СИБИРСКАЯ АКАДЕМИЯ ГОСУДАРСТВЕННОЙ  СЛУЖБЫ

     Кафедра финансов и кредита 
 
 
 
 
 

Контрольная работа

по  дисциплине:

«Рынок  ценных бумаг»

Тема: «Федеральная служба по финансовым рынкам» 
 

Выполнил:

студент III курса гр. 306

Дондуков  Ж.Г.

Проверил:

преподаватель

Храмцов Д. Д. 
 
 

Новосибирск 2006 

     Содержание

Введение

     Финансовый рынок в России самый интересный по доходности, среди всех рынков, следовательно, это привлекает население. Понятно, что вложения в другие инструменты такой бы доходности не дали, но надо просто понимать, что прошедший год был удачным для рынка и доходы прошедших периодов не обещают получение дохода в будущем.

     Данные  качественные изменения в доходности с 2004 года стали объектом мониторинга Федеральной службы по финансовым рынкам. Возросший интерес к фондовому рынку компаний и домашних хозяйств привлек и государственные структуры к качественно новому подходу в ведении дел в области фондового рынка.

     На  современном этапе существует 35 законов в области экономического регулирования, из которых 8 принадлежат ФСФР. Что именно она регулирует и какие проблемы существует сейчас у ФСФР? Данные вопросы будут раскрыты ниже.

     Цель: изучить Федеральную службу по финансовым рынкам как регулирующего органа рынка ценных бумаг.

     Задачи:

1. освоить полномочия государственного органа;
2. провести анализ и сегодняшнее состояние ФСФР;
3. рассмотреть основные проблемы ФСФР.

Глава I. Права и обязанности ФСФР

1.1 Общие положения

     Федеральная служба по финансовым рынкам является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности).

     Руководство Федеральной службой по финансовым рынкам осуществляет Правительство Российской Федерации.

     Федеральная служба по финансовым рынкам руководствуется  в своей деятельности Конституцией Российской Федерации, федеральными конституционными законами, федеральными законами, актами Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации, международными договорами Российской Федерации.

     Федеральная служба по финансовым рынкам осуществляет свою деятельность непосредственно  и через свои территориальные органы во взаимодействии с другими федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, общественными объединениями и иными организациями.

1.2 Полномочия ФСФР

     Федеральная служба по финансовым рынкам осуществляет следующие полномочия в установленной сфере деятельности:

     1. вносит в Правительство Российской  Федерации проекты федеральных  законов, нормативных правовых  актов Президента Российской  Федерации и Правительства Российской Федерации и другие документы, по которым требуется решение Правительства Российской Федерации, по вопросам сферы деятельности Службы, а также проект плана работы и прогнозные показатели деятельности Службы;

     2. на основании и во исполнение  Конституции Российской Федерации, федеральных конституционных законов, федеральных законов, актов Президента Российской Федерации и Правительства Российской Федерации самостоятельно принимает нормативные правовые акты:

     2.1. по утверждению стандартов эмиссии ценных бумаг, проспектов ценных бумаг эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, осуществляющих эмиссию ценных бумаг на территории Российской Федерации, и порядка государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг (за исключением государственных и муниципальных ценных бумаг, а также облигаций Банка России);

     2.2. по утверждению единых требований к правилам осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами;

     2.3. по утверждению обязательных  требований к порядку ведения  реестра владельцев именных ценных бумаг;

     2.4. по утверждению обязательных  для профессиональных участников рынка ценных бумаг, за исключением кредитных организаций, нормативов достаточности собственных средств и иных требований, направленных на снижение рисков профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также на исключение конфликта интересов, в том числе при оказании брокером, являющимся финансовым консультантом, услуг по размещению эмиссионных ценных бумаг;

     2.5. по утверждению норм допуска  ценных бумаг к их публичному  размещению, обращению, котированию  и листингу, расчетно-депозитарной  деятельности;

     2.6. по определению порядка допуска  к первичному размещению и  обращению вне территории Российской  Федерации ценных бумаг, выпущенных  эмитентами, зарегистрированными в  Российской Федерации; 

     2.7 по утверждению требований к  структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов;

