Форма сделки: теория и практика реализации в гражданском законодательстве

 

 

На правах рукописи

 

 

 

 

 

ЕПИФАНОВА ВАЛЕРИЯ  ВЛАДИМИРОВНА

 

 

 

ФОРМА СДЕЛКИ: ТЕОРИЯ И ПРАКТИКА РЕАЛИЗАЦИИ В  ГРАЖДАНСКОМ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВЕ

 

 

 

 

 

Специальность 12.00.03 –

гражданское право; предпринимательское  право;

семейное право; международное  частное право

 

 

 

Автореферат

диссертации на соискание  ученой степени

кандидата юридических  наук

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

Ростов-на-Дону-2009 

Работа выполнена на кафедре  гражданского права ГОУ ВПО «Кубанский государственный университет».

 

Научный руководитель:  доктор юридических наук, профессор

Щенникова Лариса Владимировна

 

Официальные оппоненты:  доктор юридических наук, профессор

Гаджиев Гадис Абдуллаевич

 

кандидат юридический наук

Решетник Ирина Александровна

 

Ведущая организация: ГОУ ВПО «Омский государственный университет им. Ф.М. Достоевского»

 

Защита состоится « 19 » декабря 2009 г. в 10:00  на заседании диссертационного совета ДМ 212.208.26 по юридическим наукам при ФГОУ ВПО «Южный федеральный университет» по адресу: 344002, г. Ростов-на-Дону, ул. Максима Горького, 88, ауд. 302.

 

С диссертацией можно ознакомиться в библиотеке ФГОУ ВПО «Южный федеральный университет».

 

Автореферат разослан « 17 » ноября 2009 г.

 

 

Ученый  секретарь

диссертационного совета

кандидат юридических наук, доцент                                К.П. Краковский

 

Общая характеристика работы

 

Актуальность темы исследования. Сделки без преувеличения можно считать центральным институтом гражданского права и основополагающей гражданско-правовой категорией. Особое положение сделка заняла в законодательстве нашей страны, поскольку на уровне кодифицированного закона Российской Федерации, в отличие от других государств, закреплено её понятие. И если можно утверждать, что в российской цивилистике создано учение о понятии сделки, то в отношении формы сделки подобная констатация будет не совсем верной.

Между тем, как справедливо утверждал  Д.И. Мейер, вне известных форм юридические сделки «неудобомыслимы». Важное практическое значение имеет различие между формами сделок по их обязательности. Если для одних действий возможна к применению любая форма, то в других случаях вне определенной формы сделка не должна считаться действительной. Отсюда вытекает важность познания закономерностей различий между обязательной и произвольной формами сделок. Цивилистическая научная доктрина призвана вооружить законодателя основополагающими принципами, которыми необходимо руководствоваться при установлении известной формы как обязательной для той или другой сделки.

Теория есть наивысшая форма научного знания. Практика – это специфическое человеческое отношение к бытию. Она является критерием различия реальной действительности и видимости.  Лишь во взаимосвязи теории и практики возможно продвижение к истинному пониманию исследуемого вопроса. Вышеизложенная позиция и предопределила методологию изучения гражданско-правового института формы сделки: построение стройной теоретической основы для возможности его использования в гражданском законодательстве.

Именно целостного теоретического подхода к рассмотрению института формы сделки не хватает, на наш взгляд, отечественной науке гражданского права.  А без соответствующей теоретической базы «страдает» и законодательное использование категории «форма сделки», основной целью которой должна быть гражданско-правовая защита прав и интересов граждан и юридических лиц.

Форма сделки является орудием (инструментом) гражданско-правового регулирования. Буквальное толкование норм гражданского законодательства, составляющих институт формы сделки, его практическая реализация, а также непрекращающийся процесс законотворчества должны быть детерминированы глубоко выверенным и научно обоснованным пониманием сущности формы сделки и её гражданско-правового предназначения.

Для сделок, организующих наш юридический  быт, важным и всегда актуальным является «удостоверение в их существовании». Обеспечить последнее призвана эффективная форма, закрепленная законодательно на основе разработанного цивилистического учения. Особенно актуально на практике предупреждение множества споров, возникающих из словесных сделок, путем установления обязательной для них письменной формы. Не менее значимым является описание наукой и законодательное закрепление круга сделок, требующих для своего оформления участия нотариуса. В таких случаях сделка получает, вернее, должна получать гарантию соответствия закону, подлинность выраженной воли и достоверности.

