Понятие концерна

• Понятие концерна

Концерн — это одна из самых сложных форм объединения, поскольку включает в себя предприятия разных отраслей промышленности, банков, транспорта, торговли и осуществляет совместную деятельность на основе добровольной централизации функций (финансовой, научно-технической, производственной, инвестиционной, внешнеэкономической).

Концерн — объединение предприятий, при  котором они сохраняют свою юридическую  самостоятельность, но финансовый контроль и определенные функции по снабжению, производству, маркетингу предприятий  взяты под единое управление. Особенности деятельности концернов Формально предприятия концерна сохраняют самостоятельность, фактически имеют финансовую зависимость и контролируются головной компанией (правлением концерна, председателями).Участники концерна не могут одновременно входить в состав других концернов. Типичные современные концерны сочетают вертикальную интеграцию производства с диверсификацией, т. е. располагают полным технологическим циклом одновременно в нескольких отраслях и сферах экономики. В России концерны создаются на базе крупных государственных предприятий и объединений. Такие предприятия при вхождении в концерн утрачивают ведомственную принадлежность. Концерны — это организационно-хозяйственные структуры. Благодаря крупномасштабной концентрации капитала, производственных мощностей и возможности диверсификации они обладают определенной устойчивостью к колебаниям конъюнктуры, способны выгодно перераспределять инвестиции, концентрировать их на наиболее рентабельных направлениях.

Важный  признак концернов - единство собственности  входящих фирм, предприятий, банков. Участники  концернов взаимозависимы по существу экономических отношений.

Одной из основных функций промышленных концернов  стала функция сбыта. Концерны, создавшие  хорошо отлаженный сбытовой аппарат, обладают сильным преимуществом в конкурентной борьбе.

В России концерны существуют в разных формах: в форме государственных акционерных отраслевых комплексов (Газпром, Нефтехим);в военно-промышленном комплексе как государственно-кооперативные концерны (АНТ);в виде «народных», т.е. без участия государственных структур (БУТЭК).

С развитием  НТП концерны превращаются в научно-технические  центры с исследовательскими лабораториями. В таких центрах научные, экспериментальные  и производственные работы ведутся  одновременно. Концерны могут быть многоотраслевыми с явным основным производственным сектором экономики. Но они могут быть и диверсифицированными (изменение, разнообразие, расширение номенклатуры) с отраслевыми группировками (в сфере обращения, транспорте, банках). Такой концерн правильнее называть конгломератом. Различают следующие виды концернов:

вертикальные; горизонтальные; смешанные (конгломераты); Под вертикальными понимаются объединения  фирм, охватывающие весь цикл от закупки  материалов через производство до сбыта  одного определённого вида продукции, например концерн Мустерман, занимающийся всеми аспектами издательского дела и продажи книг и другой продукции. Горизонтальные концерны обычно объединяют похожие фирмы с различной клиентурой, например объединение пивоварен с различными сортами пива. Большую роль в становлении современных концернов сыграла динамика финансовых рынков 60-х, с типично перемежающимися спадами и подъёмами. Это позволило конгломератам скупать компании по заниженным ценам на заёмы в банках, показывать хороший возврат с инвестиций, получать ещё большие кредиты и использовать финансовые рычаги, таким образам создавая цепную реакцию. Так возникли или получили сильное развитие американский Дженерал Электрик, немецкий Сименс, японская Мицубиси.

В русском  языке слово концерн чаще всего  применяется по отношению к мультинациональным финансово-промышленным группам Европы, например Сименс, ThyssenKrupp, Фольксваген, Drager. Тогда как по отношению к американским образованиям обычно употребляется термин «группа корпораций», «финансовая группа» или ФПГ. Деятельность концерна может распространяться на одну подотрасль или отрасль экономики. В него могут входить предприятия одной или нескольких отраслей. Лишь немногие наиболее крупные концерны охватывают всю отрасль (например, в Германии концерн Siemens — электротехническую промышленность). Концерны действуют в тех отраслях экономики, где развито крупное и массовое производство, применяются высокие технологии. Чаще всего это черная и цветная металлурги и сталелитейная промышленность, машиностроение и автомобилестроение, химическая и электротехническая индустрия. Концерн подчинения и координации С точки зрения системы участия в капитале можно выделить два вида концернов: концерн подчинения, организованный в виде материнской и дочерних компаний; концерн координации, состоящий из сестринских обществ, т.е. созданный таким образом, что отдельные входящие в него компании производят взаимный обмен акциями. Тем самым все члены концерна оказывают взаимное влияние на проводимую концерном политику, и в то же время он остается под единым руководством. Концерн подчинения создается, как правило, для объединения производств по технологической цепочке, а концерн координации — в целях интеграции финансовой деятельности или научно-технической политики, согласованного производственного развития компаний, кадровой политики и т.п. Концерн координации, включая порой слабо связанные технологически предприятия, по своей сути становится близок такой форме интеграции компаний, как конгломерат.

