Виды профессиональной деятельностина рынке ценных бумаг

 

          Система ведения реестра владельцев  ценных бумаг должна обеспечивать  сбор и хранение в течение  установленных законодательством  Российской Федерации сроков  информации о всех фактах и документах, влекущих необходимость внесения изменений в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, и о всех действиях держателя реестра по внесению этих изменений. Для ценных бумаг на предъявителя система ведения реестра владельцев ценных бумаг не ведется.

 

          Реестр владельцев ценных бумаг  (далее - реестр) - это часть системы  ведения реестра, представляющая  собой список зарегистрированных  владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг. Владельцы и номинальные держатели ценных бумаг обязаны соблюдать правила представления информации в систему ведения реестра.

 

           Держателем реестра может быть  эмитент или профессиональный  участник рынка ценных бумаг,  осуществляющий деятельность по  ведению реестра на основании  поручения эмитента. В случае  если число владельцев превышает  500, держателем реестра должна  быть независимая   специализированная   организация,   являющаяся профессиональным  участником рынка ценных бумаг  и осуществляющая деятельность  по ведению реестра. Регистратор  имеет право делегировать часть  своих функций по сбору информации, входящей в систему ведения  реестра, другим регистраторам.  Передоверие функций не освобождает  регистратора от ответственности  перед эмитентом. 

 

            Договор на ведение реестра  заключается только с одним  юридическим лицом. Регистратор  может вести реестры владельцев  ценных бумаг неограниченного  числа эмитентов. 

 

            Номинальный держатель ценных  бумаг - лицо, зарегистрированное  в системе ведения реестра,  в том числе являющееся депонентом  депозитария и не являющееся  владельцем в отношении этих  ценных бумаг. В качестве номинальных  держателей ценных бумаг могут  выступать профессиональные участники  рынка ценных бумаг. Депозитарий  может быть зарегистрирован в  качестве номинального держателя  ценных бумаг в соответствии  с депозитарным договором. Брокер  может быть зарегистрирован в  качестве номинального держателя ценных бумаг в соответствии с договором, на основании которого он обслуживает клиента. 

 

            Номинальный держатель ценных  бумаг может осуществлять права,  закрепленные ценной бумагой,  только в случае получения  соответствующего полномочия от  владельца. Данные о номинальном  держателе ценных бумаг подлежат  внесению в систему ведения  реестра держателем реестра по  поручению владельца или номинального  держателя ценных бумаг, если  последние лица зарегистрированы  в этой системе ведения реестра.  Внесение имени номинального  держателя ценных бумаг в систему  ведения реестра, а также перерегистрация  ценных бумаг на имя номинального  держателя не влекут за собой  переход права собственности  и/или иного вещного права на  ценные бумаги к последнему. Ценные  бумаги клиентов номинального  держателя ценных бумаг не  подлежат взысканию в пользу  кредиторов последнего.

 

           Операции с ценными бумагами  между владельцами ценных бумаг  одного номинального держателя  ценных бумаг не отражаются  у держателя реестра или депозитария,  клиентом которого он является.

 

           Номинальный держатель обязан  в отношении именных ценных  бумаг, держателем которых он  является в интересах другого  лица:

 

   * совершать все  необходимые действия, направленные  на обеспечение по-

 

лучения этим лицом всех выплат, которые ему причитаются по  этим  ценным

 

бумагам;

 

   * осуществлять сделки  и операции с ценными бумагами  исключительно  по

 

поручению лица, в интересах  которого он является номинальным  держателем

 

ценных бумаг, и в соответствии с договором, заключенным с этим лицом;

 

   * осуществлять учет  ценных бумаг, которые он держит  в интересах  дру-

 

гих лиц, на раздельных забалансовых счетах и постоянно иметь на  раз-

 

дельных забалансовых счетах достаточное количество ценных бумаг в целях

 

удовлетворения требований лиц, в интересах которых он держит эти  ценные

 

