Правовое регулирование биржевой и аукционной торговли

    Аукционы были распространены во время Римской империи и часто проводились после военных побед. На них велась торговля военнопленными, а доходы, полученные от этих аукционов, шли на финансирование вооруженных сил. Аукционная торговля использовалась также с целью ликвидировать конфискованную собственность должников. Даже император Маркус Орилиус продавал домашнюю мебель на аукционе для того, чтобы расплатиться с долгами. Самый легендарный аукцион: 28 марта 193 года – продажа всей Римской империи. Победителем торгов стал богатый сенатор Марк Дидий Юлиан, который предложил за Империю 250 млн. сестерциев - по 25 000 на каждого гвардейца, что было эквивалентно их пяти годовым окладам. Однако Дидий Юлиан не смог расплатиться, потерял поддержку гвардии и через 66 дней был убит.

    С распадом Римской империи аукционы исчезли, а затем вновь появились в Средневековой Европе: в 1254 году декрет, изданный королем Людовиком IX, учредил профессию аукционера.

    Исторически появление современного типа аукционов  связывают с Нидерландами конца XVI - XVII веков. Есть предположения, что возникновение этой формы торговли было связано с небывалым расцветом Нидерландов после освобождения от испанского господства и образования первой в Европе республики, основанной на принципах выборности власти и рыночной экономики. Огромный доход приносили недавно завоеванные колонии в Индонезии, Южной Африке и Бразилии; столица Соединенных провинций – Амстердам превратилась в самый богатый город северо-западной Европы. Большое число состоятельных людей, желающих окружить себя предметами роскоши, стало причиной формирования в Голландии оживленного рынка произведений искусства. Относительно узкий круг коллекционеров не уставал покупать и продавать картины эпохи Возрождения и произведения современных художников. Аукционы проходили часто, иногда для них печатались каталоги.

    Развитие  международной торговли в XVI-XVII вв., великие географические открытия, совершенствование мировой кредитной и банковской системы привели к быстрому распространению аукционов по всей Европе. Уже в конце XVII в. они стали привычным явлением в Англии, Германии, Франции, а в первой половине XVIII были созданы аукционные дома «Sotheby`s» и «Christie`s», которые в настоящее время являются лидерами мирового рынка антиквариата.

    В Казахстане же аукционы появились намного  позже – первые упоминания о них  относятся к первой четверти XVIII в. Появление первых терминов аукционной торговли косвенным образом свидетельствует о том, что в Казахстане начала XVIII в. уже проводились аукционы. Это один из первых нормативных документов, регламентирующих продажу с аукциона: в соответствии с ним устанавливается порядок передачи «пожитков к продаже», правила торга (например, - «кто больше давать будет, тому в продажу и написать»), назначаются должностные лица – «вендемейстер», «маклер» и «магистратский член», которые проводят аукцион. Интересно, что «вендемейстер», проводивший аукцион, в конце каждого торга не ударял молотком по столу, а бил в таз. В указе еще нет терминов «аукция» или «аукцион», но зато использовано выражение «публичный торг». В течение XVIII в. в Казахстане была отрегулирована процедура проведения аукциона, которая очень похожа на современную, создан комплекс основных понятий и терминов, а сама аукционная продажа прочно вошла в практику государственных торговых организаций.

    В СССР аукционы проводились исключительно  на основе монопольного права государства  на данную форму торговли. Можно  отметить аукционы по продаже пушнины, проводимые в Санкт-Петербурге Министерством внешней торговли, начиная с 1931 года. На них реализовались шкурки лисицы, соболя, белки (всего около 80% всей пушнины). С 1965 года в Москве начал проводиться международный аукцион по продаже чистокровных рысистых и скаковых лошадей.

    Наибольшую  популярность аукционы приобрели к  середине 90-ых годов. В 1997 году возникли аукционы по закупки продовольственных товаров для армии.  

    3.1.3. Классификация аукционов.

    Аукционы  популярны в мире благодаря собственной  эксклюзивности, гибкости организации, способности совершить удачное  приобретение на выигрышных условиях. Они обладают многообразием форм, благодаря чему всякий может поучаствовать в торгах, организованных в форме, комфортной с его точки зрения.

    Анализ  современной литературы, посвященной  торгам, позволяет классифицировать аукционную торговлю по следующим основаниям:

    а) по типу взаимодействия (роли аукциониста  и участников аукциона) различают  аукционы на продажу и аукционы на поставку.

    б) по форме проведения – аукционы, проводимые в традиционной форме (очные) и электронные аукционы (дистанционные  или онлайн). Аукционы в режиме онлайн можно разделить на несколько категорий:

    - аукционы  в системе «потребитель – потребитель» (C2C);

    - аукционы  в системе «организация – потребитель» (B2C);

    - аукционы  в системе «бизнес для бизнеса» (B2B);

    - аукционы  в системе «бизнес – правительство» (B2G).