     2.8. по утверждению порядка регистрации  правил негосударственных пенсионных  фондов и изменений в них,  стандартов раскрытия информации  и форм отчетности негосударственных  пенсионных фондов;

     2.9. иные нормативные правовые акты, принятие которых отнесено федеральными  законами и нормативными правовыми  актами Президента Российской  Федерации и Правительства Российской  Федерации к компетенции федерального  органа исполнительной власти  в области финансовых рынков, федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также уполномоченного федерального органа исполнительной власти по государственному регулированию деятельности негосударственных пенсионных фондов по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию в части надзора и контроля;

     3. на основании федеральных законов,  актов Президента Российской  Федерации и Правительства Российской  Федерации Служба осуществляет следующие полномочия по контролю и надзору в установленной сфере деятельности:

     3.1. регистрирует:

     3.1.1. выпуски (дополнительные выпуски)  эмиссионных ценных бумаг и  отчеты об итогах выпуска ценных  бумаг, а также проспекты ценных  бумаг (за исключением государственных и муниципальных ценных бумаг);

     3.1.2. правила доверительного управления  паевыми инвестиционными фондами,  правила доверительного управления  ипотечным покрытием, а также  изменения в них; 

     3.1.3. правила негосударственных пенсионных  фондов, а также изменения в них;

     3.1.4. документы профессиональных участников  рынка ценных бумаг, их саморегулируемых  организаций, а также специализированных  депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов  и негосударственных пенсионных  фондов, которые подлежат регистрации в соответствии с законодательством Российской Федерации;

     3.2. осуществляет уведомительную регистрацию  негосударственных пенсионных фондов, подавших заявление об осуществлении  деятельности по обязательному  негосударственному пенсионному страхованию в качестве страховщика;

     3.3. осуществляет лицензирование профессиональной  деятельности на рынке ценных  бумаг, деятельности негосударственных  пенсионных фондов, акционерных  инвестиционных фондов, деятельности  по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, а также деятельности специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

     3.4. контролирует порядок проведения операций с денежными средствами или иным имуществом, совершаемых профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем;

     3.5. приостанавливает эмиссию ценных  бумаг;

     3.6. проводит проверки:

     3.6.1. эмитентов, акционерных инвестиционных  фондов, субъектов отношений по  формированию и инвестированию  средств пенсионных накоплений, субъектов отношений по негосударственному  пенсионному обеспечению, обязательному  пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечных агентов, управляющих ипотечным покрытием и специализированных депозитариев ипотечного покрытия;

     3.6.2. профессиональных участников рынка  ценных бумаг, управляющих компаний  акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также их саморегулируемых организаций;

     3.7. выдает предписания эмитентам,  профессиональным участникам рынка  ценных бумаг, акционерным инвестиционным  фондам, управляющим компаниям акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, специализированным депозитариям акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, субъектам отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений, субъектам отношений по негосударственному пенсионному обеспечению, обязательному пенсионному страхованию и профессиональному пенсионному страхованию, ипотечным агентам, управляющим ипотечным покрытием и специализированным депозитариям ипотечного покрытия, а также саморегулируемым организациям;

     3.8. запрещает или ограничивает на  срок до шести месяцев проведение  профессиональным участником отдельных  операций на рынке ценных бумаг;

     3.9. обращается в суд (арбитражный  суд) с исками (заявлениями), в  том числе с исками (заявлениями), предъявление которых в соответствии  с законодательством Российской  Федерации может осуществляться  уполномоченным федеральным органом  исполнительной власти по регулированию, контролю и надзору в сфере формирования и инвестирования средств пенсионных накоплений;

     3.10. рассматривает факты нарушения  законодательства Российской Федерации  о товарных биржах и принимает  соответствующие решения в соответствии с законодательством Российской Федерации;

     3.11. рассматривает дела об административных  правонарушениях, отнесенные в  соответствии с Кодексом Российской  Федерации об административных  правонарушениях к компетенции  федерального органа исполнительной  власти, уполномоченного в области рынка ценных бумаг, а также применяет меры ответственности, установленные административным законодательством;

     3.12. согласовывает: 

     3.12.1. решения совета негосударственного  пенсионного фонда о его реорганизации  и состав ликвидационной комиссии негосударственного пенсионного фонда;