бумаги. Номинальный держатель  ценных бумаг по требованию владельца  обя-

 

зан обеспечить внесение в систему ведения реестра записи о передаче цен-

 

ных бумаг на имя владельца. Для осуществления владельцами прав,  закреп-

 

ленных ценными бумагами, держатель реестра имеет право требовать от  но-

 

минального держателя ценных бумаг предоставления списка владельцев,  но-

 

минальным держателем которых он является по  состоянию на  определенную

 

дату. Номинальный держатель  ценных бумаг обязан составить требуемый спи-

 

сок и направить его  держателю реестра в течение  семи дней после  получе-

 

ния требования. В случае если требуемый список необходим для составления

 

реестра, то номинальный держатель  ценных бумаг не получает за  составле-

 

ние этого списка вознаграждения. Номинальный держатель ценных бумаг не-

 

сет ответственность за отказ  от предоставления указанных списков  держа-

 

телю реестра перед своими клиентами, держателем реестра и эмитентом в

 

соответствии с законодательством Российской Федерации. Эмитент, поручив-

 

ший ведение системы ведения реестра регистратору, один раз в год может

 

требовать у последнего предоставления реестра за вознаграждение, не пре-

 

вышающее затраты на его составление, а регистратор обязан  предоставить

 

реестр за это вознаграждение. В остальных случаях размер  вознаграждения

 

определяется договором  эмитента и регистратора. Держатель  реестра  имеет

 

право взимать со сторон по сделке плату, соответствующую количеству рас-

 

поряжений о передаче ценных бумаг и одинаковую для всех  юридических и

 

физических лиц. Держатель  реестра не вправе взимать со сторон по  сделке

 

плату в виде процента от объема сделки.

 

           Держатель реестра обязан по  требованию владельца или лица, действующего от его имени,  а также номинального держателя  ценных бумаг предоставить выписку  из системы ведения реестра  по его лицевому счету в  течение пяти рабочих дней. Владелец  ценных бумаг не имеет права  требовать включения в выписку  из системы ведения реестра  не относящейся к нему информации, в том числе информации о  других владельцах ценных бумаг  и количестве принадлежащих им  ценных бумаг. 

 

           Выпиской  из системы ведения  реестра является документ, выдаваемый  держателем реестра с указанием  владельца лицевого счета, количества  ценных бумаг каждого выпуска,  числящихся на этом счете в  момент выдачи выписки, фактов  их обременения обязательствами,  а также иной информации, относящейся  к этим бумагам. 

 

           Выписка из системы ведения  реестра должна содержать отметку  о всех ограничениях или фактах обременения ценных бумаг, на которые выдается выписка, обязательствах, зафиксированных на дату составления в системе ведения реестра. Выписки из системы ведения реестра, оформленные при размещении ценных бумаг, выдаются владельцам бесплатно. Лицо, выдавшее указанную выписку, несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в ней. 

 

           Права и обязанности держателя  реестра, порядок осуществления  деятельности по ведению реестра  определяются действующим законодательством  и договором, заключенным между  регистратором и эмитентом. 

 

            В обязанности держателя реестра  входит:

 

   * открыть каждому  владельцу, изъявившему желание   быть  зарегистриро-

 

ванным у держателя  реестра, а также номинальному держателю  ценных  бумаг

 

лицевой счет в системе  ведения реестра на основании  уведомления  об  ус-

 

тупке требования или распоряжения о передаче ценных бумаг, а при разме-

 

щении эмиссионных ценных бумаг - на основании уведомления продавца  цен-

 

ных бумаг;

 

   * вносить в систему  ведения реестра все необходимые  изменения  и  до-

 

полнения;

 

   * производить операции  на лицевых  счетах  владельцев  и  номинальных

 

держателей ценных бумаг  только по их поручению;

 

   * доводить до зарегистрированных  лиц информацию, предоставляемую  эми-

 

тентом;

 

