Внешние эффекты в рыночной экономике и их государственное регулирование

Введение     

Государство играет важную роль в решении вопросов, связанных с внешними эффектами, нейтрализация которых не подвластна ценовому механизму рынка. Внешние  эффекты – это не отраженные в  рыночных ценах товаров и услуг  выгоды или издержки потребителей и фирм, не являющихся непосредственными участниками видов деятельности, приводящих к внешним эффектам. Выгоды или издержки, о которых идет речь, появляются, когда участники экономической системы принимают решения, не неся альтернативных затрат (издержек) в связи со своим выбором. Внешние эффекты могут быть отрицательными, если какая-либо производственная или потребительская деятельность приводит к возникновению издержек у лиц, не имеющих непосредственного отношения к данной деятельности (например, загрязнение окружающей среды и т.п.). Внешние эффекты могут быть положительными, если какая-либо производственная или потребительская деятельность приводит к возникновению определенных выгод (пользы) у лиц, не имеющих непосредственного отношения к данной деятельности (например, образование, наука, здравоохранение и т.п.).     

В данной работе рассмотрим роль государственного регулирования в рыночной экономике. В том числе, как с помощью политики налогов, штрафов, прямых запретов решаются проблемы отрицательных внешних эффектов (экстерналий), а использование дотаций, субсидий, бесплатного предоставления товаров и услуг государством расширяет использование ресурсов, производство и потребление благ в отраслях с положительными внешними эффектами, стимулируя при этом благосостояние общества. 

 

 

 

Глава 1

1.1 Понятие экстерналий

 

В современной экономической теории под внешними эффектами (экстерналиями, от англ. external - внешний) понимается не отраженное в ценах воздействие  определенной деятельности на благосостояние третьих лиц, не являющихся субъектами этой деятельности. Если выразиться проще, экстерналии - это внешние эффекты (или последствия) экономической  деятельности, которые положительно или отрицательно воздействуют на другую сторону.      

Причиной  существования внешних эффектов является то обстоятельство, что все  люди живут в одном мире и используют одни и те же ресурсы. Каждый человек  может преследовать свои цели, при  этом его действия могут иметь  побочный результат (не входящий в его  цели), который оказывает воздействие  на состояние других лиц. Ранее предполагалось, что не существует никаких побочных эффектов, связанных с производством  и потреблением благ. Однако иногда последствия частной сделки оказывают  влияние на экономическое положение  третьих лиц, не принимавших в  ней участие. Эти лица в одних  случаях несут издержки, в других – получают выгоду, но рыночная цена этого не отражает. Реальные затраты, или полезность, оказываются больше заложенных в рыночной цене. Поэтому она неспособна передавать достоверную информацию, в результате чего распределение ресурсов оказывается неэффективным.      

Попытка исследования внешних эффектов впервые  была предпринята в рамках экономической  теории благосостояния, возникновение  которой относится к началу XX века и связано с именами В.Парето и А. Пигу. Парето обосновал принцип  оптимальности, который получил  название "оптимум по Парето" или "Парето-эффективность". Этот принцип  был положен в основу так называемой новой экономики благосостояния, став ее фундаментальным понятием.     

Парето - эффективность достигается в  том случае, если экономика находится  в таком состоянии, при котором  любое дальнейшее перераспределение  ресурсов будет иметь результатом  ухудшение экономического положения  хотя бы одного субъекта. Это означает, что общественное благосостояние достигает  максимума, а распределение ресурсов становится оптимальным, если любое  изменение этого распределения  ухудшает благосостояние хотя бы одного субъекта экономической системы [5].     

Несостоятельность рынка выражается в том, что он не обеспечивает эффективное, по Парето, распределение ресурсов при наличии:

- несовершенной  конкуренции;

- асимметричной  информации;

- внешних  эффектов;

- общественных  благ.     

Экстерналии могут возникать как в результате производства, так и потребления  товаров и услуг. К их принципиальным чертам относится то, что:     

- экстерналии имеют место, когда  действия фирмы или индивидуума  непосредственно влияют на издержки  и выгоды каких-либо других  фирм или индивидуумов;      

-   внешние эффекты не находят полного отражения в рыночных ценах;    

- для экстерналий характерно  воздействие на третьи лица, не  принимающих участие в рыночной  сделке как продавцы или покупатели, и отнесение части издержек  или выгод от сделки на их  счет. Т.е. внешние эффекты возникают,  когда производство или потребление  товаров и услуг порождает  некомпенсируемые издержки у  какой-нибудь третьей стороны. 

1.2. Виды внешних  эффектов и направления интернализации

 

С учетом накопленных знаний о внешних эффектах можно представить  следующую их классификацию.

По субъекту, создающему внешний эффект: внешние эффекты  производства и внешние эффекты потребления

По результату воздействия  на внешний субъект: отрицательные и положительные. Отрицательными называются внешние эффекты, снижающие производительность или полезность для внешнего субъекта, а положительными — увеличивающие ее. Как видим, при отрицательных внешних эффектах индивид и общество несут внешние потери (загрязнение воздуха и воды), при положительных они получают внешнюю экономию (обеспечение всеобщего среднего образования, всеобщая вакцинация населения).