Концерны, имеющие иностранные дочерние отделения, представляют собой международные  концерны. Причем капиталовложения международных  концернов могут быть как транснациональными, так и трансконтинентальными.Крупные концерны объединяют от 10 до 100 и более компаний, включая производственные, научно-исследовательские, финансовые, сбытовые и другие фирмы.Например, General Motors объединяет 126 заводов в США, 13 в Канаде, производственные и сбытовые подразделения в 36 странах мира. Продукция концерна реализуется через собственные сбытовые сети и сети дилеров, составляющие более 15 тыс. фирм.

 

• Картель

Картель представляет собой союз предпринимателей на основе картельного соглашения, в котором устанавливаются обязательные для всех участников условия: по объему производства, ценам, доле на рынке сбыта и др. Участники картеля сохраняют свою юридическую и хозяйственную самостоятельность и осуществляют свою деятельность на основе картельного договора.

Картель — объединение, как правило, фирм одной отрасли, которые вступают между собой в соглашение, касающееся различных сторон коммерческой деятельности компании, — соглашение о ценах, рынках сбыта, объемах производства и сбыта, об ассортименте, обмене патентами, условиях найма рабочей силы и т.д.  Для картеля характерно наличие следующих признаков: договорный характер объединения (сговор группы производителей с целью полного или частичного уничтожения конкуренции между ними и получения монопольной прибыли); сохранение права собственности участников картеля на свои предприятия и обеспечиваемая этим хозяйственная, финансовая и юридическая самостоятельность;

объединение ряда компаний, как правило, одной  отрасли;

совместная  деятельность по реализации продукции, которая может распространяться в определенной степени и на ее производство; наличие системы принуждения, включающей выявление нарушений  и санкции к нарушителям. В  соответствии с антимонопольным  законодательством в большинстве  стран картельные соглашения, за исключением  отдельных отраслей (прежде всего  сельского хозяйства), запрещены  и установлен разрешительный порядок  их деятельности при наличии особых условий. Как правило, законодательно запрещаются картели, связанные  с фиксированием цен, делением рынка  и ограничением выпуска продукции  и производственных мощностей, т.е. те согласованные меры, которые направлены на искажение или ограничение  конкуренции.

Запрет на создание картелей может  быть снят для: картелей, на которые приходится небольшая доля рынка (например, в рамках Европейского Союза: если доля рынка, охваченного соглашением, не превышает 5 % производства определенного продукта и средний ежегодный оборот участвующих в соглашении компаний не превышает 200 млн. экю); картелей, деятельность которых базируется на освоении нового рынка; картелей, приносящих пользу экономике всей страны, например способствующих техническому прогрессу; "кризисных" картелей, уменьшающих, например, излишние производственные мощности.

В мировой практике выделяются следующие  виды картелей:

1. Денежный  картель, утверждающий унифицированные  цены наряду с равными условиями  поставок и платежей (горизонтальные  связи Цен).

2. Долевой  картель:

квотный картель (картель продукции), выделяющий каждому его участнику квоту  для продажи продукции в соответствии с производственными мощностями. Целенаправленное регулирование предложения  через квоты позволяет картелям контролировать цены на рынке товаров;

территориальный картель, выделяющий каждому предприятию  территории сбыта и исключающий взаимную конкуренцию.

3. Закупочный  картель — монопольное соглашение  нескольких предприятий, фирм, корпораций  о закупке сырья и товаров  определенного вида, сорта и так  далее в интересах всех участников  картеля с целью сбить закупочные  цены.

4. Калькуляционный  картель, участники которого договариваются  об одинаковой структуре и  об одинаковом содержании расчетов.

5. Кондиционный  картель, определяющий условия  реализации товара.

6. Контингентированный  картель, устанавливающий для  его участников соответствующие  квоты (контингенты).

