Криминальная составляющая теневого сектора мировой экономики как угроза глобальной и национальной безопасности

B.Танци,  Дж.Томаса, М.Уолкера,  Э.Фейджа, Ф.Шнайдера, Т.Шанина, и некоторых  других. В той или иной степени в трудах указанных российских и зарубежных учёных рассматриваются также и отдельные элементы криминальной (чёрной) экономики.  

Большую помощь в написании  работы оказали также  труды исследователей экономических проблем  организованной преступности и её деятельности. Здесь следует выделить таких специалистов как А.Алексеев, В.Альхименко, Л.Анисимов, А.Аслаханов, П.Бирюков, И.Богданов, А.Волеводз, Ю.Воронин, А.Долгова, Ю.Жданов, В.Зимин, Г.Зорин, Р.Иванов, А.Калинин, В.Лунеев, Н.Морозов, В.Панов, Н.Сологуб, А.Сухарев, О.Танкевич, А.Харитонов и ряд других. Интересный фактический материал о деятельности транснациональной преступности в сфере экономики и финансов содержится в трудах российских (А.Антропов, В.Бакушев, В.Боровичка, А.Горбунов, П.Гришаев, А.Губанов, Е.Дементьева, В.Цветов и др.) и зарубежных исследователей ( Ф.Бреслер, А.Боругрейв, У.Вебстер, Д.Гулар, Х.Дах, Д.Дуглас, У.Зибер, Ф.Кальви, Г.Кортрайт, Х.Кернер, Р.Кларк, К.Пилькен, Л.Пратт, Б.Свенсон и др.) Большой интерес вызывают труды зарубежных исследователей из т.н. школы экономической теории преступлений и наказаний (Г.Беккер, Г.Вотей, У.Ландес, Т.Шиллинг и др.)  

Эмпирической  основой диссертационного исследования послужили  материалы вышеуказанных  монографических  работ российских и зарубежных авторов, а также официальных документов и статистических изданий, российских и зарубежных средств массовой информации (СМИ), Интернета и международных организаций (ООН, МВФ, МБРР, ЮНКТАД, Интерпол и др.). Значительную помощь в работе оказали также материалы 1,2 и 4 реферативного журнала «Экономическая теория преступлений и наказаний», изданные под редакцией Л.Тимофеева и Ю.Латова [см. 137, 173 и 188].  

Научная новизна диссертационного исследования состоит  в следующем:  

1. Диссертация является  первым в российской и зарубежной экономической науке системно-комплексным исследованием теории и практики криминальной составляющей теневого сектора мировой экономики;  

2. Осуществлено теоретическое  осмысление феномена  теневой экономики  с выделением общей  теории теневой экономики (объектом исследования которой является «теневая экономика в широком смысле слова», или «теневая экономика — 1»; термины предложены автором), частной теории теневой экономики (объектом которой является «теневая экономика в узком смысле слова», или «теневая экономика — 2»; термины предложены автором) и теория криминальной составляющей теневого сектора мировой экономики (объектом исследования которой является мировая криминальная экономика):  

3. В процессе формирования  понятийного аппарата теории теневой экономики вводятся в научный оборот новые термины: мировая криминальная экономика; общая теория теневой экономики; специальная теория теневой экономики; теневая экономика в широком смысле слова(теневая экономика — 1); теневая экономика в узком смысле слова (собственно теневая экономика, теневая экономика - 2); мировая криминальная экономика; криминальное предпринимательство; криминальная предпринимательская деятельность; основные субъекты криминальной экономики; вспомогательные субъекты криминальной экономики объекты криминальной экономики; криминально-экономический комплекс, интегрально-эмпирический метод оценки размеров теневой экономики и др.;  

4. Разработана и  используется для  системного анализа  криминальной экономики  графическая модель криминальной составляющей теневой экономики;  

5. Впервые выявлены  динамика и размеры  совокупной величины  теневого сектора  мировой экономики  в изучаемом периоде  (1990-2000гг.);  

6. Впервые выявлены  динамика и размеры  криминальной составляющей  теневого сектора мировой экономики в изучаемом периоде (1990-2000гг.);  

