснив, что  Ахметов действительно ехал в вагоне № 15 поезда 34 сообщением  Москва- Андижан  и опросив свидетелей - пассажиров 15-го и прилежащих к нему вагонов, следователь установил, что Ахметов ехал в поезде без билета, за что был задержан ревизорами-контролерами, которым объяснил, что он абитуриент, поступил в вуз, а теперь возвращается домой, и у него нет денег на проезд. 

Ревизор-контролер  Гусев пожалел его и не стал составлять акт. 

       По показаниям свидетелей  эти  события происходили перед остановкой  поезда на ст. Пепел, следовательно   Ахметову  не было необходимости  выпрыгивать на ходу поезда  и вероятность несчастного случая, как причины смерти, незначительна. 

       Версия об убийстве с целью  ограбления полностью исключалась,  так как деньги  и вещи, с  которыми   Ахметов  выехал  из Уральска находились при  нем в момент осмотра места  происшествия. Кроме того, некоторые   свидетели показали, что видели как проводник вагона № 15 Васильев вытаскивал в нерабочий тамбур безбилетного пассажира - парня казахской национальности. Через некоторое время проводник прошел  в вагон, а парень из тамбура не вернулся. Другие свидетели, ехавшие в вагоне № 15 видели как проводник  их вагона избивал парня казаха. На основе этих фактов возникла более конкретная версия о том, что убийство мог совершить проводник вагона № 15 Васильев из хулиганских побуждений. 

       Эта конкретизация общей версии  продолжается до конца  расследования, пока не будет познана в полной мере сущность преступления и не будут доказаны все элементы предмета  доказательства. 

       Частные версии объясняют существование  обстоятельства преступления  ( например, время его совершения, или   только место, или только субъективную сторону состава преступления и другие единичные побочные обстоятельства), а также доказательственные факты и возможные их источники. 

       Построение частных версий обуславливается  необходимостью установления значимости  того или иного факта для дела, выяснения его связи с преступлением, вернее с событием преступления, например: на брюках Васильева обнаружены бурые пятна, похожие на кровь, следовательно выдвигается предположение, что они могли быть образованы кровью   Ахметова, а значит связаны с событием преступления, но факт этот допускает наличие других объяснений относительно названных пятен, что они могли быть образованы кровью кого-либо другого, например, подозреваемого или же кровью животного. Сам Васильев объяснил   их происхождение с тем, что у него потекла кровь из носа, что иногда бывает , и попала на брюки. Таким образом, пока этот факт не будет проверен, нельзя с уверенностью сказать, что он связан с совершением преступления и может  иметь к последнему какое-либо отношение . Все приведенные предположения, касающиеся указанного факта, допускают несколько объяснений, а поэтому могут быть отнесены  не к числу простых предположений, а  к разряду частных версий. 

       Между общей и частными версиями  существует тесная связь, поскольку частные версии обычно входят в систему суждений, образующих версию.  

       Таким образом, исследованием   частных версий проверяется и  подтверждается правильность общей  версии, в то же время результаты  проверки частных версий могут  внести существенные изменения в общую версию или же вовсе и ее опровергнуть. 

       По субъекту выдвижения следственные  версии подразделяются на версии  следователя, органа дознания, прокурора,  а также других участников  предварительного следствия. Определяющая  роль разумеется принадлежит следователю, поскольку он несет полную ответственность за  законность и своевременность производства предварительного следствия и самостоятельно принимает все решения о его направлении. ( ст.     УПК РК ) 

       Немаловажна и роль версии, выдвигаемых работниками органов дознания по уголовному делу, которое находилось в их  производстве до передачи следователю, а также после поступления к нему уголовного дела в период взаимодействия, осуществляемого следователем с органом дознания. 

       Прокурор, имея право в порядке надзора давать указание следователю о направлении дела, также может сформулировать версию, объясняющую те или иные факты, обеспечив тем самым правильное  направление расследования и установление истины по делу.  

       Версии могут  быть выдвинуты и другими участниками предварительного следствия: обвиняемым, защитником, потерпевшим. 