Основной целью развития теории формы сделки является нахождение «золотой середины» между двумя объективно существующими тенденциями: возрождением формализма в праве и упрощением правовых процедур при заключении сделок. Оба направления развития правовой мысли отталкиваются от складывающихся экономических и деловых отношений, их сложности, ценности и особенностей регулирования.

Укрепление позиций формализма путём увеличения числа торжественных актов, на это, например, указывал Е. Годэмэ, было связано с необходимостью придания некоторым актам большей определённости. Сторонам разъяснялись их права и обязанности, а у третьих лиц, в том числе фискальных органов, была возможность убедиться в правильном понимании волеизъявления сторон в сделке.

Интенсивное развитие имущественных  отношений в современных условиях гражданского оборота заставляет, с одной стороны, задумываться участников (лиц)  о новых, более простых формах взаимных договорённостей, с другой, на основе выработанных доктриной предложений решать вопрос установления квалифицированной формы для отдельных видов обязательств. Эти же обстоятельства, в свою очередь, вынуждают гражданско-правовую науку на новом этапе развития экономики вновь обращаться к теории формы сделки и законам её поступательного развития.

Степень научной разработанности проблемы.

Институт сделки, будучи одним из важнейших  в науке гражданского права, получил должное рассмотрение в исследовательской работе российских и зарубежных учёных. Однако категория формы сделки не являлась предметом самостоятельного исследования, рассматриваясь в рамках изучения общей теории сделок или в контексте института недействительности сделок.

Дореволюционный период был отмечен  единственным монографическим исследованием, напрямую затрагивающим институт формы сделки. Это работа М.И. Бруна «Коллизионная и материальноправовая норма о форме сделок – logus regit actum». Она была посвящена вопросам определения форм для сделок, совершаемых российскими подданными за рубежом и иностранными гражданами в России.

В советский период изучению формы  сделок были посвящены труды учёных Н.В. Рабинович, Ф.С. Хейфеца, В.А. Рясенцева – в рамках изучения ими теории недействительности сделок. Такие авторы, как М.М. Агарков, О.С. Иоффе, И.Б. Новицкий, Л.А. Лунц и О.А. Красавчиков, затрагивали проблемы формы  в исследовании сделок как юридических фактов.

Однако концептуальных позиций  по поводу формы сделки и её рассмотрения в системе научных цивилистических знаний до настоящего времени сформировано не было. Отсутствует в современной российской цивилистической литературе и самостоятельное монографическое исследование, посвящённое проблеме формы сделок.

Диссертационные исследования последнего времени (Ю.П. Егорова, Я.Н. Каминской, С.В. Мальцевой, И.В. Москаленко, В.С. Никифорова и др.), хотя и касались общей проблемы формы сделки, но акцентировали внимание, главным образом, на отдельных её аспектах, как то: электронная формы документа, роль государственной регистрации или процедуры нотариального удостоверения. Обращение к частным вопросам, на наш взгляд, возможно на основе предварительно созданного общетеоретического фундамента исследуемого института.

Таким образом, нельзя говорить о наличии  обобщающего и глубокого теоретического исследования феномена форма сделок в цивилистике. Между тем, применение норм этого института в судебной и нотариальной практике выявила явное несоответствие теоретической базы современной правовой действительности. Недостаточное, на наш взгляд, внимание уделяется вопросам формы сделок и в Концепции совершенствования гражданского законодательства Российской федерации, инициированной Указом Президента РФ №1108 «О совершенствовании Гражданского кодекса Российской федерации».

Практической базой исследования явилась судебная, нотариальная и иная правоприменительная практика.

Теоретическую основу диссертации составили общетеоретические и философские учения отечественных и зарубежных исследователей, труды учёных в области теории права, истории политических и правовых учений, конституционного права и цивилистики.

Теоретический стержень работы составили  труды дореволюционных авторов: Д.Д. Гримма, Н.А. Дювернуа, Д.И. Мейера, А.С. Невзорова, В.И. Синайского, И.А. Покровского, К.П. Победоносцева, А.М. Фемелиди и др.

С целью изучения положений зарубежной цивилистической доктрины автор обращался к трудам Л. Жюллио де ла Морандьера, К. Цвейгерта, Х. Кётца, С. Паско, К. Осакве, Ж.-Ф. Пиепу, Я. Шаппа, Ж. Ягра.