7. Высказана идея  о криминальной  экономике как  большой экономической  системе, являющейся  противоправной частью  национальной (и глобальной) экономики и состоящей,  в свою очередь,  из двух подсистем (управляющей и управляемой);  

8. Установлено, что  закономерности развития  криминальной составляющей  теневого сектора  мировой экономики  (мировой криминальной  экономики) определяется  как общими закономерностями  развития мирового  рыночного хозяйства  процессом глобализации (в глобальном, региональном и национальном масштабах), так и специфическими закономерностями трансформации самой мировой криминальной экономики под влиянием указанных процессов, а также изменением спроса на продукцию и услуги мирового криминального рынка, процессами концентрации и централизации ряда других факторов и возникающих по этому поводу новых экономических отношений криминальных хозяйствующих субъектов и потребителей их товаров и услуг;  

9. Выявлена структура  мировой криминальной  экономики и даны количественные характеристики её основным сегментам (по состоянию на 2000г.);  

10. Охарактеризованы  генезис, формирование  и функционирование  теневой экономики  и её криминальной  составляющей в  России после 1991 года и их особенности;  

11. Высказана идея о том, что криминальная составляющая теневой экономики превратилась не только в угрозу национальной безопасности отдельных стран мира, но и в глобальную проблему человечества, которая по своей значительности не уступает другим основным глобальным проблемам человечества и требует осуществления соответствующей эффективной политики по противодействию ей на национальном и глобальном уровнях;  

12. Сформулированы основные  принципы новой  концепции эффективной  правоохранительной  деятельности и  борьбы с транснациональной (международной) организованной преступностью и предложены конкретные рекомендации по повышению эффективности правоохранительной деятельности в России;  

Практическая  значимость исследования состоит в следующем:  

1. Основные положения и выводы диссертации могут быть использованы исполнительными и законодательными органами России при разработке эффективной государственной политики и стратегии борьбы с транснациональной и внутренней экономической преступностью и процессе разработки законодательной и нормативной базы для осуществления указанных политики и стратегии и в рамках международного сотрудничества в этой области;  

2. Некоторые теоретические  новации автора  и вводимые им  в научный оборот  новые термины  могут быть полезны  для разработки эффективной и реалистической теории правоохранительной деятельности и борьбы с организованной преступностью;  

3. Материалы диссертации  могут быть полезны  практическим правоохранительным  органам России  для более реалистического  представления о  роли криминальной составляющей теневой экономики в России в сравнении с другими странами мира и более ответственным образом осознать проявляющую опасность возможного формирования в стране основ и условий для возникновения криминального государства;  

4. Тема «Криминальная составляющая теневого сектора мировой экономики» заслуживает внимания со стороны экономических и юридических факультетов университетов России и других организаций российской высшей школы (в том числе и специализированных высших учебных заведений системы МВД, Федеральной налоговой полиции, ФСБ и т.д.).  

5. Материалы и идеи  диссертации могут  быть использованы  в дальнейшей научно-исследовательской  работе других  специалистов, интересующихся  этой проблематикой  (в том числе  и за рубежом).  

Апробация работы. Диссертация была обсуждена и рекомендована к защите на Кафедре экономики предприятия и предпринимательства Российского Университета дружбы народов. Основные положения диссертации были сообщены на научнопрактической конференции в РУДН (2001г.) и изложены в пяти публикациях автора.  

1. Багиров Л.Д. Некоторые  малоизвестные вопросы  экономики и социологии  мирового наркобизнеса // Основные направления  институциональных  реформ в России  и экономический  рост. Материалы научно-практической  конференции. —  М.: РУДН, 2001.-с.81-87 (в соавт.);  

2. Багиров Л.Д. Теория  криминальной экономики. - РУДН. - Москва, 2002. - 16с  — Деп. в ИНИОН  №57642 5.12.2002  

3. Багиров Л.Д. Борьба  с транснациональной  экономической преступностью  (международные аспекты).- РУДН. Москва, 2002.- 22с.- Деп. в ИНИОН №57641 5.12.2002  