    Аукционы B2B являются самыми распространенными  на рынке с самым большим колебанием спроса и предложения. Такие аукционы организуются в основном либо по отраслевому  принципу, либо для закупки комплектующих  несколькими потребителями.

    в) по способу проведения – аукционы на повышение и понижение цены.

    г) по их доступности для потенциальных  участников аукционы бывают открытыми  и закрытыми. В открытом аукционе может участвовать любое лицо. В закрытом аукционе участвуют только лица, приглашенные для этой цели.

    д) в зависимости от порядка организации, аукционы бывают принудительные, которые  проводят, как правило, государственные  организации с целью продажи  конфискованных, невостребованных и  неоплаченных товаров, заложенного  и не выкупленного в срок имущества и т.п., и добровольные, проводимые по инициативе владельцев товаров (имущества) с целью наиболее выгодной их продажи.

    е) по технологии проведения. Аукционы бывают гласными и негласными. При так  называемом согласном (гласном) аукционе торги начинаются с объявления минимальной цены, установленной продавцом, после чего покупатели делают к ней надбавки на величину не ниже минимальной надбавки, указанной в правилах проведения торга. Другие аукционы ведутся с постепенным понижением первоначально названной, явно завышенной, стартовой цены (это так называемый аукцион с понижением цен, или голландский) до тех пор, пока один из покупателей не выразит согласия купить данный товар по этой цене.

    ж) по масштабу охвата. Аукционы могут  быть внутренними и международными. Продажа товаров на аукционах получила широкое распространение не только на внутреннем рынке, но и на международном. Основные предметы торга на международных аукционах – пушно-меховые товары, немытая шерсть, щетина, чай, табак, овощи, фрукты, цветы, рыба, тропические породы леса, скот (в основном лошади). Для таких товаров, как пушнина, немытая шерсть, чай, табак, аукционная форма является важнейшей формой реализации на международном рынке. Например, через международные аукционы в США и Канаде реализуется свыше 70% всей продаваемой этими странами пушнины, в Дании - 90%, в Швеции и Норвегии - примерно 95%. Через международные аукционы реализуется около 70% чая, продаваемого на мировом рынке, 90- 95% немытой шерсти, экспортируемой Австралией и Новой Зеландией. Для каждого аукционного товара сложились свои центры аукционной торговли.

    з) по времени проведения аукционы условно  делятся на одновременные и последовательные. Несколько лотов (особенно, если они  одинаковые) могут выставляться на аукцион как одновременно, так и последовательно - один за другим. Как показывает практика, во втором случае цена каждого последовательно реализованного лота, как правило, ниже предыдущего.

    Аукционный  торг с повышением цен может вестись  гласным и негласным способами.

    При негласном (немом) торге покупатели подают аукционисту заранее условленные  знаки о согласии поднять цену на установленную величину надбавки. Аукционист каждый раз объявляет  новую цену, не называя покупателя. Негласное проведение торга позволяет  сохранить втайне имя покупателя.

    В практике проведения аукционных торгов, проводившихся как в Казахстане, так и за рубежом, известны различные  способы их проведения и определения  победителя.

    Наиболее  известны следующие виды аукционов:

    - прямой (английский);

    - аукцион первой цены;

    - аукцион  второй цены;

    - обратный  оптовый (голландский);

    - редукцион  (обратный аукцион);

    - аукцион  «платят все»;

    - аукцион  янки (своей цены);

    - VIP аукцион или приватный.  

    Рассмотрим  приведенные выше разновидности  аукционов более подробно. 

 

    2.2. Правовое регулирование аукционной  торговли

    в РК 

      

    

    

    

    

    

    

    

    

    

 

      

      

    

      

      

    

      
 

    

      

      
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 

     Заключение

    Большинство биржевых организаций являются некоммерческими  партнерствами, принадлежащими своим  членам и исполняющими роль рыночной инфраструктуры наряду с функциями регулирования в целях обеспечения справедливости и законности рыночных операций.

    Биржи постепенно преобразуются в коммерческие организации, используя при этом форму акционерных обществ. Новые  биржи и внебиржевые системы  изначально создаются в форме  коммерческих организаций. Главной причиной коммерциализации бирж и внебиржевых систем является осознание того факта, что деятельность по организации рынков является бизнесом. Соответственно, наиболее удобной организационной формой бирж была некоммерческая организация, или "клуб посредников", которые в обмен на отказ от получения доходов в виде причитающейся части прибыли биржи получали право доступа к использованию инфраструктуры, а также право участвовать в решении всех сколько-нибудь принципиальных вопросов ее деятельности. Это должно было предотвращать потенциальный конфликт интересов между биржей и ее членами, способствовать совершенствованию инфраструктуры рынка и снижению стоимости непосредственного участия в операциях на рынке. Однако при современном уровне развития информационных компьютерных технологий практически любое лицо имеет свободный и оперативный доступ к данным о торгах, к аналитическим материалам, в том числе консультационного характера.