3.12.2. кодекс профессиональной этики  специализированного депозитария,  заключившего договор об оказании  услуг Пенсионному фонду Российской  Федерации, управляющих компаний, заключивших с Пенсионным фондом Российской Федерации договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений, а также брокеров, через которых совершаются сделки, связанные с инвестированием средств пенсионных накоплений в ценные бумаги;

     3.13. утверждает планы мероприятий специализированного депозитария и управляющих компаний, являющихся субъектами отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, по приведению размера собственных средств в соответствие с нормативом достаточности собственных средств;

     3.14. осуществляет иные функции по  контролю и надзору, отнесенные  федеральными законами и иными  нормативными правовыми актами  Президента Российской Федерации  и Правительства Российской Федерации  к компетенции федерального органа  исполнительной власти в области финансовых рынков, федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, уполномоченного федерального органа исполнительной власти по регулированию, контролю и надзору в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений, а также уполномоченного федерального органа исполнительной власти по государственному регулированию деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию;

     4. обобщает практику применения  законодательства в установленной  сфере деятельности;

     5. издает методические материалы  и рекомендации по вопросам, отнесенным  к ее компетенции; 

     6. осуществляет функции главного  распорядителя и получателя средств федерального бюджета, предусмотренных на содержание Службы и реализацию возложенных на нее функций;

     7. организует проведение в установленном  порядке конкурсов и заключение  государственных контрактов на  размещение заказов на поставку  товаров, выполнение работ, оказание услуг для нужд Службы, а также на проведение научно-исследовательских работ для иных государственных нужд в установленной сфере деятельности, в том числе проводит в порядке, определяемом Правительством Российской Федерации, конкурсы по отбору специализированного депозитария и управляющих компаний для заключения с ними договоров Пенсионным фондом Российской Федерации;

     8. организует прием граждан, обеспечивает  своевременное и полное рассмотрение  устных и письменных обращений  граждан, принятие по ним решений и направление заявителям ответов в установленный законодательством Российской Федерации срок;

     9. обеспечивает в пределах своей  компетенции защиту сведений, составляющих  государственную тайну; 

     10. обеспечивает мобилизационную подготовку Службы, а также контроль и координацию деятельности находящихся в ее ведении организаций по мобилизационной подготовке;

     11. организует профессиональную подготовку  работников Службы, их переподготовку, повышение квалификации и стажировку;

     12. взаимодействует в установленном порядке с органами государственной власти иностранных государств и международными организациями в установленной сфере деятельности;

     13. осуществляет в соответствии  с законодательством Российской  Федерации работу по комплектованию, хранению, учету и использованию архивных документов, образовавшихся в процессе деятельности Службы;

     14. обеспечивает раскрытие информации  в соответствии с законодательством  Российской Федерации. 

1.3 Права ФСФР

     Федеральная служба по финансовым рынкам с целью реализации полномочий в установленной сфере деятельности имеет право:

     1. запрашивать и получать в установленном  порядке сведения, необходимые для  принятия решений по отнесенным  к компетенции Службы вопросам;

     2. организовывать проведение необходимых расследований, испытаний, экспертиз, анализов и оценок, а также научных исследований по вопросам осуществления надзора в установленной сфере деятельности;

     3. давать юридическим и физическим  лицам разъяснения по вопросам, отнесенным к компетенции Службы;

     4. осуществлять контроль за деятельностью  территориальных органов Службы;

     5. привлекать в установленном порядке  для проработки вопросов, отнесенных  к установленной сфере деятельности  Службы, научные и иные организации,  ученых и специалистов;

     6. пресекать нарушение законодательства Российской Федерации в установленной сфере деятельности, а также применять меры ограничительного, предупредительного и профилактического характера, направленные на недопущение и (или) ликвидацию последствий, вызванных нарушением юридическими лицами и гражданами обязательных требований по вопросам, отнесенным к компетенции Службы;

     7. создавать координационные, совещательные  и экспертные органы (советы, комиссии, группы, коллегии), в том числе  межведомственные, в установленной сфере деятельности.

     Федеральная служба по финансовым рынкам не вправе осуществлять в установленной сфере  деятельности функции по управлению государственным имуществом и оказанию платных услуг, кроме случаев, устанавливаемых  указами Президента Российской Федерации или постановлениями Правительства Российской Федерации.

     При осуществлении правового регулирования  в установленной сфере деятельности Федеральная служба по финансовым рынкам также не вправе устанавливать не предусмотренные федеральными конституционными законами, федеральными законами, актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации функции и полномочия федеральных органов государственной власти, органов государственной власти субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, а также ограничения на осуществление прав и свобод граждан, прав негосударственных коммерческих и некоммерческих организаций, за исключением случаев, когда возможность введения таких ограничений актами уполномоченных федеральных органов исполнительной власти предусмотрена Конституцией Российской Федерации, федеральными конституционными законами, федеральными законами и издаваемыми на основании и во исполнение Конституции Российской Федерации, федеральных конституционных законов, федеральных законов актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации.