7. Кризисный  картель, который создается при  стойком спаде спроса (кризисный  картель структуры) или временном  сокращении сбыта (кризисный картель  конъюнктуры) для ограничения  конкуренции. В условиях спада  производства картели этого вида  способны планировать собственные  действия.

 

8. Патентный  картель, определяющий направления  совместного использования (или  неиспользования) какого-либо технического  изобретения.

9. Производственный  картель, устанавливающий объем  (квоты) производства для каждого  участника.

10. Региональный  картель, определяющий области  сбыта.

11. Ценовой  картель, устанавливающий для  участников цены товара.

Более совершенная  форма картеля включает в себя не только установление единых цен  и совместный сбыт, но и ограничение  производства путем назначения квот на объем выпуска для отдельных  производителей и скоординированного регулирования производственных мощностей (т.е. устранение излишних производственных мощностей или их наращивание).

Существует  ряд факторов, определяющих эффективность  деятельности картеля. Прежде всего, это  участие в рассматриваемой организационной  форме интеграции компаний основных производителей данной продукции и  их согласие с политикой картеля. Отказ в участии в картеле  некоторых ведущих производителей и обман, практикуемый отдельными участниками  картеля, вместе со способностью покупателя переключаться на продукты-заменители могут подорвать контроль картеля  над ценой продукции.

 

• Особенности консорциумов

Целью организации  консорциума является обычно реализация крупного инвестиционного проекта. При длительном функционировании консорциум может быть преобразован в более  сложную интегрированную макроструктуру. В качестве особенностей консорциумов можно назвать:

оформление  организации консорциума соглашением;

создание  консорциума с образованием и  без образования юридического лица. Организационно-правовой формой консорциума  в виде юридического лица может быть АО или другие хозяйственные общества;

отсутствие  в рамках консорциума, как правило, организационных структур, за исключением  небольшого аппарата (например, совета директоров консорциума);

полное  сохранение экономической и юридической  самостоятельности компаний, входящих в консорциум, за исключением той  части деятельности, которая связана  с достижением целей консорциума;

часто консорциумы  являются бесприбыльными организациями;

целью создания консорциумов является объединение  усилий для реализации конкретного  проекта, обычно в сфере своей  основной деятельности, осуществление  науко- и капиталоемких проектов, в том числе международных, или совместное проведение крупных финансовых операций по размещению займов, акций;

компании  могут одновременно входить в  состав нескольких консорциумов, так  как могут участвовать в осуществлении  нескольких проектов;

для консорциумов характерны не только координация деятельности, долгосрочная стратегия развития, но и единая инвестиционная политика.

 

• Понятие холдинга и его особенности

Холдинг — акционерная компания, владеющая контрольным пакетом акций юридически самостоятельных предприятий для осуществления контроля над ними.

Компании, входящие в холдинг, заключают коммерческие сделки от своего имени. Однако право  решения основных вопросов, относящихся  к их деятельности, принадлежит холдинговой компании.

Преимущества холдингов в том, что они борются с конкурентами объединенностью своих усилий.

Материнская компания в холдинге: разрабатывает общую концепцию развития холдинга;

формирует единую стратегию инвестиционной и  финансовой деятельности;

управляет дочерними предприятиями; выполняет функции сбыта готовой продукции и закупки материальных ресурсов; осуществляет внешнеэкономическую деятельность; проводит в рамках объединения внутренние кредитования и финансирование.Но при создании холдингов существует реальная возможность возрождения административных методов управления. Поэтому менеджмент холдингов заключается преимущественно в смене неэффективного руководства при проведении собрания акционеров и финансовом менеджменте (дивидендная политика, выпуск ценных бумаг и т. д.). Контроль материнской компании за своими дочерними обществами осуществляется как посредством доминирующего участия в их уставном капитале, так и посредством определения их хозяйственной деятельности (например, выполняя функции их единоличного исполнительного органа), так и иным предусмотренным законодательством образом.Характерные черты холдинга 1. Концентрация акций фирм различных отраслей и сфер экономики или фирм, расположенных в различных регионах. 2.Многоступенчатость, то есть наличие дочерних, внучатых и прочих родственных компаний. Нередко холдинг представляет собой пирамиду, возглавляемую одной или двумя фирмами, нередко разной национальной принадлежности. 3. Централизация управления в рамках группы путём выработки материнской компанией глобальной политики и координации совместных действий предприятий по следующим направлениям: выработка единой тактики и стратегии в глобальном масштабе; реорганизация компаний и определение внутренней структуры холдинга; осуществление межфирменных связей;