       Например, обвиняемый, не признающий  свою вину ( или его защитник). Может высказать мнение, что преступление  могло совершить другое лицо, и даже назвать его .На вероятное лицо или же круг лиц, среди которых возможно, находится преступник, совершивший нападение, может указать также потерпевший. Обвиняемый не отрицающий свою вину, может  высказать суждение о возможном местонахождении письменных документов, вещественных доказательств, скрывающегося соучастника преступления. 

Следует иметь в виду , что высказываемые  названными  участниками суждения относительно обстоятельств совершенного преступления  не обязательно должны носить предположительный характер. Но в любом случае они требуют проверки,  и следовательно построения  соответствующей версии, которая может стать следственной версией только в том случае, если следователь сочтет необходимым  принять ее и включить в план расследования. 

       Классификация версий по времени построения: первоначальные и последующие, позволяет оценивать последующую каждую с учетом предыдущей версии и результатов ее проверки. 

                             Построение следственных версий. 

       Построение версий в расследовании преступлений надо рассматривать как неотъемлемую часть деятельности лица, производящего расследование. На качество этого процесса оказывает влияние профессиональный  опыт, способность к отбору фактов, связанных с событием преступления, наблюдательность, память, внимание. 

       Работа мысли над решением  конкретного случая, составляющего  предмет расследования, начинается  с момента получения информации  о событии. Ознакомление с ней  позволяет составить самое общее  представление о случившемся. Если объем информации незначителен, в ее содержании имеются противоречия, то общее представляющее может быть ошибочным, не соответствующим  действительности. Поэтому  существует правило, что полностью доверять первому впечатлению нельзя. 

       Для построения следственных версий необходимы фактические и логические основания. 

       Фактические основания или, как  иногда говорят, фактический базис  следственных версий может составлять  любая информация об интересующих  следователя фактах, которые в  той или иной мере связаны с событием расследуемого преступления. 

       Логическими  же основаниями  являются различного рода приемы  мышления, которые используются  следователем в процессе выдвижения  следственных версий. К числу  таких основных приемов относятся логический анализ, синтез, индукция, дедукция, аналогия и некоторые другие. Все они взаимосвязаны, ни один из названных приемов не реализуется изолированно, в единственном числе. Кроме того, все они неразрывно связаны с практической деятельностью следователя по собиранию, закреплению и исследованию доказательств.  

       В практике следственной работы  проверяется правильность и истинность  всех выдвинутых версий и содержащихся  в них логических построений  и выводов следователя о расследуемых  фактах. 

       Фактические данные могут быть почерпнуты из любых источников, поэтому в основу версии могут быть положены как доказательства, так и различного рода сведения, не носящие процессуального характера ( данные, полученные оперативно-розыскным путем, анонимные письма, слухи и др.). Конечно, оценивая таким образом полученные данные, с точки зрения возможности их использования для построения версий, необходимо исходить из того, в какой мере они соответствуют реальным фактам, которыми располагает следователь. Например, за совершение  ряда разбойных нападений с целью захвата личного имущества  граждан на территории Кахетии была задержана организованная группа преступников. Ее главари - братья  Джавджанидзе  сразу  же признали вину и подробно рассказали об обстоятельствах всех совершенных разбойных нападений, по их поведению было видно, что они проявляют явное стремление к скорейшему окончанию следствия. Это обстоятельство насторожило следователя ( так как братья Джавджанидзе  являлись организаторами преступной группы, опытными преступниками ) и позволило предположить, что они пытаются скрыть какое-то другое, видимо, более тяжкое преступление. Оперативным путем были получены данные, что один из братьев через заключенных предупреждал другого брата о том, чтобы тот  скрывал факт убийства. Далее было установлено, что в прокуратуре соседнего района имелись материалы об обнаружении в Тбилисском море трупа гражданина  Тасоева,  причина смерти  которого не установлена в связи с разложением трупа. Эта, полученная оперативным путем информация и интуиция следователя легли в основу версии причастности братьев Джавджанидзе к смерти гражданина  Тасоева, которая в последствии подтвердилась показаниями свидетелей, а также обнаруженными доказательствами ( при обыске у братьев  Джавджанидзе были найдены часы и куртка  Тасоева ).