1.4 Организация деятельности ФСФР

     Федеральную службу по финансовым рынкам возглавляет  руководитель, назначаемый на должность и освобождаемый от должности Правительством Российской Федерации.

     Руководитель  Федеральной службы по финансовым рынкам несет персональную ответственность  за выполнение возложенных на Службу полномочий в установленной сфере  деятельности.

     Руководитель  Федеральной службы по финансовым рынкам имеет заместителей, назначаемых на должность и освобождаемых от должности Правительством Российской Федерации по представлению руководителя Службы.

     Количество  заместителей руководителя Федеральной  службы по финансовым рынкам устанавливается Правительством Российской Федерации.

     Структурными  подразделениями Федеральной службы по финансовым рынкам являются управления по основным направлениям деятельности Службы. В состав управлений включаются отделы.

     Финансирование  расходов на содержание центрального аппарата Федеральной службы по финансовым рынкам и ее территориальных органов осуществляется за счет средств, предусмотренных в федеральном бюджете.

     Федеральная служба по финансовым рынкам является юридическим лицом, имеет печать с изображением Государственного герба Российской Федерации и со своим наименованием, иные печати, штампы и бланки установленного образца, а также счета, открываемые в соответствии с законодательством Российской Федерации.

     Место нахождения Федеральной службы по финансовым рынкам - г. Москва.

Глава II. Анализ деятельности ФСФР

2.1 Основные направления деятельности

     К основным направлениям деятельности ФСФР относят:

1. Регулирование выпуска и обращения эмиссионных ценных бумаг, в том числе осуществление государственной регистрации выпусков ценных бумаг и отчетов об итогах выпуска ценных бумаг, а также регистрации проспектов ценных бумаг;
2. Контроль и надзор в отношении эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и их саморегулируемых организаций, акционерных инвестиционных фондов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и их саморегулируемых организаций, специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, ипотечных агентов, управляющих ипотечным покрытием, специализированных депозитариев ипотечного покрытия, негосударственных пенсионных фондов, Пенсионного фонда Российской Федерации, государственной управляющей компании, а также в отношении товарных бирж.
3. Обобщение практики применения законодательства и внесение в Правительство Российской Федерации предложений о его совершенствовании и разработка проектов законодательных и иных нормативных правовых актов;
4. Обеспечение раскрытия информации на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации;
5. Организация исследований по вопросам развития финансовых рынков.
6. До внесения изменений в действующее законодательство на ФСФР России возложены функции по руководству и обеспечению работы Комиссии по товарным биржам.

2.2 Организационная структура ФСФР России

     Руководство Федеральной службой по финансовым рынкам осуществляет Правительство  Российской Федерации, которое назначает руководителя и заместителей руководителя службы.

     Глава ФСФР России несет персональную ответственность  за выполнение возложенных на службу полномочий в установленной сфере  деятельности.

     Распоряжением Правительства Российской Федерации  № 400-р от 23 марта 2004 года руководителем службы назначен Вьюгин Олег Вячеславович.

     В составе ФСФР России 9 управлений по основным направлениям деятельности:

1. Управление регулирования и контроля над коллективными инвестициями.
2. Управление регулирования деятельности профессиональных участников и инфраструктурных организаций на финансовом рынке.
3. Управление эмиссионных ценных бумаг.
4. Управление организации и проведения надзорных мероприятий на рынке ценных бумаг.
5. Управление общественных связей, взаимодействия и координации.
6. Юридическое управление.
7. Управление делами.
8. Управление финансово-экономического обеспечения, учета и отчетности.
9. Управление административно-технического обеспечения.

     Работу  управлений координирует и контролирует руководитель службы Вьюгин Олег Вячеславович и четыре заместителя руководителя Стрельцов Владислав Юрьевич, Харламов Сергей Константинович, Хулхачиев Бембя Викторович и Гусаков Владимир Анатольевич.

     Федеральная служба по финансовым рынкам осуществляет свою деятельность непосредственно  и через свои территориальные органы. ФСФР России переданы 14 региональных отделений упраздняемой Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в следующих городах: Москва, Санкт-Петербург, Екатеринбург, Новосибирск, Нижний Новгород, Ростов, Владивосток, Красноярск, Орел, Омск, Самара, Челябинск, Саратов, Иркутск.

     Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России) образована согласно Указу Президента России В.В. Путина "О системе и  структуре федеральных органов  исполнительной власти" №314 от 9 марта 2004 года. ФСФР России переданы функции по контролю и надзору упраздненной Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, функции по контролю и надзору в сфере финансовых рынков упраздненного Министерства труда и социального развития Российской Федерации и функции по контролю деятельности бирж упраздненного Министерства Российской Федерации по антимонопольной политике и поддержке предпринимательства, функции по контролю и надзору в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений Министерства финансов Российской Федерации.