В основу диссертации легли также  цивилистические труды учёных советского и современного периодов: М.М. Агаркова, С.С. Алексеева, Г.С. Амерханова, Л. В. Андреевой, Н. А. Асланян, В. А. Белова, М. И. Брагинского, В.В. Витрянского, Г.А. Гаджиева, В.П. Грибанова, О.В. Гутникова, А. Г. Диденко, В. С. Ема, Ю. П. Егорова, О. С.Иоффе, С.В. Илькова, Е. Л. Невзгодиной, И. Б. Новицкого, Л. А. Лунца, О. А. Красавчикова, В. А. Рясенцева,    О. Ю. Скворцова, Е. А. Суханова, Б. Л. Хаскельберга, Л. В. Щенниковой, В. В. Ястребовой и др.

Объект диссертационного исследования – гражданско-правовые отношения, требующие адекватного правового оформления посредством применения категории «форма сделки».

Предметом исследования являются отечественное и зарубежное законодательство, судебная, нотариальная и иная правоприменительная практика, научные труды в сфере теории и истории права, цивилистики, а также отраженные в них проблемы  и законодательные нормы.

Научная новизна диссертационного исследования нашла своё отражение в основных положениях, выносимых на защиту.

Цель исследования – на основе познания закономерностей развития гражданско-правовой категории «форма сделки» предложить её научное определение и сформулировать конкретные предложения законодателю по совершенствованию норм, устанавливающих требования к её соблюдению.

Достижение поставленной цели предопределило постановку и решение следующих задач:

– выявление закономерностей развития конструкции формы в контексте развития общей теории сделки;

– установление исторических предпосылок существования современных положений российского законодательства, регулирующих институт формы сделки;

– проведение сравнительного-правового анализа отечественного и зарубежного законодательства, а также доктрины, затрагивающих проблематику конструкции «формы сделки»;

– определение гражданско-правовой категории «форма сделки»;

– проведение классификации формы сделок, существующих в российском гражданском праве;

– определение сущностных критериев установления обязательной простой письменной формы сделки;

– выделение сущностных критериев установления обязательной нотариальной формы сделки;

– выявление значения нотариально-правовой защиты и её места в основных началах гражданского законодательства;

– проведение сравнительного анализа и выявление на его основе сущностных признаков правовых явлений «форма сделки» и «государственная регистрация сделки»;

– решение проблем, возникающих при практическом применении норм института формы сделки.

Методологическую основу исследования составили общенаучные диалектические методы познания и специальные научные методы: исторический, юридико-догматический, формально-логический, сравнительно правовой, описательный, лингвистический.

Научная новизна работы заключается в комплексном исследовании вопросов формы сделки с позиции её сущности и безусловной значимости для гражданского законодательства. Научно-практическая значимость результатов исследования – в возможности их использования в судебной и нотариальной правоприменительной практике, в процессе законотворчества, а также учебно-методических целях.

 

 

 

Основные положения, выносимые на защиту:

1. Теоретической основой практического применения конструкции «форма сделки» должно стать её понимание как способа внешней фиксации волеизъявления, отражающего внутреннюю волю стороны в сделке.

Рассмотрение конструкции формы  в контексте общего учения о сделке позволило выявить следующие закономерности цивилистических связей терминов «форма» и «волеизъявление»:

– отсутствие законодательного правила о применении определённой формы к конкретной сделке свидетельствует о возможности свободного выбора стороной способа выражения волеизъявления;

– если установление определённой формы сделки носит рекомендательный характер, несоблюдение сформулированного правила хотя и влечёт ряд негативных последствий для сторон, однако не влияет на действительность сделки;

– если форме сделки законодателем или сторонами придаётся конститутивное значение, то форма включается в понятие волеизъявления, становясь его необходимым завершением и условием действительности сделки.

2. Представляется справедливым утверждать, что в российском гражданском праве существует принцип «форменности» сделок.

Под принципом «форменности» сделок следует понимать априорное предположение  о наличии в каждой сделке той  или иной её формы. В зависимости от содержания (существа оформляемого гражданского правоотношения) выбор формы может быть свободным, законодательно рекомендуемым или конститутивным, то есть строго установленным законом или соглашением сторон.