4. Багиров Л.Д. Институциональная  коррупция: Россия  и мир,- РУДН. - Москва, 2002. - 14с.-Деп.  в ИНИОН №57644 5.12.2002  

5. Багиров Л.Д. Структура  мировой криминальной  экономики.- РУДН. - Москва, 2002. - 19с.- Деп. в ИНИОН №57643 5.12.2002  

Структура работы. Работа состоит  из Введения, четырёх  глав, Заключения, Списка 9-ти помещённых в тексте таблиц и рисунков (5 табл. и 4 рис.), 53-х  Примечаний, 27-ми Приложений, Списка литературы (301 носитель информации) общим объёмом 197 машинописных страниц (основной текст - 133 маш. стр.). Все главы завершаются выводами. В заключении подведены общие выводы исследования.  

Во  Введении обосновывается выбор темы исследования, её актуальность, раскрываются методологическая основа диссертационной работы, её научная новизна и практическая значимость.  

В первой главе - «Криминальная  составляющая теневого сектора мировой  экономики: теоретические  и методологические аспекты» - исследуется  теоретические и  методологические вопросы, связанные с криминальной составляющей теневой экономикой.  

В современной мировой  экономической литературе существуют многочисленные теории, концепции, гипотезы, термины и понятия, обозначающие экономическое  пространство, расположенные  за пределами официально регистрируемой и легально существующей национальной экономики. Отсюда и наличие различных подходов к определению содержательной характеристики указанного экономического пространства у отдельных авторов.  

В западной экономической  науке можно отметить следующие основные теории теневой экономики: параллельной экономики, подпольной экономики, подземной экономики, неофициальной экономики, скрытой экономики, второй экономики, наблюдаемой экономики, неформальной экономики, нелегальной экономики и т.д. В российской экономической науке имеет место аналогичная ситуация, хотя и нет такого изобилия теоретических направлений.  

Для целей нашего исследования центральным моментом является выделение  в системе теневой  экономики её криминальной составляющей. Поэтому, уделив соответствующие внимание рассмотрению существующих теорий теневой экономики, автор концентрирует своё внимание на анализе теории криминальной экономики. Одновременно автор обращает внимание и на тот факт, что часть теоретиков западных школ теневой экономики включают криминальную экономику (black economy) в состав теневой экономики, а другая же (причём большая часть) нет.  

В результате многие данные о масштабах теневой  экономики в зарубежных странах, изредка  публикуемые в  различных западных источниках, требуют предварительного выяснения включают ли они криминальную экономику или нет. Это обстоятельство крайне затрудняет проведения международных сопоставлений. Статистический комитет ООН рекомендует при определении ВВП страны делать поправки на теневую деятельность. В частности предлагается отражать следующие показатели: законной (легальной) деятельности, скрываемой или преуменьшаемой производителями в целях уклонения от уплаты налогов или невыполнение других оговорённых законом обязательств; неформальной деятельности, в т.ч. деятельности некорпорированных предприятий с неформальной деятельностью, работающих для своих нужд; неофициальной нелегальной деятельности, (в т.ч. легальных видов деятельности, которыми занимаются нелегально; нелегальной деятельности, представляющей собой запрещённые законом производства и распространение товаров и услуг, на которые имеется эффективный рыночный спрос) и, наконец, — нелегальной деятельности, направленной против личности и имущества.  

Проделанный в первой главе  анализ соотносительности терминов «теневая экономика» и «криминальная экономика» позволил автору разработать графическую модель криминальной составляющей теневой экономики, а также дать своё определение ключевым терминам и понятиям криминальной экономики.  

В соответствии с нашей концепцией, национальная экономика (национальное экономическое пространство) состоит из двух основных блоков (подсистем). Первый блок — это формальная (легальная) экономика, представленная формальными (легальными) экономическими объектами, процессами и видами экономической деятельности трёх иерархических уровней (макроэкономика, мезоэкономика, микроэкономика). Вторым блоком (подсистемой) является неформальная (нелегальная) экономика, или, по нашему определению, теневая экономика в широком смысле этого слова (теневая экономика