По характеру воздействия  на внешний субъект: технологические  и денежные эффекты (или, в другой интерпретации, прямые и косвенные). Технологическими называются все эффекты, возникающие в результате непосредственной нерыночной взаимосвязи субъектов, которая не реализуется посредством торговли. Классическими примером технологических эффектов являются: загрязняющий окружающую среду завод и живущие по соседству с ним жители; наносящая сельскохозяйственным угодьям железная дорога; уничтоженные посевы одного фермерского хозяйства стадами соседствующего с ним другого фермерского хозяйства и т.д.

В отличие от технологических денежные эффекты (косвенные эффекты) не приводят к осязаемой индивидами и обществом материальной потере или экономии. Они являются результатом изменения цен на факторы производства и приводят к внешней денежной экономии, когда независимо от воспринимающего эффект субъекта, например, снижаются цены у его поставщиков, растут цены спроса потребителей его продукции. Кроме того, они могут  приводить к денежным потерям, когда происходят обратные изменения. Таким образом, денежные внешние эффекты являются результатом взаимозависимости производителей, при которой доходы зависят не только от собственных затрат и выпуска, но и выпуска и затрат других экономических субъектов. То же можно сказать и в отношении потребителей, доходы и расходы которых также взаимозависимы.

Особенностью данных эффектов является то, что они не приводят к неэффективному размещению ресурсов и не искажают функцию предложения, когда фирмы производят больше или меньше оптимальных объемов производства. Поэтому считается, что денежные эффекты носят косвенный, опосредованный характер и не имеют таких серьезных последствий для экономики, как технологические эффекты (некоторые ученые даже отказываются считать их внешними эффектами).

По способам интернализации внешних эффектов: внешние эффекты, которые могут интернализоваться только под воздействием государства, и эффекты, которые могут интернализоваться путем переговоров между производителем и получателем внешнего эффекта. Под интернализацией понимается учет внешних, как правило, отрицательных эффектов, когда объем производства экономического субъекта, создающего внешний эффект, при помощи различных способов снижается до оптимальных размеров, т.е. до такого уровня, пока издержки снижения отрицательного внешнего эффекта на каждую дополнительную единицу продукции не превысят получаемые от этого выгоды.

По направлениям действия внешние эффекты могут быть разделены  на четыре группы: «производство-производство», «производство- потребление», «потребление-производство», «потребление – потребление».

Интернализация внешних эффектов без участия государства предусматривает объединение субъектов, связанных внешним эффектом, в одно лицо (межорганизационные альянсы, поглощения, слияния) и прямые рыночные переговоры с субъектом, создающим его. Для интернализации внешних эффектов путем переговоров в соответствии с теоремой Коуза требуются следующие условия:

- структура прав собственности  должна быть четко определена;

- должна существовать  возможность обмениваться правами  собственности;

- трансакционные издержки на учет внешних эффектов, переговоры и выполнение соглашения не должны быть чрезмерными.

      В случае, если права собственности не определены или определены нечетко, роль государства сводиться к их первоначальному распределению и формированию институтов, регулирующих использование ресурса.

  Если же приведенные  выше условия не соблюдаются,  то главным активным субъектом интернализации внешнего эффекта должно стать государство, условием оптимальной деятельности которого по корректировке внешних эффектов является равенство его предельных затрат на уменьшение ущерба и предельных выгод от интернализации. Способом интернализации внешних эффектов в этом случае будет воздействие государства на субъекты, создающие отрицательные внешние эффекты, при помощи налогов Пигу, полностью возмещающих внешние издержки, или других налогов и сборов, стимулирующих принятие мер по уменьшению внешних эффектов до оптимального уровня, расходы на организацию сбора платы за ограниченный ресурс, не имеющий собственника (корректирующие налоги и субсидии) (рис. 1).

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Рис. 1 - Направления интернализации внешних эффектов

Производство социально  значимых товаров также возможно как при активном, так и при  пассивном участии государства, заключающемся в  создании определенной институциональной среды, стимулирующей частную инициативу. Например, государство может сконцентрировать производство социально значимых товаров в государственном секторе, может дотировать их производство за счет государственного финансирования, а может обеспечить благоприятные условия для производства социально значимых товаров в частном секторе с помощью предоставления налоговых льгот или субсидий.

Производство социально  значимых товаров связано с феноменом  отсутствующих или неполных рынков, когда частные рынки не могут предоставить потребителям благо, даже если издержки на его производство ниже, чем цена. Как правило, такими благами являются некоторые виды нестрахуемых рисков, займы на рынке капиталов, определенные виды дополняющих товаров.

К отсутствующим частным  рынкам можно, например, отнести рынки страхования от безработицы, медицинского страхования при хронических заболеваниях; страхования жизни престарелых; страхования от инфляции и др. Во всех этих случаях «провалы» рынка связаны с нарушением условий совершенной конкуренции. Отсутствие рынков дополняющих товаров также создает феномен неполных рынков. Например, отсутствие рынка земли в России приводит к отсутствию рынка займов под залог земли.

Вместе с тем не только рынок может быть виновен в  возникновении феномена отсутствующих рынков. Если нет институтов, которые обеспечивают эффективное функционирование частных рынков, или несовершенно законодательство, то это тоже может стать причиной неполноты рынков, но теперь уже по вине государства. Поскольку в России нет закона о частной собственности на землю, то нет рынка земли и рынка кредитов под залог земли, т.е. мы сталкиваемся с институциональной причиной отсутствия рынков.