   * предоставлять зарегистрированным в системе ведения реестра вла-

 

дельцам и номинальным  держателям ценных бумаг, владеющим  более 1 процен-

 

та голосующих акций эмитента, данные из реестра об имени  (наименовании)

 

зарегистрированных в  реестре владельцев и о количестве, категории и  но-

 

минальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг;

 

   * информировать зарегистрированных в системе ведения реестра вла-

 

дельцев и номинальных держателей ценных  бумаг о правах,  закрепленных

 

ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;

 

   * строго соблюдать  порядок передачи системы ведения  реестра при  рас-

 

торжении договора с эмитентом. Форма распоряжения о передаче ценных  бу-

 

маг и указываемые в  нем сведения устанавливаются  Федеральной  комиссией

 

по рынку ценных бумаг. Держатель реестра не вправе предъявлять  дополни-

 

тельные требования при внесении изменений в данные системы  ведения  ре-

 

естра помимо тех, которые устанавливаются в порядке,  предусмотренном

 

настоящим Федеральным законом. В случае прекращения действия договора по

 

поддержанию системы ведения  реестра между эмитентом и  регистратором пос-

 

ледний передает другому держателю реестра, указанному эмитентом информа-

 

цию, полученную от эмитента, все данные и документы, составляющие систе-

 

му ведения реестра, а также реестр,  составленный  на  дату  прекращения

 

действия договора. Передача производится в  день  расторжения  договора.

 

При замене держателя реестра  эмитент дает объявление об этом в  средствах

 

массовой информации или  уведомляет всех владельцев ценных бумаг  письмен-

 

но за свой счет. Все выписки, выданные  держателем  реестра  после  даты

 

прекращения действия договора с эмитентом, недействительны.

 

         Держатель  реестра вносит изменения в  систему ведения реестра на  основании: 

 

   * распоряжения владельца  о передаче ценных бумаг или  лица,  действую-

 

щего от его имени или номинального держателя ценных бумаг, который заре-

 

гистрирован в системе ведения реестра в соответствии с правилами ведения

 

реестра, установленными законодательством  Российской  Федерации,  а  при

 

размещении эмиссионных ценных бумаг в соответствии с порядком,  установ-

 

ленным настоящей статьей;

 

   * иных документов, подтверждающих переход права  собственности на цен-

 

ные бумаги в соответствии с гражданским законодательством Российской Фе-

 

дерации (см. главу 12). При документарной форме эмиссионных  ценных  бу-

 

маг, предусматривающей нахождение ценных бумаг у их  владельцев,  помимо

 

указанных документов представляется также сертификат ценной бумаги.  При

 

этом имя (наименование) лица, указанного в сертификате в качестве  вла-

 

дельца именной ценной бумаги, должно соответствовать  имени  (наименова-

 

нию) зарегистрированного лица, указанного в распоряжении о передаче цен-

 

ных бумаг.

 

           Отказ от внесения записи в  систему ведения реестра или  уклонение от такой записи, в  том числе в отношении добросовестного  приобретателя, не допускается,  за исключением случаев, предусмотренных  федеральными законами.

 

                                 Деятельность по организации  торговли 

 

            Деятельностью по организации  торговли на рынке ценных бумаг  признается предоставление услуг,  непосредственно способствующих  заключению гражданско-правовых  сделок с ценными бумагами  между участниками рынка ценных  бумаг. 

 

            Профессиональный участник рынка  ценных бумаг, осуществляющий  деятельность по организации  торговли на рынке ценных бумаг,  называется организатором торговли  на рынке ценных бумаг. Организатор  торговли на рынке ценных бумаг  обязан раскрыть следующую информацию  любому заинтересованному лицу:

 

   * правила допуска  участника рынка ценных бумаг  к торгам;

 

   * правила допуска  к торгам ценных бумаг;

 

   * правила заключения  и сверки сделок;

 

   * правила регистрации  сделок;

 

   * порядок исполнения  сделок;